>

通用條款及細則

1. 定義和詮釋
1. 定義:于此等條款內,除非文義另有所指,下列詞語具有以下涵義: 「帳戶」指以客戶名義于本公司或其關聯公司不時開立和維持的任何一個或多個任何性質的帳戶,包括但不限於證券帳戶、保證金帳戶、期貨帳戶和基金帳戶,無論以何種方式整合或分隔,取得服務及/或進行交易,該等帳戶可能不時被重新指定、重新編號、重新安置或以其他方式修改; 「開戶表格」指客戶不時按本公司規定或接納之形式填妥的任何及所有開戶表格、客戶數據表格及文件,包括與任何開戶表格或文件相關或隨附的任何附注和聲明,這可能按照本協議不時作出修訂; 「關聯公司」就任何一方而言,指直接或間接控制該方、與該方受到共同控制的個人、法團、合夥或任何其他形式的實體,或該等實體的任何董事、高級職員或雇員。就一家公司而言,一名人士如符合以下說明,即屬「控制」該公司: (a) 該公司或其母公司的董事慣常按照該人士的指示或指令行事;或 (b) 該人士單獨或連同任何有聯系者有權于該公司或其母公司股東大會上行使或控制行使 30% 以上的投票權; 「協議」包括此等條款、此等條款之附件、開戶表格及其他文件; 「反洗錢條例」指《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(香港法例第615章); 「適用法規」指香港或其他地方本公司或該等人士受其規限的任何監管機構、稅務機構、政府機構、交易所、結算所、結算系統或專業團體的任何法律、規例或指令,或任何規則、指示、指引、守則、常規、程序或慣例(不論是否具有法律效力); 「有聯系者」就任何人士而言,指:(i) 其配偶、公認配偶、與該人士同居儼如配偶的人、 兄弟、姊妹、父母、繼父母、子女 ( 親生的或領養的 ) 或繼子女 (「家屬權益」);(ii) 在 以其本人或其任何家屬權益為受益人 ( 或如屬全權信托,則指全權托管的對象 ) 的任何信托中,具有受托人身份的受托人;及 (iii) 其本人及 / 或其家屬權益直接或間接擁有股 本權益的任何公司,而他們所合共擁有的股本權益足以讓他們在股東大會上行使或控 製行使 30% 以上的投票權,或足以讓他們控制董事會大部份成員,以及上述公司的任何附屬公司或控權公司或其控權公司的附屬公司; 「授權人士」對個人客戶而言,指該客戶及開戶表格中指明為授權人士的任何人士,對公司客戶而言,則指開戶表格中指明為授權人士的任何人士,而在兩種情況下均包括由客戶不時以書面聲明通知本公司的受委任替換或增補授權人士的任何其他人士,上述委任由本公司實際收到通知時起生效; 「營業日」指香港銀行辦公的日子(星期六及星期日,以及香港于上午九時正至下午五時正任何時間懸掛黑色暴雨警告或八號或以上台風訊號的日子除外) 「中央結算系統」指香港結算營運的中央結算及結算系統; 「結算系統」就任何市場而言,指不時用於進行證券或合約交易的交易結算系統(包括中央結算系統、衍生工具結算系統及場外衍生產品結算系統); 「結算所」就任何市場而言,指不時為有關買賣的任何證券或合約提供結算及/或交收服務的實體(包括香港結算、聯交所期權結算所、香港期貨結算、場外結算公司及場外結算成員); 「客戶」或「你」或「閣下」指已按此等條款規定開立及維持帳戶(以其名義)的人士,並且在文義許可的情況下包括授權人士。「你的」須據此解釋; 及 (a) 在客戶是自然人的情況下,不論他是否破產,應包括其本人、其遺產代理人、財產接管人或信托人; (b) 在客戶是獨資經營機構的情況下,不論他是否破產,應包括獨資經營者、其遺產代理人、財產接管人或信托人、以及該商號的繼任者; (c) 在客戶是合夥經營的情況下,不論他是否破產,應包括于維持帳戶期間不時擔任該商行合夥人之合夥人,以及其各自之其遺產代理人、財產接管人或信托人、以及該商號的繼任者; 及 (d) 在客戶是公司的情況下,應包括該公司、及其繼任者和受讓人; 「操守準則」指指由證監會發出,並可不時被修訂或替代的《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》; 「押記資產」指: (a) 不時在帳戶內的一切投資產品、應收帳項、款項及任何其他財產; (b) 客戶現在或將來由本行管有、保管或控制或(倘適用)由本公司、其任何代名人或附屬公司或聯營公司不時管有、保管或控制及作任何用途的一切其他資產品、應收帳項、款項及任何財產; (c) 所有附加或替代的投資產品;以及 (d) 以上全部或與其有關並透過贖回、紅利、優先、選擇或其他形式于任何時間累計或提供的一切已付或應付股息、利息、權利、權益、款項或財產, 不時構成第16.1條(押記)所述目標物及任何其他由客戶或代表客戶增設或授予,有利于本公司或其關聯公司的產權負擔; 「抵押品」指任何: (a) 客戶在本協議下創建的產權負擔;及 (b) 客戶授予的其他現存或未來的產權負擔, 有利于本公司及/或其關聯公司以確保的支付或清償債務 ; 「商品」指香港期交所規則界定的商品及/或本公司就本協議而言接納的任何商品,不論是否能夠交付,包括但不限於農業商品、金屬、貨幣、股份、利率、指數(不論股市指數或其他)或其他金融合約、能源、權利或權限,而如文義所指,包括上述任何一項的合約,而「多種商品」將按此詮釋; 「本公司」或「我方」指富途證券國際(香港)有限公司(中央編號 AZT137),一間在香港注冊成立並獲香港證監會許可從事第一類(證券交易)、第二類(期貨合約交易)、第四類(就證券提供意見)、第五類(就期貨合約提供意見)、第七類(提供自動化交易服務)及第九類(提供資產管理)等受規管活動的公司,及其繼任者和受讓人,包括(如文義所指)其代理、代名人、代表、主管人員及雇員。「我方的」將按此詮釋; 「複雜產品」具有操守準則所賦予之含義; 「合約」視乎文義指任何在附件III(期權交易)描述的期權合約、期貨合約(定義見于附件X(期貨交易)定義) 及/或期權合約(定義見于附件X(期貨交易))中按上下文可能要求所描述的期權合約,「多份合約」將按此詮釋; 「衍生工具結算系統」指香港期交所結算所和聯交所期權結算所營運的衍生產品結算及交收系統; 「短欠」指任何帳戶不時的負結餘,不論以任何方式及不論如何產生; 「解散」,就一名人士而言,亦包括該名人士解散、結業、清盤或破產,以及根據注 冊成立、成立、或駐在或經營業務或擁有資產的任何司法管轄區法律進行的任何同等或類似程序,而「已解散」將按此詮釋;; 「電子服務」指本公司及/或代表本公司為向客戶提供服務之目的而提供的任何計算機或電子服務、系統或設施(包括但不限於本公司網站及程序買賣服務),包括但不限於使客戶能在香港或其它地方發出執行交易的電子指示及接收資訊及通訊的服務; 「產權負擔」指賣方以抵押、孖展租約、遞延購買、賣出及回購或賣出及租回安排、押貨預支、保留所有權作出的任何按揭、押記、質押、債權證、留置權及出讓、第三者權利或權益、或就任何資產發出或產生任何種類的其他產權負擔或抵押權益、或影響為優待任何債權人的任何安排、或以任何其他債權人或協議訂立的任何協議,並包括就增設或授出上述任何一項的任何協議或義務; 「違約事件」指本協議中描述的任何事件,包括但不限於第21.1條(違約)及附件X(期貨交易)第11.1條(違約)所列的任何事件;以及附件I(保證金孖展)第3.5條(未能滿足追加保證金要求)中所列的事件; 「交易所」,就任何市場而言,指進行投資產品買賣的交易所; 「交易所買賣衍生產品」,指屬于香港或證監會不時指定的司法管轄區的交易所內買賣的衍生產品的複雜產品; 「金融糾紛調解中心」指金融糾紛調解中心有限公司; 「基金」指透過本公司分銷或提供的任何單位信托、投資基金、互惠基金或其他集體投資計劃; 「基金帳戶」指于本公司開設以主要用作申請、認購、轉換、轉讓、贖回或出售任何基金中的任何單位以及處理任何相關收益或款項(不時由客戶指示本公司執行)的帳戶 「期貨帳戶」指于本公司開設以主要用作購入、投資、沽售、買賣、達成、交易、收購、持有、轉讓、訂立、結算、交收、處置或以其他方式處理商品及/或合約之用途(不時由客戶指示本公司執行)的帳戶; 「香港期交所結算所」指香港期貨結算有限公司及其繼任人和受讓人,包括,如文義所指,其代理人、代名人、代表、主管人員及雇員; 「香港交易所」指香港交易及結算所有限公司; 「香港期交所」指香港期貨交易所有限公司及其繼承人和受讓人,包括,如文義所指,其代理、代名人、代表、主管人員及雇員; 「香港結算」指指香港中央結算有限公司 (香港交易所全資子公司)以及其繼任人和受讓人,包括,如文義所指,其代理、代名人、代表、主管人員及雇員; 「香港」指中國香港特別行政區; 「香港監管機構」指聯交所(包括有關結算所)、香港期交所(包括有關結算所)、證監會、 香港金融管理局及/或于香港對本公司或交易擁有司法管轄權的任何其他監管機構; 「指示」指任何由客戶或任何授權人士以任何方式(包括但不限於口頭、電話、傳真、電郵、互聯網或任何其他電子方式(包括通過電子服務)或任何書面形式)給予或傳達予本公司的授權、要求、申請、指示或指令(以任何形式及任何方式傳送),或者是本公司合理地認為是客戶的授權、要求、申請、指示或指令,並包括任何撤銷、駁回或修改任何過往的授權、要求、指示或指令的授權、要求、指示或指令; 「投資者賠償基金」指根據《證券及期貨條例》第236條成立的投資者賠償基金; 「投資諮詢服務」指本公司就任何投資產品不時向客戶提供的任何投資意見或資產策略配置建議; 「投資產品」指證券、合約、商品及其他金融或投資產品 ( 不論如何描述 ); 「負債」指客戶有關任何帳戶及本協議欠負、結欠本公司或其任何關聯公司或有聯系公司或產生的所有款項、債項、負債及義務,不論實際或或然,現在或未來、當事或附帶、有抵押或無抵押,或客戶于任何帳戶或不論以任何方式或貨幣成為或可能向本公司負責(不論作為主要債務人或保證人,亦不論單獨或聯同任何其他人士,及不以任何名義、身份、形式或格式),包括因貨幣、股票經紀、保證金證券交易及其他金融交易產生的所有金錢義務,連同利息(由適用到期日起或在其他情況下,由請求日期起至本公司全數接獲實際及無條件付款日期(包括該日在內))、法律費用及本公司或其任何關聯公司或有聯系公司有關該款項、負債及義務產生的所有其他成本、收費及開支(包括但不限於收回或嚐試收回該款項、債項、負債及/或義務或強制執行本公司在本協議下的權利及權力索償產生的任何匯兌虧損及開支); 「登入識別碼」指為接達電子服務而與密碼結合使用的某些資訊; 「金錢收益」指不論如何描述的金錢收益,包括第13條(金錢收益和非金錢收益)中載明的任何該等金錢收益,以及本公司不時更詳細地列明的金錢收益; 「保證金帳戶」指于本公司的帳戶,以主要進行及記錄本公司按照客戶的指示利用信貸孖展(定義見于附件I(保證金孖展)) 進行的交易; 「市場」指場外市場或任何交易所、適用交易商協會或本公司為投資產品提供的任何市場,不論于香港或境外; 「重大不利影響」指以下各項發生的重大不利影響: (a) 客戶整體的業務,運營,財產,財務及其他狀況或發展前景;或 (b) 客戶履行其在本協議或其與公司或其任何關聯公司簽訂的任何其他協議項下義務的能力; (c) 任何該等協議的有效性、合法性或可執行性,或本公司在該等協議項下的權利;或 (d) 客戶根據該等協議授予的任何抵押的有效性、合法性或可執行性,或任何該等抵押的優先權和排序; 「其他文件」指客戶或本公司就有關本協議產生或預計進行的任何事宜簽署、接納或向另一方發出的表格、函件、通知、結單、確認書及其他文件,以不時經修訂或補充者為準; 「非交易所買賣衍生產品」指並非在屬于香港或證監會不時指定的司法管轄區的交易所內買賣的衍生產品的任何複雜產品; 「場外交易結算及交收系統」指場外結算公司為支持其結算服務而開發的場外交易結算及交收系統; 「場外結算公司」指聯交所成立的香港場外結算有限公司,作為中央交易對手為場外衍生產品交易提供結算及交收服務; 「場外結算會員」指結算場外衍生產品自營交易的場外結算會員; 「密碼」指客戶密碼以及與登入識別碼結合使用的其他加密和安全措施,以使客戶能夠接達電子服務; 「個人資料 ( 私隱 ) 條例」指《個人資料 ( 私隱 ) 條例》(香港法例第 486 章)及根據 該條例作出的所有附屬法例、規則、守則和指引; 「中國」指中華人民共和國; 「專業投資者」具有證券及期貨條例附表1第1部第1條所賦予之含義; 「購買力」具有第2.10條(購買力)所賦予之含義; 「人民幣」指中國的法定貨幣; 「規則」,就任何市場而言,指有關交易所、結算所或結算系統的一般規則、運作程序及其他適用規則、慣例、常規、程序及規例,以及其不時之修訂或補充; 「證券」指 (a) 證券及期貨條例所界定的證券;及/或 (b) 任何機構(不論已注冊成立或 非注冊成立)或任何政府機構不論任何形式或如何發行于市場買賣及就本協議獲本公 司接納的任何股份、股票、債權證、借貸股份、基金、債券、票據、單位信托、場外 交易衍生產品、存款證或其他商業票據或證券或其他類似工具,並且按本公司的絕對 酌情權,可包括(i)上述任何一項的權利、選擇權或權益(不論以單位或其他方式說明); (ii) 上述任何一項的權益或分享權證書、臨時或中期證書、收據或認購或購買權證;或 (iii) 通常稱為證券的任何工具; 「證券帳戶」指于本公司的帳戶,以主要進行及記錄本公司按照客戶的指示進行的證券交易; 「證券交易」指本公司按客戶指示進行的任何交易,以買入、投資、認購、賣出、交換或以其他方式買賣或處置任何證券,包括以本公司或本公司代名人的名義持有證券; 「聯交所」指香港聯合交易所有限公司及其繼任人及承讓人,包括,如文義所指,其代理、代名人、代表、主管人員及雇員; 「聯交所期權結算所」指指香港聯合交易所期權結算所有限公司及其繼任人及承讓人,包括,如文義所指,其代理、代名人、代表、主管人員及雇員; 「證監會」指香港證券及期貨事務監察委員會及其繼任人和受讓人; 「證券及期貨條例」指證券及期貨條例(香港法例第 571 章)及根據該條例作出的所有附屬法例、規則、守則和指引; 「此等條款」指可能不時修訂或補充的一般條款和條件; 「交易時段」具有第5.5條(交易日)所賦予之含義; 「交易」指根據本協議預計進行、提供或作出、生效或進行的任何交易、買賣、協議、 行動、服務; 「美國」指美利堅合眾國;及 「美籍人士」包括身為美國公民或居民的任何自然人;根據美國或其任何政治分部法律組成或注冊成立的法團、合夥商號或其他業務機構、身為美國人士的執行人或受托人管理,或收入(不論來源)受美國聯邦所得稅規限的任何遺產或信托;交易商或受信人士為美國人士的實益持有的任何帳戶(任何遺產或信托除外),及根據任何司法管轄區的法律組成及注冊成立的任何合夥商號或法團,為由美國人士組成,主要用於投資于並非根據一九三三年美國證券法注冊的證券。「美籍人士」將不包括于美國以外為有效業務原因作為當地從事銀行或保險業務及並非主要為投資于根據並非一九三三年美國證券法注冊的證券的受規管分行或代理的美國銀行或保險公司任何分行或代理。就本定義而言,「美國」包括美利堅合眾國、其州、領土及屬地以及哥倫比亞區。 1.2 釋義:于此等條款及本協議內: (a) 「包括」指包括但不限於; (b) 「控權公司」及「附屬公司」將分別具有公司條例(香港法例第 622 章)賦予的 涵義,而「有聯系公司」指,就任何人士而言,該名人士實益擁有其已發行股本百 分之二十 (20%) 或以上,或有權就其委任一名或以上董事的任何公司(並非該名人士的附屬公司),或就任何公司而言,上述公司的控股公司的任何附屬公司; (c) 提述條、分條或附表,為此等條款的條、分條或附表,而提述開戶表格指客戶或其代表填妥的開戶表格,而倘該資料於其後以向本公司發出通知予以修訂,指經該通知修訂的開戶表格; (d) 提述條例指不時經修訂、補充、延伸、規範或重新頒布的香港法例或法律及相關的任何附屬法例; (e) 提述男性稱謂包括女性及中性,而提述單數包括眾數,反之亦然,而提述人士包括個人、公司、機構、商號、法團、法人團體、政府、國家或國家實體、組織、合夥商號或其他實體或機構(不論是否為注冊成立,亦不論是否具有法人資格)或前述任何兩者或以上; (f) 條款的標題僅供參考,並不影響其詮釋;及 (g) 附件構成本協議整體的一部分,除非另有明確說明,否則附件應與本條款及本協議其他部分一起閱讀。 1.3 合同關系:客戶與本公司的合約關系(包括所有帳戶及交易)將受本協議管轄。 1.4 歧異:倘有任何歧異,有關服務、投資產品、安排或交易的條款將按以下次序適用:(i) 有關客戶由其簽署、提供或接納的任何表格或文件、(ii) 管轄該表格或文件的任何指定條款及條件(包括相關附件),及 (iii) 適用於該表格或文件的任何一般條款及條件(包括此等條款) 1.5 適用法規:除本協議外,所有服務、產品、安排及交易將受任何適用規例及規則規限(以適用者為限)。
2.委任、代理範圍及授權
2.1 開戶:客戶應以本公司不時指定之方式開立及維持有關帳戶,以進行交易。 2.2 本公司作為客戶代理人:客戶委任本公司,而本公司同意作為客戶的代理代表客戶進行交易,除非本協議或本公司另有說明。本文所載的任何內容,概不構成本公司作為客戶的受托人或受信人士或本公司與客戶之間的合夥關系。 2.3 本公司作為主事人與結算所交易:除非本協議或本公司另有規定,就本公司或任何關聯公司于任何結算所存置的任何帳戶不論該帳戶是否全部或部分就本公司代表客戶進行的任何交易存置,及不論客戶是否已向該結算所支付款項,在本公司或任何關聯公司與該結算所之間,本公司或關聯公司(視乎情況而定)作為主事人進行交易。 2.4 本公司拒絕的權利:盡管有任何相反之規定,本公司可全權酌情拒絕接納任何指示或拒絕向客戶提供其在本協議項下的任何服務,毋須提供任何原因。本公司將不會就其不接納或不按此指示行事或不發出不接納任何指示的通知以及上述拒絕所產生或有關的任何損失向客戶負責。 2.5 本公司的指派:本公司可按其全權決定的方式透過其任何關聯公司、任何交易所或結算所的成員或參與者或有關市場的經紀執行客戶的交易。本公司可委任任何其他人士為其代名人、托管人、經紀、存托代理或其他代理,旨在或有關向客戶提供服務,並可根據本協議指派任何職責予該名人士。所有該等第三方均享有客戶賦予本公司的全部權力及酌情權。本公司獲客戶授權,向本公司根據本第 2.5 條委任的任何人員披露有關客戶、其授權人士、帳戶及交易的任何個人資料及其他數據。在適用法規許可的最大範圍內,本公司將不就該等第三方的行為或不作為向客戶負責。 2.6 授權人士發出的指示:客戶授權本公司接受授權人士就本協議發出或旨在發出的指示。但是,除非本公司同意或本協議另有指明,有關向第三方轉讓現金及/或證券的交收指示,必須以書面作出及按開戶表格所指定的方式(如有指定)作出。本公司有權以任何理由拒絕執行客戶就任 何一項交易發出的指示。有關授權人士的委任或變更須在本公司實際收到有關通知後, 方可作實。本公司有權 ( 但無義務 ) 執行授權人士代表客戶發出或旨在發出的任何指示, 但毋須對客戶因此可能遭致的任何損失承擔任何責任。本公司無任何義務核證代表客戶發出或旨在發出的指示的真實性,亦無義務核實發出指示人士之身份。 2.7 無職責詢查目的或適當性:本公司無任何職責或義務詢查客戶或任何授權人士發出或聲稱發出的任何指示或指令的目的或適當性,亦無任何職責或義務監督根據本協議由任何帳戶所支出的任何資金使用。 2.8 授權書︰客戶同意及謹此不可撤銷地委任本公司並賦予其全面的權力及權限作為客戶的真正及合法受權人 ( 在法律許可的全面範圍內 ) 去為客戶及代表客戶執行本協議的條款,並于本公司認為在履行本條款的目的有所需要或合宜之時,以客戶或本公司本身的名義采取任何行動及簽立任何文件或文書,包括但不限於下列目的: (a) 就任何押記資產執行任何轉讓或轉移; (b) 完成其對任何押記資產的所有權; (c) 請求、要求、索求、收取、了結及徹底清償在押記資產項下或因押記資產而引起的到期或將到期的任何及所有款項及申索的款項; (d) 提供有效的收據和解除書,並加簽與任何押記資產有關的任何支票或其他文書或指令;及 (e) 提出任何申索或采取其認為必要和合宜的任何法律行動或法律程序,以保障在本協議項下設定的擔保。 2.9 限製:本公司可于認為適當時,訂定與任何帳戶有關及給予指示之有關限製,該等限製包括但不限於每日進行交易之最多次數、每筆交易中可處理的不同投資產品的數量和類型、交易中投資產品的最低價值或金額、客戶可以購買或出售投資產品的價格、未平倉合約的持倉限製、基金贖回限額及獲分配的購買力。 2.10 購買力:購買力是一種規定客戶可訂立的交易總價值的機制,並且可以不同地應用於每個帳戶,也可以統一應用於所有帳戶。購買力的水平由本公司全權按照其不時實施的方法進行計算。例如,該方法可考慮,除其他事項外,本公司或其他第三方為客戶利益而持有或以其他方式持有的投資產品、現金、抵押品、保證金及其他資產的價值。本公司計算的購買力水平將會是最終的、不可推翻的及對客戶有約束力的。本公司不就展示的購買力的準確性、及時性或完整性作出任何聲明或保證。客戶同意,本公司將不會對客戶使用或依賴指示的購買力而遭受的任何損失和損害承擔責任或義務。 2.11 非委托帳戶:客戶確認,本公司不會就為客戶作出投資決定及執行交易行使酌情權,除非本公司另行通知客戶,在此情況下,客戶可能須訂立委托帳戶協議、授權書及本公司可能要求的其它文件,惟不得據此解釋為本公司的作為、不作為、指示、允許、默許、批準、安排或同意。 2.12 無建議:根據第24.1條(一般)所載為確保合理合適性外,除非本公司與客戶另有約定,本公司並未提供投資諮詢服務,因此概不承擔任何招攬出售或建議投資產品的諮詢謹慎責任或義務。如本公司向客戶提供與某些金融產品有關的廣告、市場營銷或推廣材料、營銷數據或其他數據訊,該等材料或資訊不會單獨構成對該投資產品的招攬或建議。客戶基于該等材料或資料采取或不采取任何行動前,應取得獨立專業意見。客戶亦確認︰- (a) 在投資諮詢服務過程中提及的任何目標或預期收益不代表對任何投資產品的性能的任何保證,估算或預測; (b) 投資于任一投資產品均有其風險;及 (c) 本公司可就投資顧問服務不時全權及絕對酌情收取費用。
3. 常設授權
3.1 常設授權:客戶同意按照本公司指定的形式給予本公司不時要求的常設授權,包括但不限於以下各項: (a) 《證券及期貨(客戶證券)規則》(香港法例第571H章)(包括為附件I(保證金孖展)第5.1條(常設授權)之目的所必需的內容);及 (b) 《證券及期貨(客戶款項)規則》(香港法例第571I章)。 3.2 具體目的:在不影響本公司根據常設授權可行使的任何權利或權力的前提下,公司亦可根據該等常設授權: (a) 依據證券借貸協議或證券回購協議運用任何客戶投資產品或押記資產; (b) 將任何有關押記資產存放于認可財務機構,作為提供予本公司的財務通融的抵押品; (c) 將任何有關押記資產存放于香港結算,以履行及清償本公司在交收上的義務及法律責任;及 (d) 在香港或其他地方將任何有關押記資產存放于結算所或另一獲發牌或獲注冊進行證券交易的中介人,作為解除本公司在交收上的義務和清償本公司在交收上的法律責任的抵押品。 3.3有效期:常設授權自出具之日起生效。客戶的授權書必須指明有效期,而該段有效期不得超過 12個月。若客戶是專業投資者,則有關限製並不適用。除非及直至客戶以書面形式明確撤回該授權,否則任何常設授權一經授予,將一直有效。 3.4撤銷:在沒有任何尚未清償的負債的情況下,客戶可在不少于5個營業日前通知公司撤回該常設授權。 3.5續期:本公司將于常設授權屆滿前最少14天通知客戶,述明除非客戶于該授權屆滿前提出反對,否則該常設授權將被視為已按最後一次授權的相同條款及條件獲續期。
4. 指示
4.1 發出指示:客戶及/或授權人士可就有關交易、帳戶或本公司的服務以電話、傳真、電子方式(包括電子服務)或本公司不時指定的其他通訊方式發出指示。倘以書面發出,客戶及/或授權人士的簽署將遵照簽署安排,並符合于開戶表格向本公司提供的式樣簽署(「協議簽署安排」)。在任何情況下,客戶均須遵守該等驗證程序並滿足本公司不時規定的其他要求。。倘以電話或其他方式發出指示而並無附帶客戶或授權人士的簽署,本公司有權依賴及按照客戶或其中任何一名個別授權人士的指示行事,而任何協議簽署安排將不適用。 4.2 截止時間:本公司有權全面地或就任何指定性質或種類的指示,指定收取指示的任何截止時間,可能與任何市場或任何交易所或結算所指定的任何通常截止時間不同。客戶確認及同意,本公司概不會就執行本公司于適用截止時間後收取的任何指示的任何延誤或未能執行有關指示承擔責任。 4.3 授權人:授權人士獲客戶授權代表客戶就帳戶發出指示並簽署有關帳戶及其運作的一切協議及相關文件,直到本公司收到客戶內容相反的書面通知為止。客戶向本公司承諾不時及隨時追認並確認任何授權人士代表客戶或聲稱代表客戶發出或簽署的任何指示、協議或文件,包括但不限於任何授權人士于被撤銷授權至本公司實際收到撤銷授權通知期間代表客戶或聲稱代表客戶發出或簽署的任何指示、協議或文件。客戶同意,如果本公司在收到任何授權人士代表客戶或聲稱代表客戶發出或簽署的任何指示、協議或文件時尚未實際收到該授權人士被撤銷授權的通知,則該授權人士在被撤銷授權之後代表客戶或聲稱代表客戶發出或簽署的任何指示、協議或文件對本公司的利益而言為有效及有作用的指示、協議或文件。上述由任何授權人士簽署或發出或聲稱簽署或發出的所有文件或指示(不論口頭或書面)一律被視為在該授權人士權限內簽署或發出的,對客戶具有絕對及不可推翻的約束力。客戶有責任確保所有授權人士均遵守本協議,並在任何情況下對所有指示負責,即使該等指示是由授權人士或其他第三方發出。 4.4 本公司對指示的信賴:本公司有權視按照此等條款發出的指示為獲客戶全權授權者處理。本公司有權(但不受約束)就本公司信誠認為適當以按照該指示執行交易認為適當的指示行事或采取有關步驟(不論為收購、購買、出售、處置或在其他情況下買賣投資產品),並獲授權約束客戶遵守與本公司或任何其他人士 訂立的任何協議或其他安排,或促使客戶為執行該指示進行任何其他種類交易或安排,不論交易或安排的性質、或涉及的投資產品的價值、種類及數量。除與協議簽署安排核對客戶及/或授權人士各自的簽署(倘指示由客戶及/或授權人士簽署)或核對有關客戶及/或任何授權人士(倘指示以任何其他方式發出)身份的指定號碼、密碼及/或任何其他數據,本公司將無義務核對以任何方式發出任何指示的人士的身份或授權或該指示的真實性。本公司可依賴及按本公司信誠地相信為真實的指示行事,而本公司按此基準代表客戶進行的任何交易將對客戶具約束力,不論該指示是否就該交易作出或由客戶授權。 4.5 電子服務:公司可不時及全權酌情按照第14條(電子服務)的規定向客戶提供電子服務。 4.6 與電子通訊有關的風險:客戶確認以電話、傳真、電郵或其他電子方式(包括電子服務)發出指示的風險,包括未獲授權或由未獲授權人士發出或由第三者截獲的風險。倘客戶選擇以任何電子方式發出指示,客戶接納所有風險,並授權本公司按照透過該方式接獲的任何指示行事。本公司並不就傳送或傳達指示或價格資訊的任何延誤、故障、失誤、中斷,或暫停傳送或傳達指示或價格資訊或向任何其他方錯誤傳達指示或資訊,或為客戶因使用任何特定收發指示方式或本公司按該指示行事而可能蒙受或產生的任何申索、負債或損失承擔任何責任,除非由於本公司或其任何主管人員、雇員或關聯公司的嚴重疏忽、欺詐或蓄意失責所致,及只限於直接及合理預見直接及純粹由上述行為造成的損失及賠償(如有)。對于因為通訊設施損壞或失靈而導致買賣盤的傳送出現延誤或失敗或本公司無法控制的任何其他延誤或失敗本公司將無須承擔責任。 4.7 取消或修改指示:一旦指示由客戶或其代表發出,除非本公司同意,該指示不可予以修訂、撤銷或撤回。倘客戶所修訂、撤銷或撤回的買賣盤已全部或部分執行,客戶同意就有關交易承擔全部責任。就客戶或其代表已向本公司發出的任何指示,本公司將無義務就取消、修訂或修改任何指示行事,而倘原本指示已由本公司信誠地完成,或本公司不能合理可行地就取消、修訂或修改原本指示的指示行事,則毋須就客戶蒙受或產生的任何損失或開支承擔責任或負責。 4.8 概無責任促使作為受信人士合規。本公司不負責促使客戶遵守規管客戶作為受信人士(如適用)的行為的任何法律或規例。 4.9 優先次序:本公司可全權決定在執行客戶的指示時的優先次序。 4.10 合併訂單。在任何適用規例的規限下,本公司可毋須向客戶發出通知,將客戶的訂單與客戶或與本公司關連的人士或與本公司的其他客戶的訂單合併。合併在某些情況下可能對客戶不利,而在其他情況下對客戶有利。 4.11 香港以外發出指示:如客戶在香港以外的地方發出任何指示,客戶承諾將遵照外地的所有適用法規發出該等指示,如有疑問,客戶應取得獨立法律意見。如客戶的居住地不在香港,則客戶確認按照適用法規可交易在香港的投資產品,本公司並無職責就此進行核實。
5. 執行交易
5.1 指示經紀商:客戶授權本公司,指示本公司全權酌情視為合適的執行經紀商、代理、托管人、代名人、海外經紀商及交易商(包括本公司的分行或有聯系者)執行任何交易,並確認該等人士的業務條款以及執行及結算交易的任何相關交易所、結算所及/或結算系統的適用規則將適用於該等交易。客戶理解並同意,由於本公司需根據協議或其他方式向客戶提供服務,本公司可能因客戶的投資產品或與客戶的投資產品有關而欠第三方義務。公司可能必須先解除這些義務,然後(a)公司才可以解除對此類投資產品對客戶的義務(如有)(例如,將某些投資產品退還給客戶),和/或(b)客戶才可以行使與該投資產品有關或與之相關的任何權利(包括但不限於其對股票的投票權)。 5.2 相關法律:本公司按照客戶指示進行的所有交易,均應按照適用於本公司和/或客戶的所有適用法規和規則進行。本公司按照適用法規和規則采取的所有行動均對客戶具有約束力。 5.3 「按最佳條件」或「按市場條件」執行指示:客戶確認,基于任何市場的市場條件或或物理限製,以及投資產品價格的迅速轉變及/或貨幣匯率的波動,在某些情況下,及即使本公司、執行經紀商或交易商(不論于香港或其他地方)合理盡力,本公司未必能全數或按客戶指定的價格或時間或「按最佳條件」或「按市場條件」執行客戶的指示。倘因市況或本公司未能控制的任何其他原因,本公司未能全數履行任何指示,本公司概不負責,客戶接受本公司進行的交易並受其約束。 5.4 履行部分訂單及限價單:當本公司或獲本公司指示的任何人士未能全數履行客戶的任何指示,本公司或該等人士有權在不事先諮詢客戶或征得其同意的情況下僅履行部分指示。在不影響上文所述一般性的情況下,除非就投資產品于發出指示之時,客戶明確指示本公司立即于有關市場送出整個訂單(而本公司接受該指示),否則經考慮當時市況及市場常規後,尤其是當本公司合理認為訂單根據當時的市況不能即時執行時,本公司有權拒絕如此行事。 5.5 交易日:除非客戶向本公司發出任何明確的相反指示(而本公司接受該等指示),否則客戶確認本公司于某交易日收到的所有指示僅于該交易日(或本公司不時決定縮短或延長的時間)(「交易時段」)有效,而以未履行的任何指示為限,該等指示均就發出買賣盤的市場的最後交易日正式交易時段(在交易時段內)結束後失效。一直有效的訂單將持續有效以待執行,直至被客戶取消為止。該訂單可在取消之前的任何時間執行,而客戶同意就該等交易承擔一切責任。 5.6 利息:客戶應按本公司不時通知客戶的利率及其他條款,支付任何帳戶內的所有逾期結餘或于任何時候結欠本公司的任何款項的利息(包括對客戶的債項取得判決後產生的利息),若本公司並無發出該等通知,則按本公司不時釐定的利率支付利息。利息應從相關到期日或在其他情況下由提出要求之日計起,直至本公司全數收到實際及無條件付款之日(包括該日在內),按日計算。逾期未付利息將每月按複利計算及利息本身將產生新的利息。 5.7 錄音和錄音帶:客戶確認,客戶與本公司之間的所有電話對話可能在沒有自動語音警告提示的情況下被錄音,以便本公司核實客戶的指示。客戶同意,相關錄音帶上的錄音或者錄音的文字記錄可以用作指示內容的最終及不可推翻的證據。 5.8 本公司之記錄不可推翻:客戶確認,本公司之簿冊、數據及記錄,如無明顯錯誤,均為有關事項的最終定論及在所有法庭及就一切目的而言,均為不可推翻的證據。 5.9 操作帳戶:客戶確認,客戶將自行(或通過其授權人士)操作本公司就本協議為客戶開立的任何帳戶。倘客戶擬委任第三方就本協議以任何方式代表客戶行事,客戶應向本公司提供授權書或本公司指定的其他表格以委任該第三方,其條款及條件將附加于本協議之上,及視為本協議的一部分。客戶應確保任何獲委任第三方交易代表亦及時向本公司提供已填妥及簽署本公司指定的客戶數據聲明。 5.10 價格:任何交易的實際買入及賣出價應在進行交易時釐定,而本公司或其代表于任何時間向客戶報價或提供的任何數字(其中一些數字可能是由第三方資訊或服務提供商提供給本公司)僅供參考,以及並不對本公司或客戶約束力。為免生疑,本公司有權按客戶的任何指示進行交易,即使相關投資產品的價格在接收指示之時至本公司或其代理人實際進行交易之時已變得對客戶不利。 5.11 所有權:本公司無義務審查或核實任何投資產品的擁有權或所有權的有效性。
6. 交收
6.1 交收:除非另有約定或倘本公司已代表客戶持有足夠的投資產品、現金或其他資產以交收交易,否則客戶應在本公司就有關交易通知客戶的時間、地點、金額及方式: (a) 向本公司支付或提供已過戶資金,或以交收交易所需的可交付形式向本公司交付相關投資產品;及 (b) 確保本公司將于適用交收日期或本公司就交收交易可能知會客戶的時間接獲已過戶資金或可交付的投資產品。 6.2 客戶未能交收:倘客戶未能遵守第6.1條(交收),就交收任何交易之目的,本公司在不損害本公司任何其他權利或補救及毋須向客戶發出進一步通知或征得同意的情況下,有權全權酌情: (a) 就買入或認購投資產品的交易,按本公司認為合理的價格,賣出或轉讓該交易所涉及的投資產品及/或賣出或轉讓任何帳戶中的任何其他投資產品以履行客戶的交收義務,並于任何帳戶收取或扣除任何相關成本、費用及開支;或 (b) 就賣出投資產品的交易,按本公司認為合理的價格,借入及/或買入相等于該交易所涉及的投資產品以履行客戶的交收義務; 而在第6.1條(交收)以外或作為替代,對本協議下的合併及抵銷權利或任何其他權利享有追索權。 6.3 不執行交易的權利:盡管本協議任何其他條文有所規定,本公司有權針對以下用途不執行任何指示: (a) 買入投資產品,除非客戶已向本公司提供已過戶資金, 而本公司認為金額足以結清有關買入交易的相關買入價、費用及支出;及 (b) 賣出投資產品,除非客戶已向本公司存入有關投資產品以供交收該賣出交易。 6.4 短欠:客戶以全面彌償基準就有關根據第6.2條(客戶未能交收)買入及/或賣出投資產品所發生的任何短欠及本公司產生的任何成本、費用或開支(包括法律費用)負責。 6.5 股票借貸:為方便客戶按時交收,本公司可全權酌情向客戶借出投資產品,或代表客戶借入投資產品,以交收客戶的賣出指示。本公司亦可按其全權決定的條款代表客戶或為客戶利益向或從第三方(僅為本條之目的,「第三方」)借出或借入投資產品,不論是以本公司、其關聯公司還是以其他名義。客戶應彌償本公司及其聯屬人根據證券借貸安排所需的任何保證金、擔保、證券、或抵押品維持及開支。本公司不保證或擔保該等沽空安排的可用性或持續可用性。本公司可全權決定或應第三方要求終止任何該等借貸安排,並立即要求交付或歸還涉及的投資產品。客戶必須遵從有關交付或歸還相關投資產品的任何要求。
7. 付款和客戶款項
7.1 向客戶付款:本公司應向客戶支付的所有款項應轉帳至客戶在開戶表格中指定的銀行帳戶,或根據本公司的選擇,通過任何其他方式,任何一種付款方式均構成本公司完全履行對該等付款的義務。就本公司支付客戶之全部款項而言,將按開戶表格所載帳戶詳情將款項轉入客戶之銀行帳戶,或依本公司選擇以其他方式支付。上述任一方式的付款均構成對本公司所承擔之付款責任之完全解除。 7.2 獨立帳戶:本公司從客戶或任何人士收到的所有款項或其他財產(除非適用法規容許,或根據客戶的書面指示,或根據客戶不時給予本公司的常設授權,而該等指示或常設授權已為本公司所接受)均與本公司的自有資產分開,及支付予獨立帳戶。 7.3 客戶款項利息:本公司將以證券及期貨(客戶款項)規則(香港法例第571I章)允許的任何方式處理由本公司持有客戶款項(定義見于證券及期貨條例)而產生的任何利息。 7.4 香港以外執行的交易:盡管第7.2條(獨立帳戶)有所規定,就在香港以外執行的交易而言,客戶授權並指示本公司向本公司在香港境內或境外的任何金融機構(可能或未必是持牌銀行)維持的任何信托帳戶,支付本公司為客戶及代表客戶從交易不時收取的所有款項(減所有經紀費用及應計的其他適當費用),盡管任何該等款額可為客戶或代表客戶再投資于其他交易。
8. 結單及記錄
8.1 一般:本公司將按照適用法規向客戶提供與任何交易有關的成交單據或其他確認書,以及有關帳戶的戶口結單。 8.2 月結單:除非在特定月份內沒有與特定帳戶有關的交易,並且帳戶不存在任何未清余額或持有任何持倉或投資產品,否則本公司亦將提供有關帳戶的月結單。 8.3 終論性/客戶檢查:客戶應檢查本公司發出的每份帳戶結單及記錄。成交單據、交易確認書及戶口結單為當中所載事宜的不可推翻證據(明顯錯誤者除外),並將視為獲客戶接納及對客戶具約束力,除非本公司于成交單據或交易確認書或帳戶結單日期後兩個營業日內實際從客戶接獲書面通知,指稱存在任何遺漏或錯誤,否則,此後客戶不得對該等結單的準確性提出異議。 8.4 單方面修訂:即使有任何相反規定,本公司可在其認為適當的情況下單方面修訂任何該等結單或記錄。 8.5 未收到:若(a)未收到本公司發出的任何戶口結單或事務歷史記錄,或(b)客戶收到任何確認但並未發出有關指示,則(a)客戶應在于日常業務過程中通常收到戶口結單或記錄後五個營業日內以書面形式通知本公司,或(b)在收到該等確認後立即通知本公司。 8.6 交付方式:客戶同意本公司以電子方式發出成交單據、交易確認書、戶口結單及其他通知書(統稱“交易文件”),並同意以本公司不時指定之方式收取,包括以電子方式(包括透過電子服務)收取。 客戶可以通過向公司發出不少于兩個月的書面通知(或公司可以接受的較短期限),撤銷其同意以電子形式和電子方式(包括同意通過電子服務接收交易文件)。 8.7 衍生產品:對于衍生產品,包括期貨合約或期權,公司應應客戶要求向其提供(a)產品規格以及涉及此類產品的任何招股說明書或其他發行文件;及(b)保證金程序及未經客戶同意可能將客戶倉位平倉的情況的說明。 8.8 客戶的確認:如果客戶同意並接受通過電子方式(包括通過電子服務)(“訪問服務”)接收交易文件,則客戶確認其理解並接受以下安排: (a) 使用訪問服務需要客戶提供和指定的適當的硬件和軟件,互聯網訪問以及客戶提供和指定的特定電子郵件地址,移動電話號碼或其他電子地址,以接收公司的電子郵件,短訊或其他電子通知; (b) 互聯網,電子郵件,短訊和其他電子資訊服務可能會受到某些科技風險和幹擾; (c) 撤銷對訪問服務的同意應由客戶按照第8.6條(交付方式)規定的方式預先發出此類通知;和 (d) 客戶可能被要求為以下方面支付合理的費用: (i)獲取不再可通過電子方式(包括電子服務)訪問和下載的任何交易文件的副本;或 (ii) 要求公司除提供訪問服務的請求外,還通過其他方式向其提供交易文件。
9. 外幣
9.1 貨幣兌換:在不影響上文第 2.4 條(本公司拒絕的權利)的一般性的情況下,本公司保留權利,在毋須給予任何原因下,拒絕客戶需要從一種貨幣轉為另一種貨幣以進行賣出或買入任何投資產品的任何指示,或在其他情況下拒絕為其他目的(包括為分派股息的目的)進行貨幣兌換。倘本公司接納客戶任何進行賣出或買入任何投資產品指示,或為任何其他目的進行任何貨幣兌換,進行有關貨幣兌換的成本及因相關貨幣匯率波動造成的任何溢利或虧損,將全部撥歸客戶所有。本公司可于任何帳戶按本公司全權釐定為當時現行貨幣市場匯率的匯率,兌換款項為任何貨幣及從任何貨幣兌換款項。該兌換可為下列目的進行︰(i)執行任何指示或交易,或(ii)計算、清償、收響應收客戶的任何借項結餘或應付客戶的貸項結餘,或(iii)與本協議有關的任何其他目的。 9.2 人民幣:如有以人民幣計價的交易,客戶同意並確認知悉: (a) 人民幣受外匯管製且有可能不可兌換的風險; (b) 除非本公司另有規定,以人民幣計價的交易應以人民幣結算。
10. 投資產品的保管
10.1 一般:客戶確認及同意,根據本協議通過結算系統或在結算系統中不時獲得和/或持有的投資產品將在適用法規規限下及按照適用法規持有 10.2 保管:本公司或本公司的任何有聯系實體根據本協議持作保管的任何投資產品可由本公司全權及在適用法規規限下︰ (a) (如為可注冊投資產品)以客戶或本公司或本公司代名人名義注冊;或 (b) 以保管方式記存于本公司在有關市場于本公司的有聯系實體或任何其他合資格為投資產品及相關文件提供保管安排的機構存置、指定為信托或客戶帳戶的獨立帳戶; 且在上述任一情況下,概不構成本公司作為無力償債或清盤用途的資產的部分,惟應于委任臨時清盤人、清盤人或類似人員處理本公司全部或任何部分業務或資產後盡快退回予客戶。 10.3 托管人:客戶委任公司作為托管人,客戶委任本公司為客戶在本協議規限下向本公司或其任何分托管人交付並獲接納的所有現金及投資產品的托管人。本公司有權按其酌情認為適當的條款將該等現金或投資產品存入其酌情認為適當的其他公司或機構。該等現金或投資產品可能與本公司的其他客戶的現金或投資產品一並存托(但不會與本公司本身帳戶持有的現金或證券、合約或商品一並存托)。 10.4 匯集:當客戶的資產與其他人士的資產匯集及共同持有時,客戶的個人權益不可以獨立文件、記錄或擁有權或所有權證據予以識別,而客戶及其他人士可能須攤分存托資產的公司或機構失責產生的任何差額。 10.5 向客戶轉讓:受限於第10.7條(完全清償責任)的規定,本公司在合理可行的情況下將盡快在客戶指示後: (a) 促使不時于帳戶的任何投資產品以客戶或客戶書面通知本公司作為其代名人的人士的名義注冊,或倘如此指示,向客戶或代名人交付陳述或證明投資產品的文件,據此投資產品將不再于帳戶持有;及 (b) 從帳戶將客戶指示指定的任何金額轉撥至客戶指示的客戶銀行帳戶,而該轉撥將視為充分解除本公司向客戶作出付款的義務 10.6 轉授/分托管人:受限於適用法規,客戶不可撤銷地授權本公司按第2.5條款(公司轉授)所述方式,委任一名或多名轉授/次托管人,不論在香港以內或以外,在任何期間內都要履行本公司的托管和保管職責。 在適用法規的規限下,客戶不可撤銷地授權公司以第2.5條(公司授權)中指定的方式在任何時間段內任命一名或多名香港以內或以外的保管人/分保管人,履行本公司的保管和保管職責。 10.7 完全清償責任:本公司在第10.5條款(向客戶轉讓)中的義務應受限於本協議的其他規定,特別是第16條款(押記)的規定,以及本公司要求在客戶提取任何款項之前全面清償所有責任的權利。本公司可在不通知客戶的情況下,在根據第10.5條款(向客戶轉讓)進行登記或轉讓前,以帳戶結餘金額清償任何或所有負債,或以其它方式要求客戶在根據第10.5條款(向客戶轉讓)進行登記或轉讓前支付有關款項。 10.8 表決權等:客戶在此授權本公司按照其與客戶投資產品有關的指示行事,包括行使投票權及投資產品所附帶的其他權利。盡管有上述規定,本公司可完全自行以其絕對酌情權決定拒絕根據任何指示行事,而無須給予任何理由。本協議的任何規定均不得以任何方式使本公司承擔通知客戶或就出席會議和在該等會議上表決采取任何行動的任何責任。除適用法規另有規定外,本公司無義務就其收到的與投資產品相關的通知、通訊、轉授書及其他文檔,或向客戶傳送該等文檔或發出收到該等文件的任何通知。本公司有權就其根據客戶指示采取的任何行動向客戶收取服務費。 10.9 股息等:本公司將向相關帳戶支付客戶與投資產品相關的所有股息、分紅、利息、息票或利益。 10.10 無通知義務或行使權利:在不影響第10.8條款(表決權等)的一般性效力的前提下,如果客戶的投資產品以本公司或本公司指定的任何其他人士的名義注冊(但非以其他方式),則本公司可以但並無義務: (a) 將本公司收到的與該等投資產品相關的資訊、通知及其他通訊通知客戶(但無義務在就投資產品中提及的任何事項向本公司發出指示的充足時間內將該等資訊、通知及其他通訊轉發給客戶,亦無義務調查或參與或采取任何積極行動,但根據客戶發出的具體指示(本公司接受該等指示),並根據本公司可能要求的條件、賠償及合理費用撥備進行的除外),在未收到或延遲收到客戶發出的具體指示的情況下,不得采取行動,並且就相關事項的任何違約選擇權應適用;及 (b) 行使、認購、采用或以其他方式處置與客戶投資產品相關的公司認為合適的、對客戶具有約束力的權利或新事項,除非本公司已實際收到客戶的相反指示(且本公司接受該等指示),但根據適用法規,本公司不會采取可能導致本公司或其指定人有義務披露權益的任何行動。 10.11 進一步行動:客戶授權本公司及其代名人在提供托管服務時,采取一切為遵守任何適用法規所需的行動,包括就帳戶內的現金或投資產品代扣代繳及/或支付應付的稅款或稅項。客戶確認,對于本公司或其指定人士持有的與投資產品相關的任何催繳、分期付款或其他付款,本公司及其代名人均不承擔任何責任。 10.12 投資產品的返還:無論因何種原因終止安全托管服務,本公司有權將客戶托管的全部資產風險和費用全部返還給客戶,包括將與本公司最初托管或接受的投資產品序號或標識不一致的投資產品返還給客戶。 10.13 無托管:提供安全托管服務並不使本公司成為客戶或任何客戶資產的受托人,除非任何該等資產以本公司或本公司的代名人的名義登記,在這種情況下,本公司僅作為被動受托人行事。除本協議規定的義務外,本公司就客戶資產不承擔任何其他義務。 10.14 客戶責任:投資產品轉讓時,客戶應負責安排第三方將投資產品交付給客戶或由客戶接收,且任何手續費、轉帳費或托管費等均由客戶承擔。 10.15 相同類別和面額:本公司代表客戶購買或取得的投資產品的交付、在安全保管下或以客戶名義登記的任何義務應通過以客戶或其指定人的名義交付、持有或登記與本公司最初代表客戶存儲、轉讓或取得的投資產品的面額和名義金額相同的同類投資產品的方式履行。 10.16 客戶風險:本公司和/或其代名人根據本協議存放或持有的投資產品應由客戶自行承擔風險,本公司無義務就任何種類的風險為任何該等產品投保,該等義務應由客戶自行承擔。 10.17 處置:根據《證券及期貨(客戶證券)規則》(香港法例第571 H章)第6(3)條的規定,本公司獲授權為處置客戶的任何證券或押記資產,以解決客戶或代表客戶欠本公司或第三方的任何債務(且公司有絕對的酌處權決定要處置的證券或押記資產)。
11 佣金、收費和支出
11.1 佣金及收費:客戶應就本公司在本公司提供的收費表中指明或不時另行通知客戶的本公司服務(包括提供電子服務),支付佣金、費用、收費、經紀佣金或其它報酬。本公司保留不時修改其費用表及該等其他告示的權利。 11.2 維護費:本公司可能會向不時指定的任何期間內就沒有交易活動的任何帳戶上按月收取維護費,本公司將通知客戶該相關收費。 11.3 費用及開支:客戶須就本公司就交易、帳戶及/或提供服務而招致的所有費用及開支,包括應付予任何經紀人、代理人及代名人的費用、印花稅、過戶費、登記費、稅項、股票結算費、有關交易所、結算所或市場徵收的徵費、利息及其它手續費或開支,負上全面彌償責任。 11.4 從帳戶中扣款:本公司獲客戶授權,可隨時向任何帳戶收取佣金、費用、收費、經紀佣金、酬金、徵費、稅項及客戶須支付的其他費用及開支,而無須事先通知客戶。 11.5 全額支付:客戶應在到期日以本公司指定的方式以立即可用的資金(或公司自行確定並可接受的其他資金)並以本公司自行要求的貨幣向本公司支付款項,不得進行任何扣除、抵銷、反訴、預扣或設定任何種類的條件,但如果法律強制客戶進行該等預扣,則客戶應支付的金額應予以增加,以使本公司實際收到的淨額等于如未預扣則本應收到的金額。
12. 稅項
12.1 客戶責任:客戶全權負責處理並履行所有適用法規項下的所有稅務問題、責任和義務。客戶應向稅務顧問尋求獨立稅務專業意見,據以確定自己的納稅立場、責任和義務。本公司不對客戶的任何稅務、負債或義務提供諮詢或處理服務。 12.2 提供資訊要求:經本公司合理要求或稅務機關和/或任何相關司法轄區的任何其他機關要求,客戶應簽署並提交公司可能要求的任何表格、證明或文文件,並提供本公司可能要求的必要資訊和協助(包括與共同報告標準相關的資訊和協助)。 12.3 外國帳戶稅務合規法案(FATCA):在不影響第12.2條款(提供資訊要求)的情況下,客戶承諾向本公司提供公司要求的資訊、文文件和證明,以履行適用的跨司法轄區稅務合規規則規定的義務。這包括但不限於: (a) “外國帳戶稅務合規法案(FATCA)”指: (i) 《1986年美國國內收入法》(及其修訂)第1471條至第1474條或其任何修訂或後續版本; (ii)政府與監管機構就第(i)段達成的任何政府間協議、諒解備忘錄、承諾及其他安排,包括香港政府簽訂的協議; (iii)本公司與美國國稅局或其他監管機構或政府機構根據第(i)段或與第(i)段相關簽訂的協議; (iv)美國、香港或其他地方根據任何上述規定通過的任何法律、規則、法規、解釋或慣例;及 (b) 稅務資訊共享安排,指任何本地或外國法律、法規和規則,包括但不限於外國帳戶稅務合規法案及相關規章製度項下的義務,以及影響本公司的其他國際交流安排。 12.4 彌償:在不限製客戶提供的任何其他彌償的原則下,客戶應按要求就因客戶指示、帳戶或本公司向客戶提供服務(包括因客戶未能遵守本第12條款的規定)而引致的任何責任、合理損失或開支(包括稅款及徵費)向本公司、關聯公司及代理人作出賠償。
13. 金錢和非金錢利益
13.1 金錢利益:客戶確認,公司或與公司有關連的任何人士可從經紀商、產品發行人或其他第三方處獲得金錢利益。 13.2 不可量化:公司可獲得金錢利益,該等金錢利益的金額在交易達成之前或交易達成之時不可量化。 13.3 非金錢利益:客戶確認並同意,公司或與其有關聯的任何主體可能從經紀人、產品發行人或其他第三方獲得公司認為適當的非金錢利益,包括但不限於服務、讚助、廣告、研究分析、差旅、住宿和娛樂。 13.4 獨立性:除非本協議或公司另有規定,公司是獨立的中介人,理由如下: (a)本公司沒有收取由其他人士就我們向客戶分銷任何投資產品而提供的費用、佣金或任何其他金錢收益;及 (b)本公司與產品發行人沒有任何緊密聯系或其他法律或經濟關系,或沒有從任何人士取得任何非金錢收益,而這些聯系、關系或收益可能損害本公司的獨立性,使本公司偏向任何特定投資產品、任何投資產品類別或任何產品發行人。
14. 電子服務
14.1 電子服務:公司可不時全權酌情決定向客戶提供某些電子服務。如若如此,則本第14條應適用。 14.2 正確輸入及信賴:客戶同意本公司有權依賴正確輸入的登入識別碼及密碼,以確定給予本公司的任何指示是否為客戶的指示,並依該假設行事。客戶應對透過電子服務輸入所有數據及透過使用電子服務向本公司發出的所有指示承擔全部責任,即使該等數據或指示可能是由經授權或未經授權代表客戶發出該等指示的第三方發出。客戶承諾,如在使用登入識別碼和密碼登入時有任何困難,將立即通知本公司。 14.3 個人:客戶應為其登入識別碼和密碼的唯一授權用戶。 14.4 保管:客戶對其登入識別碼和密碼的保密性、安全性和保管負全部責任。客戶承諾,若客戶懷疑該登入識別碼或密碼已被泄露、遺失、被盜或未經授權使用,將立即通知本公司。 14.5 禁止性規定:客戶使用電子服務時不得有下列行為: (a) 未經本公司明示書面同意,以任何方式翻錄、轉發、散播、出售、發布、刊登、廣播、傳閱、利用(無論是為商業利益還是其他目的)從電子服務獲得的或通過電子服務獲得的數據及/或報告,且不得將資訊用於任何不正當或非法目的或違反適用法規; (b) 進行任何添加,修改,調整或變更以篡改任何部分或破壞于電子服務上或通過電子服務可獲得的任何資訊或服務; (c) 允許將任何設備或軟件以任何方式連結或通信,或與任何其他服務或系統結合使用,使得從本公司獲得的任何資訊和/或報告可能被該等設備或軟件取用,使用,存儲或重新分發; (d) 使用除協議規定或公司可能不時發布的其他指示所規定的電子服務下可用的設施。 14.6 暫停和終止:公司可根據其酌情權不時在不通知客戶的情況下: (a) 修訂、修改、暫停或終止電子服務的運行和/或該等電子服務的使用條款; (b) 暫停或終止客戶訪問或使用電子服務;及/或 (c) 停用登入識別碼及密碼,並無須對客戶負責就客戶因上述任何行動而可能蒙受的任何損失、損害、費用、收費或開支。 14.7 固有漏洞:客戶接受並確認,電子系統和技術(包括電子服務及公司使用的該等其他系統和技術)在本質上容易出現黑客攻擊、中斷、延誤或故障等現象。如電子服務未能為客戶提供時,客戶必須自行采取後備交易方案以執行指示。 14.8 責任限製:本公司對客戶使用電子服務所引致或引起的任何損失,損害,成本,收費或開支概不負責,包括但不限於: (a) 丟失或未經授權的使用登入識別碼或密碼的; (b) 未經授權使用或訪問電子服務;或 (c) 無論出于何種原因,電子服務的任何延誤、錯誤、失敗或無法訪問或不可用。 14.9 知識產權 (a) 除非另有說明,本公司或某些其他第三方(包括但不限於經紀,合作夥伴或保薦人)(合稱為“權利持有人”)是通過電子服務提供和電子服務上發布的材料的所有知識產權的擁有人或被授權人。這些內容受到全球版權法和條約的保護。所有此類權利一律保留。 (b) 在使用電子服務時,客戶同意不作出任何會違反、侵犯、損害或以任何方式影響權利持有人的知識產權,包括但不限於本公司網站及軟件的所有部份(「知識產權」)的事情,並應采取所有必要措施以保障及保護此等知識產權。由電子服務提供或產生的數據或報告中的所有知識產權(不論是版權或其他形式的知識產權)均純粹歸屬于及將保留為權利持有人的專有財產。 (c) 如未事先獲得相關權利持有人許可,客戶不得上傳,發表,翻錄,轉發,傳播,出售,發布,廣播,傳閱,利用或分發通過電子服務提供而受版權或其他知識產權(以及公開權和私隱權)保護的任何數據,軟件或其他材料,也不得將其或其任何部分用於個人使用或其日常業務以外用途。
15. 留置權
15.1 一般留置權:在不影響在本協議項下授予公司的任何其他權力、權限、權利和補償的情況下,在欠公司或任何關聯公司的所有款項均已被支付、清償或全額清償之前,公司有權以留置權的形式保留並預留所有款項、投資產品(包括但不限於為客戶或代表客戶購買的或客戶擁有帳戶權益的任何及所有投資產品)以及公司或任何關聯公司不時持有的客戶的其他財產,無論是為安全保管還是為其他目的持有,還是根據本協議或以其他方式持有,公司有權收取、出售或變現該等款項、投資產品和財產的全部或任何部分,並在扣除費用後使用收益清償客戶欠公司或任何關聯公司的任何款項。經公司要求,客戶應自行承擔費用和支出,向公司或公司指定的任何其他主體執行將該等金錢、投資產品和財產的法定所有權歸屬于公司或公司指定的任何其他主體的所有轉讓並開展所有必要事項。 15.2 無產權負擔:未經公司事先書面同意,客戶不得出讓、轉讓、抵押、質押、押記,或設立或允許產生或存在任何性質的任何留置權或其他產權負擔,或授予或意圖授予以其對客戶的帳戶所擁有的任何金錢,投資產品和/或其他財產的權利,所有權,權益和索償權的選擇權。
16. 押記
16.1 押記:考慮到公司向客戶提供的服務,客戶作為實益擁有人,特此以第一固定押記的方式抵押,將其目前和未來在所有押記資產中的所有權利、權屬、利益、權利主張和權益,作為客戶適當和準時支付並履行所有負債及客戶不時履行所有其他義務的持續擔保。如果設定的擔保由於任何原因作為第一固定押記無效,則該擔保應作為第一浮動押記生效。本第16.1條設立的任何浮動押記應在任何違約事件發生時自動轉換為具體的固定押記(在一般法律項下發生浮動押記的情況之外且在不影響該等情況的情況下)。在不影響上述規定的前提下,公司可在任何時間且不時通過書面通知客戶的方式,就該等通知中指定的全部或任何部分押記資產將任何浮動押記轉換為固定押記。 16.2 無責任:公司和公司的代名人不應以任何方式對為強制執行抵押品之目的而采取的任何行動所造成的任何損失承擔任何責任,無論該等損失是否已經造成或產生,無論該等行動是否可以或本可獲得更好的價格,亦無論該等損失是否可以通過推遲或提前采取該等行動的日期而減少或避免。 16.3 損失和責任:在使用、出售或處置押記資產或其任何部分時,公司應按照屆時的市場價格向任何關聯公司作出該等行為,並且不會: (a) 以任何方式對以任何方式產生的任何損失承擔責任;及 (b) 對公司或其任何代名人或關聯公司的任何利潤承擔責任,除非公司另行通知客戶(無論是在相關的撥款或止贖之前還是之後),否則不得將其視為對抵押資產的絕對占用或喪失抵押品贖回權,以排除客戶以及其在其中的權益。在此情況下,任何該等占用或喪失抵押品贖回權應被視為按公允市場價值出售押記資產,負債應減去相當于該等出售收益的金額。 16.4 持續擔保:抵押品應為持續抵押品,即使帳戶有任何中期付款或結算,或全部或部分債務已獲清償,亦無論任何帳戶已結束,而其後客戶單獨或與其它人士共同重新開立帳戶或隨後開立任何帳戶。在不影響前述規定的情況下,即使本協議終止,抵押品仍應存在並繼續具有充分效力,直至客戶已完全清償所有負債為止。 16.5 附加權利:第16.1條(押記)中設立的押記應作為公司目前或將來就責任可能持有或采取的任何其他擔保、保證或賠償的補充,不影響也不受其影響,並可由公司在不事先追索任何該等其他擔保、保證或賠償的情況下強制執行。 16.6 暫記帳戶:根據抵押品變現的任何款項可存入公司開立的暫記帳戶的貸方,但條件是公司或代名人可全權決定在不承擔任何義務的情況下同時將該等款項或款項的任何部分用於或用於清償債務。 16.7 解散無效:抵押品不得因本協議的任何修訂或變更或因客戶的解散或無力償債而解除。如客戶為商號,而商號已拆夥時,在收到拆夥實際通知前,抵押品對以該商號名義所欠商號之一切債務,應繼續有效;如商號拆夥僅因引入一名或多名合夥人而引致者,則除當時已拆夥之商號之債務及責任外,抵押品亦對由新合夥人所組成之商號同樣適用,一如商號之組織無任何變更。 16.8 客戶承諾:客戶向本公司承諾: (a) 其不會在任何押記資產或任何帳戶上設立或允許存在任何產權負擔(但依法產生的任何產權負擔除外)或處置任何押記資產或任何帳戶,但本協議中規定的除外; (b) 客戶應將押記資產的所有證書、文書和所有權證明(在適當的情況下)連同公司可能不時要求的所有必要的轉讓形式存放于公司或其指定的銀行; (c) 客戶應簽署並交付公司為完善其所有權或歸屬公司或使公司能夠將押記資產的全部利益授予公司之目的而可能不時要求的進一步轉讓、押記、授權及其他文件; (d) 未經公司事先同意,客戶不得提取或試圖提取全部或任何部分的押記資產;及 (e) 客戶不得采取或不采取可能損害抵押品效力的任何行動。 16.9 無限製:任何適用法規對任何直接或其他出售權、收益運用或對任何其他權利或抵押或其他產權負擔的合併施加的任何限製不適用於抵押品、公司或客戶向公司提供的任何其他擔保。 16.10 授權書:客戶以擔保方式,不可撤銷地委任公司及其任何代表或附屬代表為客戶的真實合法的代理人(有全權委任替代人及再委任人,包括有權授權如此委任的人就抵押品作出進一步委任),以客戶的名義或以其他方式,簽署、蓋章、交付、行使及以其他方式完善及作出下列所有協議、法令及事情: (a) 客戶就抵押品本身所能做的事; (b) 客戶在抵押品下有義務或可能有義務;及/或 (c) 否則,在公司看來,可能被要求或被視為適當或適當的,或與抵押品授予的所有或任何權利的充分行使及其有權充分行使抵押品條款的權利。 本授權書隨附權益,不可撤銷,在任何債務存續期間,本授權書不可撤銷。客戶認可並確認,並同意認可並確認根據本第16.10條指定的任何律師(或任何替代或轉委托)可合法簽署、蓋章、交付、行使或進行的任何協議、行為或事項。 16.11 不得撤銷:抵押品的任何撤銷、解除或結算應以客戶或任何其他人士因任何原因撤銷、減少、命令退還或償還有關債務的任何擔保、處置、付款或清償為條件,如果該等條件未獲滿足,公司有權強制執行抵押品,如同該等撤銷、解除或結算未發生一般。 16.12 複原:如果公司認為客戶或任何其他人支付的款項能夠被宣告無效或以其他方式(在客戶清算時或以其他方式)劃撥,則該款項不應被視為已支付。此外,公司可根據其酌情權就任何付款、擔保或其他處置有可能被宣告無效、減少或償還的任何權利主張作出讓步或妥協。 16.13 良好擁有權:客戶陳述並保證,押記資產由客戶實益擁有,客戶將擁有良好權利和權屬投資產品存放于公司或其關聯公司,該等資產目前及將來均不附帶任何種類的任何留置權、押記或產權負擔,目前及將來均不受限於任何選擇權,抵押品中包含的任何股票、股份及其他投資產品目前及將來均已被全額支付。 16.14 權利的行使:在公司執行其在任何擔保項下的任何權利之前,(i)公司有權(僅在向客戶發出通知的前提下)行使與押記資產相關的投票權及其他權利,以保護押記資產的價值;及(ii)除非本條款另有規定,客戶可指示行使附加于押記資產或與押記資產相關的其他權利,但此舉不得與客戶在本協議其他義務有所矛盾,或在任何形式下可能影響本公司就抵押品的權利。 16.15 抵押品的保護:如果任何人就本協議所載的任何事項或全部或任何部分抵押品或就本協議所載的任何事項或全部或任何部分抵押品針對公司提起任何訴訟或程序或提出任何權利主張或要求,公司有權采取其認為必要或適當的合理措施,包括拒絕向客戶支付或交付構成抵押品一部分的全部或任何部分的任何款項,以及取消或不遵守客戶就全部或任何部分抵押品可能發出或可能發出的任何指令或指示。本第16.15條的任何規定均不應被解釋為公司就與本協議或抵押品相關的任何行動、程序、權利主張或要求采取任何措施的義務。 16.6 股息:客戶可收取的構成抵押品全部或一部份的任何股息、分派、利息、款項、權益,客戶須以信托形式代本公司持有,並須在本公司要求時支付予本公司。 16.17 不得放棄和無效:抵押品不得因公司未取得任何擔保或公司取得的任何擔保的無效性、非法性或不可強制執行性,或因公司就向客戶或其關聯公司已作出或將作出的任何預付款的用途而訂立的任何現有或未來協議而受到影響。 16.18 延長期:如果客戶或其關聯公司根據本協議或任何其它協議所聲稱的任何義務或責任(如有效或可強制執行,該等義務或責任將由第16.1條款(押記)所設定的押記所擔保,該等義務或責任因任何原因全部或部份對客戶或其關聯公司無效或不可強制執行,包括客戶權力的任何缺陷或不足或欠缺,或任何不正常或不當行使權力,或任何聲稱代表客戶或其關聯公司行事的人士違反或缺乏授權,或任何法定限製(不論根據《時效條例》(香港法例第347章)還是其他方式),或任何其他事實或情況(無論是否為公司所知悉),或如果客戶或其關聯公司由於任何其他原因沒有或不再有法律責任解除其在本協議或任何其他協議中承擔或聲稱承擔的任何義務或責任,則可終止本協議或任何其他協議中約定的客戶或其關聯公司的義務或責任。 第16.1條款(押記)中設立的押記應適用於擔保該義務或責任或聲稱的義務或責任,如同該等義務或責任完全有效並可強制執行。 16.19 客戶重組:客戶或其作為抵押品的人或其他組織的組成在任何時候發生變更,均不影響抵押品的有效性或解除擔保。如果客戶或其關聯公司為合夥企業,在公司解散的情況下,抵押品應適用於擔保該公司或以該公司的名義發生的所有債務和負債,直至公司收到實際解散通知。但如商號拆夥僅因新合夥人或新合夥人加入而引致者,除舊商號之債務及責任外,其抵押品仍應繼續有效,而“負債”之定義,亦適用於由新商號所欠下或引致之所有款項及所欠債務,一如商號之組織維持原狀。 16.20 未生效的抵押品:在不影響上述規定的一般性的情況下,抵押品及其擔保的金額不會以任何方式受到以下各項的影響: (a)公司或其關聯公司目前或將來在本協議項下或與本協議相關持有的任何其他擔保、保證或賠償或任何其他責任; (b)對任何擔保、保證或賠償或其他文件的任何其他變更、修訂、放棄或解除; (c)公司或其關聯公司強制執行或不強制執行或解除任何擔保、保證或賠償或其他檔(包括第16.1條(押記)中設立的押記); (d)公司或其關聯公司給予客戶或任何其他主體的任何時間、寬限、棄權或同意; (e)由公司或任何其他人士向客戶提出或未提出任何要求,要求支付本協議項下應付的任何款項; (f)客戶資不抵債、破產、死亡或精神失常; (g)公司可能與任何其他人實現的任何合併、兼並或重組,或將公司的業務、財產或資產的全部或任何部分出售或轉讓給任何其他人; (h)客戶在任何時候針對公司或任何其他人士可能享有的任何權利主張、抵銷或其他權利的存在; (i)公司與客戶或任何其他人士達成的任何安排或妥協; (j)本協議的任何規定或任何擔保、保證或賠償(包括第16.1條(押記)中設立的押記)或任何一方在本協議項下或與之相關的任何權利或義務或任何擔保、保證或賠償(包括第16.1條(押記)中設立的押記)的不合法、無效或不可強制執行或存在任何缺陷,無論是基于越權、不符合相關主體的利益、未由任何主體正式授權、簽署或交付,還是由於任何其他原因; (k)根據有關破產、無力償債或清盤的任何法律可予撤銷或受其影響的任何協議、擔保、保證、賠償、付款或其他交易,或客戶以誠信態度作出的任何該等協議、擔保、保證、賠償、付款或其他交易的解除、和解或清償,而任何該等解除、和解或清償應被視為相應地受到限製;或 (l)本公司或任何其它人士所做或遺漏或疏忽的任何其它事情,或任何其它交易、事實、事情或事情,若無本條款規定,可能會損害或影響客戶在本合約下的責任。
17. 客戶的陳述、保證和承諾
在客戶于本公司維持任何帳戶及向本公司發出每項指示期間,客戶作出本條所載的陳述、保證及承諾。 17.1 法人客戶:若客戶為法人團體(不論是否為法團),客戶聲明及保證其為依其成立地法律正式成立或組成(視乎情況而定)及有效存續之法人團體,並有充分權力及法律能力根據客戶成立或組成之公司章程之條款簽訂本合約及履行其于本合約項下之義務;且客戶提供予本公司同意簽署本合約之決議之核證副本,是于本合約簽署日或之前依其公司章程之規定,在其董事或其他職員(視乎情況而定)正式召集及召開之會議上正式通過,且具全面效力和全面生效。 17.2 個人利益:除非本公司另行明確準許,否則客戶為每項交易發出指示的最終責任人,並有義務獲得每項交易的商業或經濟利益和/或承擔其商業或經濟風險,並以相關投資產品和帳戶的主要和實益擁有人的身份單獨交易,除客戶外,任何人對相關投資產品或帳戶均不享有任何權利或利益。 17.3 能力:客戶擁有並將擁有完全的權力和能力訂立本協議、與公司或其關聯公司訂立的任何其他協議,並根據該等協議履行其義務,開立並運營每個帳戶,發出指示,並進行每項交易。 17.4 真實資訊:由客戶或其代表在開戶表格或其他方面不時提供的與本協議相關的資訊在各重要方面均真實、完整和正確。 17.5 良好擁有權:對于客戶向公司交付的所有投資產品及其他資產(為任何目的)、指示公司根據本協議出售或以其他方式處置的所有投資產品及其他資產,客戶作為實益擁有人沒有產權負擔。公司無義務檢查或核實任何該等投資產品和資產的所有權,公司對該等所有權的任何欠妥不承擔任何責任。 17.6 同意:客戶為簽署本協議、在任何市場進行任何交易及履行其在本協議項下的義務而可能需要的所有同意或可授權均已獲得並具全面效力和全面生效。 17.7 有效且具有約束力的義務:本協議構成對客戶有效且具有法律約束力的義務,並可根據其條款執行。 17.8 適用法規:本協議及其履行和本協議包含的義務目前和將來均不會違反任何適用法規、客戶備忘錄和章程細則的任何規定或細則(如適用),亦不會構成對約束客戶的任何協議或安排的違反或違約。 17.9 風險披露聲明:客戶確認已向其提供一份其選擇的語言(英文或中文)的協議,並應邀閱讀本協議的條款。客戶聲明已充分理解本協議全部內容,已經閱讀並理解本公司附表I(風險披露聲明)及其他提供給客戶的相關風險披露聲明,已獲邀請提問,及明白在有需要時可尋求獨立意見並充分接受有關投資產品與交易的風險。 17.10 客戶資料:經本公司要求,客戶應向本公司提供本公司不時為開立、維持、操作及/或關閉任何帳戶之目的而要求的有關客戶及各獲授權人士之身份、客戶之財務狀況及資金來源或其它相關事項之數據及文文件。客戶同意,在本公司收到客戶有關開戶表格更改的通知之前,本公司可依賴于在開戶表格中提供的數據。如客戶或其代表根據本協議或根據本協議訂立的任何協議或與任何帳戶有關的任何協議提供的資訊發生任何重大變更,客戶應及時書面通知本公司。 17.11 進一步保證:客戶向本公司承諾,為履行及執行本協議,按本公司以合理意見要求客戶進行或執行的任何行動、契約、文檔或事情,包括客戶簽署一份不可撤銷的授權書,委任本公司為客戶的法定代理人,代表客戶執行及簽署所有該等行動、契約、文檔或事情。 17.12 批準:客戶同意采取必要的行動或事情,並執行公司認為必要的文件,以批準或確認公司,其任何代名人或關聯公司,或任何 他們中的任何人指示的另一實體,適當行使協議或根據該協議訂立的或與帳戶有關的任何協議賦予他們的任何權利或權力。 17.13 無力償債:如客戶為個人,尚未破產或提出破產申請;亦無根據《破產條例》(香港法例第6章)提出或獲批準有關客戶的自願安排或臨時命令。客戶為公司或合夥企業時,客戶無清盤、破產、解散、管理或其他類似事項的命令、呈請、通過的決議或會議。
18. 客戶資料、個人資料及披露
18.1 資訊提供:客戶應在開戶時按照本公司規定的格式填寫並提交客戶資料文件,並根據本公司要求不時向本公司提供該等資訊(包括客戶的財務數據)。 18.2 進一步資訊:客戶同意因應公司合理要求立即(i)向公司提供客戶的財務報表;(ii)向公司披露客戶財務狀況的任何重大變更;(iii)向公司提供公司可能合理要求的其他關於客戶的資訊(包括個人資訊);(iv)在客戶就本協議向公司作出的任何陳述或保證在任何方面不再真實、完整、最新或準確時書面通知公司;及(v)在違約事件發生時書面通知公司。 18.3 依法披露:客戶確認,任何相關司法管轄區的適用法規、監管機構及/或交易所可能要求或要求披露與客戶、其授權人士及/或帳戶有關的個人及其他資料。客戶不可撤銷地授權本公司及其關聯公司,無須經客戶通知或同意,即可根據適用規例,向有關機關或人士(包括香港監管機構)披露及提供所有有關客戶、其授權人士及/或帳戶的資料及文文件。在不影響前述規定的一般性原則下,客戶同意,若本公司收到任何有關監管機構的查詢,客戶應依本公司要求(該要求應包括有關監管機構的聯絡詳情),于該等監管機構或本公司規定的期限內,直接向本公司或該等監管機構提供任何有關客戶及/或任何最終受益人的資料。客戶不能要求公司或其關聯公司對該等披露所產生的任何後果承擔責任,客戶應按要求償還公司及其關聯公司為滿足披露要求而產生的所有費用和支出(包括在全額彌償的基礎上發生的法律費用)。 18.4 一般披露:受限於第18.3條(依法披露)的規定,公司將對關於客戶和賬目的資訊保密,但客戶授權可(i)向公司認為適合對客戶進行信用查詢和/或驗證所提供資訊的任何主體披露相關資訊(ii)向公司的審計師,法律顧問或其他專業顧問,或公司任命的任何經紀人,交易商或其他服務提供商披露相關資訊(iii)向任何關聯公司或公司的代名人和轉授人披露相關資訊,及(iv)向公司所有或任何權利或義務(無論是根據協議還是其他方式)的任何實際或潛在受讓人披露相關資訊,(v)向任何相關市場數據服務或交易所披露相關資訊,以使公司能夠遵守其與相關市場數據服務提供商或交易所之間關於市場數據使用的許可協議,及(vi)根據公司不時修改的公司私隱政策及個人資料收集聲明披露相關資訊。對于根據本第18.4條進行的任何披露而引起的任何後果,本公司不對客戶承擔任何責任。 18.5 《個人資料(私隱)條例》:客戶確認其已閱讀並完全接受公司私隱政策及個人資料收集聲明中的規定(包括以該聲明中指定的方式使用其個人資料),該聲明的複印本可在以下網址獲得:https://www.futuhk.com/about/privacy-policy。 18.6 不披露要求:如果不披露、保密、機密、數據私隱或其他類似的適用法規就本協議項下要求客戶披露或提供任何有不披露義務的資訊,但允許客戶放棄該等要求或尋求同意該等披露,則應視為客戶已放棄該等要求,且客戶應盡最大努力取得該等同意。
19 中介人
19.1 客戶身分規則:在不影響客戶在本協議項下的任何其他義務的前提下,如果客戶與其客戶進行投資產品交易,無論是委托還是非委托,無論是代理人還是以主事人身份進行匹配交易,本協議第19.1條應適用。 (a) 在遵守下述規定的前提下,客戶須應本公司要求立即告知本公司負責發出與交易有關的指示的個人或實體(法人或其他組織)的身份、地址、職業和聯系方式,以及有可能獲得交易商業或經濟利益和/或承擔其商業和經濟風險的個人或實體(法人或其他組織)。 (b) 對于一個集體投資計劃或委托帳戶,(a)段中所指的“實體”是指一個集體投資計劃或帳戶,而不是指那些對該集體投資計劃或帳戶擁有實益權的人(如單位信托的份額持有人)。 (c) 如果客戶是為集體投資計劃、委托帳戶或委托信托進行交易,而客戶在其全權代表該計劃、帳戶或信托進行投資的權力已予撤銷時須盡快可行的情況下通知本公司。在客戶全權代客投資的權力已予撤銷的情況下,客戶須按本公司要求,知會有關該名/或多名曾向客戶發出指示的人士的身份、地址、職業及聯絡數據。 (d) 如果客戶知道其客戶正在充當其基礎客戶的中介人,而客戶並不了解其交易的基礎客戶的身份、地址、職業和聯系方式,客戶確認存在以下情形: (i) 已與其客戶訂立了安排,使客戶有權要求立即從其客戶處獲得(a)段和(b)段所述的資訊,或促使客戶獲得該等資訊;及 (ii) 如本公司就某項交易提出要求,其將立即向執行交易指示的客戶索要(a)及(b)段所載有的資料,並在從其客戶處收到數據後盡快向本公司提供或促致該等數據被提供。 (e) 客戶確認,在必要時,其已從其客戶、集體投資計劃、委托帳戶或委托信托(如與客戶/最終受益人不同)處取得所有相關同意或豁免,以便向相關監管部門披露客戶、集體投資計劃、委托帳戶或全權委托信托的身份資訊、聯絡資訊,以及上述交易的最終受益人,和帳戶發起人(如與客戶/最終受益人不同)的身份資訊。 (f) 客戶授權公司在相關監管機構提出要求時向相關監管機構提供本第19.1條所列的數據。 (g) 即使本協議終止,本第19.1條應持續有效。 19.2 打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (a)如果客戶是《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》附件II第18(3)條含義內的“指明中介人”,並同意根據《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》的附件II第18 (1)(a)條為公司執行任何相關的盡職調查措施而成為公司的中介人(“指明中介人”),客戶承諾: (i) 符合打擊洗錢及恐怖分子資金籌集法律、法規和準則的規定,內部政策、流程和控制製度,包括對客戶及其交易進行持續監控; (ii) 《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》附表二第2節中客戶盡職調查措施的執行和合規性。 (iii) 經海外或本地監管機構或公司要求,立即提供在開展客戶盡職調查措施的過程中獲得的任何文文件或任何數據或資訊的記錄。 (b) 指明中介人確認,公司依賴指明中介人開展相關客戶盡職調查措施。指明中介人同意賠償公司與指明中介人履行其在本第19.2條項下的義務的任何作為或不作為相關或由該等作為或不作為引起的所有實際或或有負債、權利主張、要求、損失、損害、稅項、費用、收費和支出,並使公司免受損害。 19.3 許可和授權:如果第19.1條(客戶身分規則)或第19.2條(打擊洗錢及恐怖分子資金籌集)適用於客戶,則只要客戶在本公司開立任何帳戶,並向本公司發出每項指示,客戶陳述並保證,如適用法規要求,其已獲得適當許可並已獲得所有必要的授權和批準,以擔任中介人並向客戶提供該等服務。
20 客戶對權益披露的責任
20.1 披露:客戶確認,客戶須自行負責解除任何適用規例對客戶施加的向任何適用交易所、監管機構或其他人士披露任何性質的權益(不論個人、公司、 家族或其他)的任何義務。客戶需特別注意《證券及期貨條例》第 XIII部、 XV部與《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》(香港法例第571章)之規定。謹提醒客戶,客戶應負責遵守或確保遵守在證券及期貨條例下產生的、與公司代表客戶開展的任何事項或客戶要求代表客戶開展的任何事項相關的任何責任或義務。客戶確認,其知悉證券及期貨條例中包含的規定,客戶將始終遵守或確保遵守該等規定,從而確保公司根據或擬根據客戶的指示或指示采取的任何行動不會導致違反或侵犯證券及期貨條例的任何行為。 20.2 對于披露並無責任提供意見:客戶確認並同意,公司無責任告知客戶任何披露義務,無論該等義務是普遍產生的還是由於公司為客戶實施的任何交易或持有投資產品或以其他方式由客戶或代表客戶實施的任何交易而導致的。該等披露義務為客戶的個人義務。除本協議明文規定由公司發出的任何通知或聲明外,公司無義務以任何形式或通過任何時限發出由客戶或客戶代表發出的持股通知。因客戶或其他人士未能或延遲根據任何適用規例披露權益而引致客戶的任何損失、費用或開支,本公司概不負責。如因客戶未能或延遲根據任何適用規例披露權益而引致本公司蒙受或引致的任何損失、費用或開支,客戶須向本公司作出賠償。 20.3 美國人士:如果客戶(a)為美國人士,或(b)收購或持有由美國人士實益擁有的任何投資產品,或為美國人士經營任何帳戶,或違反任何適用法規,客戶必須立即告知公司。如果客戶是美國主體或成為美國主體,公司有權暫停或終止其在本協議下就任何投資產品向客戶提供的任何或所有服務。公司亦有權暫停或終止相關帳戶。對于客戶可能就該等中止或終止發生或遭受的任何種類的任何損失、費用、收費或支出,公司不承擔任何責任。此外,公司有權代表客戶進行或辦理與該投資產品有關的任何稅務申報。
21. 公司的權利和補償
21.1 違約:下列每一事件均構成一違約事件: (a) 客戶或客戶在本協議項下義務的任何保證人或擔保人因無力償還到期債務而破產或無力償還債務,或自願或強制進入清算程序,或就其全部或部分資產委任接管人,或就其清盤或類似行動提出或蒙受申請,或(自願或非自願地)成為任何法律項下的任何同等或類似程序的當事人; (b) 客戶(如為個人)死亡,或被司法宣告為精神錯亂或喪失行為能力,或(如為合夥企業)解散,或為其債權人的利益達成協議或和解,或停止或威脅停止償還其債務; (c) 當公司認為客戶違反本協議的任何條款或該客戶與公司或其任何關聯公司簽訂的任何其他協議; (d) 客戶或客戶在本協議項下義務的任何保證人或擔保人未能履行其在任何交易項下的義務或責任(包括未能支付應向公司支付的任何款項); (e) 客戶向公司提供的任何資訊或提供的任何陳述或保證在作出或重複作出時在任何方面不完整或不真實; (f) 就任何客戶資產或帳戶發出扣押或扣押令或同等或類似命令,或作出任何判決,或執行或已執行任何判決; (g) 就客戶的業務、資產或收入的任何部分,產權負擔持有人接管或委任接管人、受托人或其他類似人員,或就客戶的任何財產實施、執行或起訴扣押、執行或其他法律程序,且未在7天內全部移除、解除或支付;或 (h) 就客戶或客戶的全部或任何部分資產或業務委任管理人、清算人或類似人員,或作出行政命令; (i) 未經本公司事前書面同意,客戶之任何帳戶有借方結餘; (j) 客戶違反任何適用法規,包括任何交易所的細則、規則或規例; (k) 客戶簽署本協議所需的任何同意、授權或董事會決議被全部或部分撤銷、暫停、終止或不再完全有效; (l) 發生本公司自行認為可能損害本公司在本協議項下的任何權利的任何事件,包括發生對本公司不利的任何市場情況; (m) 本公司自行認為具有或可能具有重大不利影響的任何事件或一系列事件; (n) 本協議或其任何部分根據第27條款(終止)或本協議的任何其他條款終止; (o) 客戶轉讓或聲稱轉讓本協議任何部分的全部或任何部分的利益; (p) 就客戶在本合約下的負債、義務或責任而設立的任何證券或其任何部分被宣告無效、停止有效、受到危害或受到不利影響,或任何人士就該等證券所包括的任何資產或財產而提出任何訴訟或提出任何申索,或該等資產或財產的市值惡化、下降或貶值; (q) 任何第三方就任何帳戶中的任何金錢、資金、投資產品或其他資產主張權利、權利或權益; (r) 客戶出售其全部或絕大部分業務或資產; (s) 本公司對客戶的公司結構、業務、資產、財務或生成狀況或前景的唯一和絕對意見發生任何不利變化; (t) 客戶不同意本公司根據第36.2條款(修訂)對本協議所作之修訂,或本公司及客戶未能解決客戶根據第36.2條款(修訂)所提出之異議; (u) 客戶履行其在任何投資產品和/或本協議或與本公司或其任何關聯公司的任何其他協議項下的任何義務是或變得不合法; (v) 本公司在本協議項下提供任何服務是或變得不合法;及 (w) 盡管未發生違約事件,公司認為有必要行使其在違約事件發生的情況下可能擁有的任何權力,以獲得自身的保護。 21.2 補償:在不影響本公司可能享有的任何其他權利或補償的前提下,如果發生任何違約事件,則在沒有事先要求的情況下,可向客戶發出電話或通知: (a) 客戶欠公司的所有款項應按要求立即支付,並按第5.6條(利息)規定的方式,不時支付未償還的款項的利息; (b) 本公司進一步履行其在本協議項下對客戶未履行的任何義務(無論是為付款還是其他目的)應以客戶已全面履行其在本協議項下對本公司承擔的所有義務為前提;及 (c) 本公司有權在任何時間以任何方式,在沒有進一步通知,要求或征得客戶同意的情況下,根據其絕對酌情權下: (i) 終止本協議的全部或任何部分; (ii) 強制執行抵押品; (iii) 關閉或暫停任何或所有帳戶; (iv) 挪用、出售、變現、贖回、清算、轉讓、抵銷、處置或以其他方式處理本公司絕對酌情權的任何款項、擔保資產、投資產品及客戶的其他財產,並由客戶自行承擔風險和費用,且本公司無需就客戶發生的任何損失或損害承擔任何責任,本公司的任何戶口持有全部或部分的任何款項、被抵押資產、投資產品及客戶的其他財產; (v) 抵銷、合併或整合客戶在本公司(包括帳戶)或任何關聯公司開立的任何性質的帳戶,以及將本公司在本協議項下欠客戶的任何責任和義務與客戶的任何責任相抵銷或合併。本公司被授權用任何該等帳戶的結餘金額購買為實現該等抵銷或使用而可能需要的任何其他貨幣; (vi) 暫停或終止本公司的所有或任何服務; (vii) 取消客戶所有或任何未完成或未執行的指示; (viii) 修改、變更、撤回、停止或取消分別給予或授予客戶的任何授信、預付款、信用或貸款或其任何部分; (ix) 要求支付、償還、清償、滿足、履行或履行客戶欠本公司或其關聯公司的金額、利息、金額、款項或基金; (x) 取消任何或所有未完成訂單或代表客戶作出的任何其他承諾; (xi) 關閉本公司與客戶之間的任何或所有合同,並代表客戶收取貨物; (xii) 代表客戶行使本公司持有的任何合同; (xiii) 通過購買和/或借用投資產品彌補任何淡倉; (xiv) 在適用的情況下,從任何帳戶買入之前沽空的投資產品; (xv) 通過 出售,變現,贖回,轉讓或處置投資產品在公司清算任何長倉; 和/或 (xvi) 以公司絕對酌情決定的任何價格或條款,平倉或清算客戶在任何帳戶中任何投資產品中的部分或全部未平倉持倉。 21.3 收益的使用:本公司有絕對酌情權將本公司實際收到的淨收益(在扣除行使本協議授予其的權力所發生的所有費用、成本和支出(包括但不限於本第21條款(公司的權利和補償)))以本公司認為適當的順序或方式用於清償客戶屆時未履行的責任。 21.4 絕對酌情權:公司對行使本協議授予其的權利(包括但不限於本第21條款(公司的權利和補償))的所有相關事項擁有絕對酌情權,並且可以在公司認為合適的任何時間和任何方式,以單獨或共同方式,適當地出售,變現,贖回,清算,轉讓,抵銷,處置或以其他方式處理客戶的任何投資產品或其他資產。 21.5 短欠:客戶應對本公司行使其在本協議項下的權利後可能存在的任何短欠以及本公司發生的任何相關費用和支出承擔責任(包括在全額彌償的基礎上發生的法律費用)。經要求,客戶應立即向本公司支付等于該等短欠的金額以及本公司為該等金額提供資金的費用,以及自要求之日起至本公司收到實際無條件全額付款之日止,按公司不時規定的利率計算的利息(包括在任何判決之前和之後)。 21.6 債務催收代理人:本公司有權隨時及不時聘用債務催收代理人收取客戶就本協議應付但未付的任何款項,而客戶授權本公司向該等代理人披露有關客戶、其被授權人、帳戶及交易的任何或所有個人及其他數據,而公司無須就該等披露或該等代理人的任何違約、疏忽、行動、行為、不當行為及/或作為承擔任何責任(不論是在合約或侵權方面)。客戶須就本公司及其高級職員、雇員及代理人在聘用債務催收代理人及關閉任何帳戶的過程中可能合理招致的一切合理費用及開支作出全面彌償。 21.7 平倉:就附件X(期貨交易)的第21.2條款(補償)、第11.2條款(補償)或協議其他條款中的任何平倉或清算客戶的持倉而言:- (a) 無論以何種方式發生,本公司均不承擔任何相關損失的任何責任; (b) 本公司有權向本公司或其關聯公司出售或處置證券或其他任何部分,對任何相關損失不承擔任何責任(無論以何種方式發生),或對本公司和/或其關聯公司獲得的利益作出任何說明;及 (c) 如平倉所得款項不足以彌補客戶對本公司之欠款,客戶應立即清償所欠本公司之全部剩余款項。
22. 責任和彌償
22.1 責任免除:客戶同意,對于客戶可能因交易或本協議或與交易或本協議相關而發生的任何權利主張、訴訟、起訴、程序、損失、損害、義務、責任、費用、收費及開支(包括因本公司委任的任何經紀人及交易商所進行的交易,因第5.1條(指示經紀商)中列明的任何第三方的行使的任何權利,或因本協議第5.3條款(「按最佳條件」或「按市場條件」執行指示)或第28條(不可抗力),除因本公司或其任何管理人員、雇員或關聯公司的重大疏忽、欺詐或故意違約外,本公司或其關聯公司或其各自的任何董事、雇員或代理人均不承擔任何責任。在不影響上述規定的一般性效力的前提下,本公司無須就任何交易或本協議引起的或與之相關的任何稅項(包括任何預扣稅)、關稅、征稅或征稅承擔責任。 22.2 一般彌償:客戶應彌償公司、其關聯公司及其各自的管理人員、員工和代理與履行其在本協議項下的服務相關或由於客戶違反或違背其在本協議的任何規定項下的義務而可能針對公司、其關聯公司及其各自的任何管理人員、員工和代理施加、發生或聲稱的任何種類或性質的任何和所有責任、義務、損失、損害、處罰、要求、權利主張、程序、判決、訴訟、費用、法律費用及其他支出和支出,但由公司、其關聯公司或其各自的任何管理人員、員工或關聯公司的重大過失、欺詐或故意違約導致的除外,並且僅限於由該等重大過失、欺詐或故意違約直接且單獨引起的直接且合理可預見的損失和損害(如有)。 22.3 進一步彌償:在不影響第22.2條款(一般彌償)的一般性效力的前提下,(i)公司不承擔任何責任,並且(ii)客戶應按要求對本公司、其關聯公司及其各自的管理人員、員工和代理可能承擔的、發生的或聲稱的與下列各項相關的任何種類或性質的任何和所有責任、義務、損失、損害、罰款、要求、權利主張、程序、判決、訴訟、費用、法律費用(在全額彌償的基礎上)及其他支出和雜費作出賠償及: (a) 買方或任何其他主體由於客戶對任何投資產品或其他資產的所有權存在任何缺陷而提出的任何索賠; (b) 本公司代表客戶購買、出售、持有或以其他方式處理的任何投資產品的所有權或權屬方面的任何缺陷; (c) 本公司接受、依靠和/或根據第2.6條款(被授權人士發出的指示)中提及的指示行事; (d) 本公司根據客戶選擇的任何方式,按照客戶給出或據稱由客戶給出或指示給出的指示行事; (e) 公司在第5.10條款(價格)所述的情況下按照實現交易的任何指示行事; (f) 客戶未能在相關結算日履行其結算交易的義務或未能支付本協議項下應向本公司支付的任何其他款項;和/或 (g) 本公司對本協議授予其的任何權利和權力的行使,無論是關於該等權利或權力的行使時間或方式還是其他方面; (h) 任何 首次公開發行股票貸款(定義見附件II(首次公開發行股票))和/或申請(定義見附件II(首次公開發行股票)); (i) 向客戶追討債務; (j) 關閉帳戶; (k) 客戶作出的任何陳述或保證不真實;或 (l) 依法到期但尚未到帳戶的投資性產品。 22.4 資訊的可靠性:在適用法規允許的最大範圍內,所有資訊,無論是由本公司還是第三方服務提供商(如市場資料和報價服務)根據本協議向客戶提供,無論是通過電子方式(包括電子服務)還是其他方式,均按“現狀”和“可獲得”的基礎提供及僅供一般參考。客戶同意,在本公司盡力確保該等資訊的準確性和可靠性的同時,本公司不保證任何該等資訊的準確性、可靠性、及時性、完整性或正確排序,本公司不對資訊的任何不準確、遺漏或不完整或對該等資訊的任何依賴所導致的任何損失承擔任何責任。 22.5 投資者賠償基金:如果本公司或其任何管理人員、員工或關聯公司未能履行其在本協議項下對客戶承擔的義務,客戶確認並接受,其(i)在根據證券及期貨條例設立的投資者賠償基金項下要求賠償的權利受限於證券及期貨條例的規定,及(ii)在香港以外的任何市場要求賠償的權利受限於相關市場的適用法規。 22.6 金融糾紛調解中心: 如果客戶合理地認為公司未能在合理的時間內糾正客戶的投訴,則建議客戶有權將糾紛轉介給金融糾紛調解中心。 22.7 稅項: 客戶須根據法律規定的最高稅率或富途證券不時決定的任何其他稅率就本協議項下提供的任何投資產品或服務承擔任何適用的應繳或預扣的稅款。本公司或其代名人或關聯公司對任何該等稅款不承擔任何責任。若本公司確定帳戶中的任何收入、利息、收益、股息或分配的款項應為已支付或需預扣的任何稅款,則本公司有權向客戶收取,且客戶同意向本公司支付將支付或預扣的款項。 22.8 違法排除: 盡管本協議有任何相反規定,但如果這是違法時,公司無法以任何方式排除或限製其對客戶的責任
23. 公司權益
23.1 公司在交易中的重大權益:在為客戶進行任何交易時,本公司和/或其任何代名人或關聯公司可能擁有與交易或相關投資產品相關的重大權益、關系或安排,在遵守任何適用法規的前提下,本公司或其代名人或關聯公司均無義務向客戶披露該等權益、關系或安排(包括其性質或範圍)。客戶同意,盡管有任何該等權益、關系或安排,本公司可為客戶與其任何代名人或關聯公司或通過其任何代名人或關聯公司實現交易,本公司或其任何代名人或關聯公司可: (a)在為客戶進行的任何交易中,以其本身帳戶且以主事人身份作為交易對手方; (b)在投資產品中持倉或擔任相關投資產品的承銷機構、保薦人或其他角色時實施交易; (c)可建立與客戶指令相反的倉位,不管是出于自己本身或代其他客戶作出之決定; 或 (d)配對客戶與其他客戶的買賣盤。 23.2 不會對利潤提出申索:在本公司或其任何指定人員或關聯公司不存在欺詐或故意不當行為的情況下,對于客戶就第23.1條款(本公司在交易中的重大權益)中提及的任何交易針對本公司或其任何代名人或關聯公司提出的任何權利主張,包括就本公司或其任何代名人或關聯公司與該等交易相關賺取或收到的任何薪酬、佣金、利潤或任何其他利益提出的任何權利主張,本公司對客戶不承擔任何責任。 23.3 以自己帳戶進行交易:本協議的任何規定均不得被視為禁止或阻止本公司(a)以任何身份為任何其他主體行事,購買、持有或為自身利益交易任何投資產品,即使帳戶中可能包含類似投資產品,(b)或為本公司自身利益購買本公司為自身帳戶持有的投資產品,(c)或為本公司自身帳戶購買構成帳戶一部分的投資產品,但前提是,在任何情況下,該等購買條款對客戶的優惠程度均不遜于屆時交易公平進行時本應優惠程度。客戶確認,受限於任何適用的監管要求,本公司、其董事和/或員工可為其自身帳戶或其任何關聯公司的帳戶的利益進行交易。 23.4 無披露職責:本協議中的任何規定均不使本公司承擔向客戶披露其在以任何身份為任何其他人行事過程中注意到的任何事實或事情的任何職責,除非適用法規要求進行該等披露。 23.5 公司的其他權益:客戶同意,本公司在世界任何地方的交易所或市場代表客戶執行賣出或買入指令時,本公司、其董事、管理人員、雇員、代名人和/或任何場內經紀可為任何該等人士擁有直接或間接權益的帳戶進行買入或賣出,但須遵守當時有效的交易所或市場的章程、規則、規定、慣例、裁決和解釋中所包含的限製和條件(如有),並須遵守該等交易所或市場合法頒布的任何適用法規中所包含的限製和條件(如有)。 23.6 潛在沖突:本公司及其關聯公司從事範圍廣泛的金融服務及其他相關業務。因此,本公司可能與另一方有重大利益或任何安排或任何類型的關系,而這可能會導致其對客戶的責任發生沖突。客戶確認存在該等潛在的利益沖突,並同意本協議不會妨礙本公司按上述規定開展業務。本公司應采取合理措施,確保在涉及潛在利益沖突的任何交易中公平對待客戶。
24. 合適性
24.1 一般:當客戶進行交易: (a)本公司可能會根據第24.2條款(與本公司進行招攬銷售或建議投資產品的交易)的規定招攬銷售相關投資產品或向客戶建議相關投資產品;和/或 (b)客戶根據第24.3條款(未經任何招攬或建議或與本公司的任何建議不一致而經本公司進行的交易(不包括複雜產品的交易))和第24.4條款(未經任何招攬或建議或與本公司的任何建議不一致而經本公司進行的複雜產品交易)與本公司達成的交易,客戶可能在未獲得本公司的任何招攬、建議或建議的情況下進行上述交易。 24.2 與本公司進行招攬銷售或建議投資產品的交易 (a)如果本公司向客戶招攬銷售任何投資產品或向客戶建議任何投資產品,該等投資產品必須在考慮客戶的財務狀況、投資經驗和投資目標以及本公司自行認為相關的其他因素的情況下合理適合客戶。本協議或任何其他文件中本公司可能要求客戶簽署的任何其他規定,以及本公司可能要求客戶作出的減損本第24.2(a)條款的任何聲明均不會減損本第24.2(a)條款的規定。 (b)在不減損第24.2(a)條款的規定的前提下,在進行本公司招攬或建議的投資產品交易之前,客戶接受並同意下列各項,本公司有權依賴客戶對以下事項的接受和同意: (i) 客戶向本公司提供的任何資訊均有效、真實、完整、準確及最新,包括為評估客戶根據第24.2(a)條款的規定交易該等投資產品是否適當之目的提供的任何資訊; (ii) 客戶或投資產品所涉及的情形發生變化,本公司最初向客戶銷售或推介的投資產品,可能不再適合該客戶; (iii) 本公司不承擔確保其招攬或建議的該等投資產品仍然適合客戶的任何持續責任; (iv) 客戶做出明智的投資決策,需要了解投資產品的性質、期限及風險,並結合自身情況,包括但不限於財務狀況、產品風險承擔能力和交易損失承擔能力、投資經驗及客戶投資目標等; (v) 必要時,客戶應就客戶擬投資的投資產品獨立地征求專業意見。 24.3 未經任何招攬或建議或與本公司的任何建議不一致而經本公司進行的交易(不包括複雜產品的交易) 對于客戶未經招攬或建議與本公司達成的任何交易(不包括複雜產品交易)或與本公司的任何建議不一致的任何交易,在進行該等交易之前,客戶接受並同意下列各項,本公司有權依賴客戶對以下事項的接受和同意: (a) 該等交易由客戶在自行承擔風險及客戶要求的情況下基于自己的判斷而訂立; (b)客戶充分知曉並理解該交易的性質、條款及風險; (c)本公司無需就該等交易對客戶的適合性進行評估或提供意見; (d)客戶已經考慮自身的情況,包括但不限於財務狀況、承擔該筆交易的風險能力和承擔該筆投資產品交易的潛在損失的能力、投資經驗及投資目標; (e)必要時,客戶應就該交易征詢獨立的專業意見。 (f) 本公司未向客戶提供諮詢服務,因此不承擔與該等交易相關的任何諮詢謹慎責任或義務;及 (g)除因本公司故意不當行為或疏忽所引致者外,本公司概不會就客戶或任何其它人士就任何該等交易招致或蒙受的任何損失(包括間接或結果性損失)、費用或損害負責。 24.4 未經任何招攬或建議或與本公司的任何建議不一致而經本公司進行的複雜產品交易 對于客戶將與本公司進行的任何複雜產品交易,在未獲得本公司的任何招攬或建議的情況下,或者與本公司的任何建議不一致的,在進行該等交易之前,客戶接受並同意下列各項,本公司有權依賴客戶對以下事項的接受和同意: (a)該等交易由客戶在自行承擔風險和要求的情況下基于自己的判斷進行; (b)客戶向本公司提供的任何資訊(包括為評估非交易所交易的衍生產品的任何交易是否根據操守準則或任何其他監管要求適合客戶之目的提供的資訊)均為有效、真實、完整、準確及最新的資訊; (c)客戶考慮了自身的情況,包括但不限於財務狀況、承擔該筆交易的風險能力、承擔該筆複雜產品交易的潛在損失能力、投資經驗、投資目標等; (d)客戶充分知曉並理解該交易的性質、條款及風險; (e)必要時,客戶會就這些交易征詢獨立的專業意見。 (f) 如果與客戶或複雜產品相關的情況發生變化,該等複雜產品可能不再適合客戶,本公司無持續責任確保客戶交易的任何複雜產品仍然適合客戶;及 (g)本公司並無任何義務及責任確保交易所交易的衍生產品的任何該等交易符合客戶的需要。本公司義務或職責的該等限製應受限於操守準則及其他適用法規的遵守。 24.5 機構專業投資者 (a)第24.2(a)條款不適用於為“機構專業投資者”的任何客戶。“機構專業投資者”指符合證券及期貨條例附錄一第1部分“專業投資者”定義第1段第(a)段至第(i)段規定的客戶,根據法例或操守準則 ,本公司無須對其承擔或履行任何義務,以確保投資產品的合適性或向其進行建議或招攬。 (b)盡管本公司事實上可向機構專業投資者提供部分或全部下列服務/資訊,但如果客戶為機構專業投資者,客戶確認並證實,本公司對此不承擔任何監管責任: (i) 客戶資訊:本公司無需建立客戶的財務狀況、投資經驗或投資目標; (ii) 合適性:本公司無需確保建議或招攬適合客戶; (iii) 衍生品知識:公司無需根據操守準則第5.1 A條款的要求評估客戶對衍生品的知識,並基于其對衍生品的知識對客戶進行描述; (iv) 關於複雜產品的要求:本公司無需確保根據操守準則第5.5 (a)條款的要求,(i)複雜產品的交易在所有情況下均適合客戶,(ii)在進行該等交易之前向客戶提供關於複雜產品的關鍵性質、特征和風險的充分資訊,及(iii)以清晰當眼的方式向客戶提供與複雜產品經銷相關的警示聲明; (v) 風險披露聲明:本公司無需向客戶書面提示與客戶進行的任何交易的風險,亦無需提醒客戶注意該等風險;及 (vi) 銷售相關資訊的披露:本公司不受限於操守準則第8.3 A條款關於銷售相關資訊披露的要求(適用於本公司向客戶分銷投資產品的情況,在這種情況下,本公司應在進行相關銷售之前或進行相關銷售之時向客戶披露某些資訊,例如(i)公司的身份(無論是作為主事人還是代理人),或(ii)本公司與產品發行人的關聯關系等)。 (c)如果本協議的任何條款與第24.5(b)條款不一致,則以第24.5(b)條款為準。
25. 聯名帳戶
25.1 聯名帳戶:若帳戶為聯名帳戶,即帳戶以多人名義開立,或帳戶以本人名義代表他人開立(無論是否為合夥或其他形式); (a)“客戶”應包括上述各類人員(“聯名客戶”),聯名客戶在協議中的責任為連帶責任; (b)就任何一名或多名聯名客戶提出的任何付款要求應被視為對每一名及所有聯名客戶的有效付款要求; (c)公司可免除或解除任何一名或多名聯名客戶在本協議項下的責任,或與任何聯名客戶達成和解,或接受任何聯名客戶的成分,或與任何聯名客戶作出任何其他安排,而不免除或解除或以其他方式損害或影響公司針對任何其他聯名客戶的權利和補償; (d)任何聯名客戶的死亡、喪失行為能力或解散不得影響本協議; (e)任何一位或多位聯名客戶或其個人代表根據第27條(終止)終止本協議不影響其他聯名客戶的持續責任; (f)公司對每一聯名客戶的財產享有留置權。公司的留置權應作為公司根據本協議享有的權利和補償的補充; (g)每一聯名客戶單獨及分別地有權根據本協議向公司發出指示或行使客戶的所有權利、權力及酌情權,並代表其他聯名客戶與公司交易,如同每一聯名客戶為唯一帳戶持有人,並對所有聯名客戶具約束力。公司被授權按照任何一名聯名客戶的指示行事,不得被要求就該等指示向其他聯名客戶發出通知或從其他聯名客戶取得授權; (h)公司無任何責任查詢或監察任何聯名客戶在任何帳戶內的任何款項或財產的運用或處置; (i)聯名客戶以具有幸存權的聯權共有人而非分權共有人訂立協議; (j)如果任何聯名客戶身故,該聯名客戶在帳戶中的全部權益應根據本協議規定的相同條款歸屬于存續的聯名客戶,在本公司實際收到該聯名客戶死亡通知之前,已故人士 對本公司承擔之任何責任並不予解除,且本公司有權對其遺產強制執行本公司的 權利。已在本公司實際收到該聯名客戶死亡通知之前,已故人士對本公司承擔之任何責任並不予解除,且本公司有權對其遺產強制執行本公司的權利。已故聯名客戶或存續的聯名客戶的遺產應立即書面通知公司相關聯名客戶的死亡以及該等死亡導致的被授權人身份的任何變更。公司應根據本協議的條款按照存續的聯名客戶的順序持有客戶的資產,但前提是,存續的聯名客戶出示並交付令公司滿意的相關聯名客戶身故證明,以及遵守法律項下所有適用要求的證明(包括關於繳納或清繳遺產稅的所有義務),公司可采取並要求公司為保護公司在任何適用法律項下與任何稅項、責任、罰款或損失相關的利益而可能合理指定的措施和文件及/或彌償; (k)各聯名客戶應受本協議約束,而不論聯名客戶之間的任何安排或協議,亦不論本協議可能對任何一名或多名聯名客戶無效或不可強制執行(不論本公司是否知悉該等缺陷); (l)任何客戶向公司發出的任何通知或通訊應對公司生效,公司向任何聯名客戶發出的任何通知或通訊應對所有聯名客戶生效; (m)向任何一名聯名客戶支付的任何款項應構成公司對每一名聯名客戶有效和完全的義務解除,無論該等款項是在任何一名或多名聯名客戶死亡之前還是之後支付。
26. 單項及連續協議
本協議及其所有修訂應為持續性的,並應單獨及共同適用於每一及所有帳戶及交易。客戶確認,本公司為客戶執行的所有交易均應由公司根據客戶在本協議第17條(客戶的陳述,保證和承諾)中對公司的陳述和保證來執行,且被視為客戶于每筆交易前重複作出該等陳述及保證。
27. 終止
27.1 經通知終止:任何一方均可在任何時候經至少提前5個營業日書面通知另一方而終止本協議。 27.2 違約事件時終止:公司可隨時終止本協議,在違約事件發生時即時生效。 27.3 優先權:即使有任何相反規定,本公司保留在任何時間中止或終止本協議及其所有或任何服務(包括帳戶)的權利,而無需給予任何通知或理由。經監管機構或其他機構要求,公司也可能被要求采取上述行動。 27.4 終止的影響:在本協議因任何原因終止時,客戶應立即向本公司支付的所有款項。公司不再有代表客戶進行任何交易的任何義務,並有權取消客戶的所有或任何未執行的指示,即使客戶有任何相反的指示。終止不得影響本公司、關聯公司或任何第三方在終止前在本協議項下采取的行動。 27.5 客戶資產的返還:客戶在清償所有負債後的剩余現金收入及款項,應在最短時間內歸還客戶,風險和費用由客戶自行承擔。客戶未能變現或未處置的投資產品及其他資產,應當與其所擁有的權利憑證一同向客戶交付,風險和費用由客戶自行承擔。對于客戶因該等退貨和交付而發生的任何損失或損害,本公司不承擔任何責任。客戶可通過通知公司,選擇放棄任何該等現金收入、款項、投資產品及其他資產。 27.6 權利累積:本公司的任何服務或本合約的暫停或終止,不應影響本公司就客戶的任何義務或責任所享有的權利及補償,包括本公司在該等暫停或終止前根據本合約結算客戶或客戶代表客戶所進行的任何交易或發生的任何債務的權利,亦不應影響本公司對本公司所擁有或控制的客戶財產的任何權利,不論該等財產是以保管方式保管、保證金或其它目的而持有,亦不論該等財產是根據本合約(特別是第21條(本公司的權利及補救))或其它規定而持有,只要客戶對本公司負有任何尚未清償的責任。 27.7 客戶的持續義務:即使公司的任何服務或本協議暫停或終止,客戶應繼續受本協議規定的約束,但前提是,該等規定涉及仍有待履行或解除的任何義務或責任。終止不得終止或影響客戶在本協議項下或與任何投資產品相關作出的任何保證、允諾、聲稱、聲明、承諾和彌償。
28. 不可抗力
因政府限製、有關交易所或市場實施緊急程序、交易中斷、內亂、恐怖主義行為或恐嚇行為、自然災害、戰爭、罷工或其他非本公司所能控制的情況而直接或間接導致客戶受損,本公司不承擔任何直接或間接責任。
29. 合併、並入和抵銷
29.1 合併及綜合帳戶:公司有權且客戶授權,為其自身或作為其關聯公司的代理,在不通知客戶的情況下隨時合併並綜合與公司任何或所有客戶帳戶(無論任何性質,也無論是單獨持有還是與其他主體共同持有),以抵銷、轉移或運用該等帳戶中的資金、投資產品或其他財產清償客戶的負債。當此種合併、抵銷或轉移要求將一種貨幣兌換為另一種貨幣時,應當使用本公司以當時相關市場通行的匯率為基礎確定的匯率。出于上述目的,客戶授權公司及其關聯公司彼此共享有關此類帳戶的任何和所有數據。 29.2 提款:如果客戶指示公司向客戶提取或轉移任何款項、投資產品或其他財產,公司可從在公司或其關聯公司開立的任何帳戶中提取或轉移任何該等款項、投資產品或其他財產。
30. 通訊和通知
30.1 致客戶的通訊(以書面形式):除非本協議另有規定,本公司致客戶的任何通訊或通知應以書面形式作出,並以客戶最後已知的地址、傳真號碼或電郵地址(視乎情況而定)或透過電子方式(包括電子服務)為收件地址,而(i)如以郵寄方式交付,則于投遞後72小時後,即足以證明該通訊或通知已正確填寫地址並投遞,且已被客戶收到或(ii)如以傳真、電郵或透過電子方式(包括電子服務)交付,則立即被視為已被客戶收到。 30.2 致客戶的通訊(電話):除非本協議另有規定,本公司亦可通過電話向客戶發出任何通訊或通知,並應在通過電話發出通訊或通知後立即被視為已被客戶收到。 30.3 致公司的通訊(書面):客戶致本公司的任何通訊或通知應采用書面形式,並傳送至本公司最後已知的地址、傳真號碼或電子郵件地址,並應僅在本公司實際收到並確認該等通訊或通知時被視為已由本公司收到。 30.4 致公司的通訊(電話):除本協議另有約定外,客戶亦可以以電話方式向本公司發出任何通訊或通知,經本公司向客戶確認後,方視為本公司已收到該通訊或通知。 30.5 電話錄音:本公司可錄下與客戶的電話交談。
31. 關鍵時間
時間是客戶履行與本協議有關的所有義務的關鍵因素。如果客戶向本公司寄送的任何有關帳戶或本公司發出的任何指令的文件因任何原因未注明日期,則本公司在收到該等文件時加蓋在該等文件上的時間戳記所示的時間和日期即為該等文件日期的結論性。
32. 自動順延
各方同意,如果本公司同意或有義務采取、采取或進行任何事項、行動或交易的任何日期(“行動日”)為非工作日,則行動日應自動順延至下一個工作日。
33. 可分割性
本協議的每一條規定均可分割且與其他規定不同。本協議的任何條款如因任何原因在任何司法轄區不合法、無效或不可強制執行,僅在該等不合法、無效或不可強制執行的範圍內無效,不得影響其余條款的合法性、有效性或可強制執行性或該等條款在任何其他司法轄區的合法性、有效性或可強制執行性。
34. 轉讓
未經本公司事先書面同意,客戶不得出讓或轉讓其在本協議或任何投資產品項下的權利和/或義務。本公司可在不獲得客戶事先同意的情況下出讓或轉讓其在本協議項下的任何權利和/或義務。
35. 繼任者和受讓人
35.1 繼任者和受讓人:即使本公司被任何其他主體吸收合併或與任何其他主體合併,本協議應及于本公司、其繼任者和受讓人之利益。本協議應對客戶及其繼承人、執行人、管理人、遺產代理人、繼任者和獲準受讓人(視具體情況而定)具有約束力。 35.2 存續:協議在客戶業務發生變更或承繼後繼續有效,在合夥企業或商號情形下,對合夥人及其個人代表具有約束力,在個人情形下,對其個人代表、接管人或受托人不論是否破產,均具有約束力。
36. 雜項條文
36.1 通知:如果與本公司或本公司的服務相關的名稱、地址或許可資訊、利息收費、費用及本協議中規定的或與本協議相關的其他費用發生任何重大變更,公司應立即通知客戶。 36.2 修訂:本公司可以其酌情權決定、修訂、刪除或替代本協議的任何條款,或通過通知客戶並說明該等修訂、刪除、替代或添加的方式向本協議增加新條款。該等變更應被視為已納入本協議,並在(a)客戶繼續使用本協議項下提供的任何服務,或(b)自該等通知之日起的7日(以較早發生者為準)對客戶具有約束力。如果客戶不同意該等變更,客戶不得使用本協議項下提供的任何服務,並應在通知日起的7日內以書面形式向本公司提出異議。 36.3 投訴:針對本公司的任何投訴均應以書面形式或任何其他本公司接受的方式向本公司提出。客戶同意向客戶服務人員提供其可能合理要求的所有資訊,以使其能夠調查投訴。 36.4 欺詐:如果客戶懷疑存在欺詐或未經授權進入任何帳戶的情況,客戶應立即通過撥打反欺詐熱線:(852) 2523 3588或本公司不時通知客戶的其他電話號碼。 36.5 英文文本優先:如果英文文本和中文文本存在任何不一致,應以英文文本為準。 36.6 權利累積:任何一方在本協議項下的權利、權力、補償和特權是累積的,不排除法律或其他方面規定的任何其他權利、權力、補償和特權。
37. 遵守規章製度
37.1 一般規定:在有關交易所、結算所或市場執行的每項交易,均須繳付該交易所、結算所或市場不時徵收的任何交易手續費、稅款、徵費或其它費用,而客戶須負責繳付。 37.2 適用法規:本協議應受限於證券及期貨條例及任何其他適用法規。 37.3 香港聯合交易所:就在香港聯合交易所達成的交易而言: (a)香港聯合交易所、香港中央結算有限公司和聯交所期權結算所的規則應對客戶和本公司具有約束力,如果規則和本協議之間有任何沖突,則以規則為準; (b)在聯交所進行的每項交易均需收取交易費用,該費用應由客戶承擔;及 (c)在香港聯合交易所執行的每項交易須繳付香港聯合交易所不時徵收的其他稅項,而該等其他稅項須由客戶承擔。 37.4 香港期貨交易所:就在香港期貨交易所進行的交易而言: (a)香港期貨交易所及香港聯合交易所的規則對客戶及本公司均具約束力,如規則與本協議有任何抵觸,則以規則為準; (b)香港期貨交易所每筆交易將收取交易費用,交易費用由客戶自行負擔。 (c)在香港期貨交易所執行的每項交易須繳付香港期貨交易所可能不時徵收的其他稅項,而該等稅項須由客戶承擔。 37.5 場外衍生品交易:就場外衍生品交易而言,場外結算規則對客戶和本公司均有約束力(如適用),若規則與協議相沖突,則以規則為準。 37.6外地市場:凡在香港以外任何市場進行的交易,有關交易所、結算所或市場的規則對客戶和本公司均有約束力,並在規則與本協議有抵觸時,以規則為準。 37.7 報告職責 : 當本公司有合理理由懷疑客戶違反適用規例的任何重大違反、侵犯或不合規規定時,本公司有責任立即向有關機關或人士(包括香港監管機構)報告,提供涉嫌違反、侵犯或不合規的詳情及有關資料及文件。客戶不得要求公司或其關聯公司對該等報告所產生的任何後果承擔責任。
38. 確認和獨立意見
38.1 確認:客戶確認其已閱讀並理解本協議,且客戶同意受本協議約束。 38.2 獨立意見:客戶同意,就任何交易向其認為適當的顧問尋求獨立意見(包括法律意見)是客戶的責任,特別是: (a)為附件II(首次公開發行股票)之目的,客戶確認,本公司已邀請客戶就每份申請尋求獨立的法律及其他專業意見,客戶僅有責任獲得其認為適當的建議;及 (b) 為附件II(首次公開發行股票)之目的,就每筆首次公開發行股票貸款而言,客戶確認,本公司已邀請客戶就每筆 首次公開發行股票貸款尋求獨立的法律及其他專業意見,客戶應自行負責獲得其認為適當的該等意見。
39. 通融
39.1 通融:本公司方面未有行使或延遲行使本公司可能擁有的任何權力、權利或補償不得構成對該等權力、權利或補償的放棄。本公司在任何時間未堅持嚴格遵守本協議或本協議的任何條款或本公司繼續進行該等行為在任何情況下均不得構成或被視為本公司對其任何權利或特權的一般或具體放棄,除非該等放棄以書面形式作出並由本公司簽署。 39.2 事先要求:在本協議規定的任何時間,本公司的事先投標、對原始或額外保證金的要求或任何種類的催繳、或本公司的先前未完成的要求或催繳、或關於該等出售或購買的時間和地點的通知不應被視為本公司放棄出售、購買或平倉任何持倉或變現任何客戶的投資產品或被抵押資產的權利。
40. 適用法律、司法管轄區和爭議解決
40.1 適用法律:本協議及各方的所有權利、義務和責任應受香港法律管轄,並依其進行解釋。 40.2 司法管轄區:香港法院對因本協議產生的或與之相關的任何爭議(包括關於本協議的存在、效力或終止的任何爭議)(“爭議”)擁有排他性管轄權。各方同意,香港法院是解決爭議的最適當和最合宜的法院,因此,任何一方不得提出相反主張。盡管有上述規定,仍不得阻止本公司在任何其他有管轄權的法院就爭議提起訴訟。在適用法規允許的範圍內,本公司可在任何數量的司法轄區同時提起法律程序。 40.3 法律程序文件的通知:如果客戶在香港沒有營業地或不是香港居民,本公司可要求客戶委任一人為本公司的客戶法律程序文件代理人,代表客戶接收及確認在香港送達的任何法律程序文件通知。客戶同意,任何法律程序文件如按照客戶指定的地址交付至該法律程序文件代理人,則應被視為已充分送達該法律程序文件。如果客戶須委任法律文件接收代理人,而任何人士因任何原因不再擔任法律文件接收代理人,客戶應立即委任繼任的法律文件接收代理人,並書面通知本公司該委任。如果客戶未能提供其法律程序文件代理人的詳情,客戶不可撤銷地授權本公司代表其指定該代理人。本公司應立即將該等委任通知客戶,並提供該等代理人的詳情。 40.4 第三方的權利:除非另有明確說明, 否則本協議的任何規定均無意為《合約(第三者權利)條例》(香港法例第623章)之目的授予任何第三方強制執行本協議的任何條款或授予任何第三方在本協議項下的任何利益的任何權利。
附件 I:保證金孖展
本附件適用於本公司提供的與證券保證金孖展貸款有關的服務。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1. 定義和詮釋: 在本附件中,除非文義另有所指,下列詞語具有下列涵義: 「合資格證券」是指本公司全權酌情決定為形成保證金之目的可接受的投資產品; 「保證金」是指在現時或其後任何時間本公司全權酌情決定要求或根據適用法規要求,向本公司或其代名人或關聯公司支付、存托、轉讓或促使轉讓或持有以作為證券保證金孖展貸款擔保的款項及合資格證券; 「追收保證金通知」具有本附件第3.1條(追收保證金通知)中規定的含義; 「保證金比率」是指客戶獲準以保證金從本公司借取(或以其他方式自本公司取得其他方式的財務通融)的合資格證券市值(由本公司全權酌情決定)的百分率;及 「證券保證金孖展貸款」是指本公司根據本協議的規定以及本公司與客戶不時約定的指定條款不時向客戶提供的循環信貸額度,包括從保證金帳戶中扣除的所有金額。 2. 證券保證金孖展貸款 2.1 目的: 證券保證金孖展貸款的目的是為客戶通過其保證金帳戶不時取得或持有的投資產品(本公司接納的)提供資金。 2.2 上限和酌情權: 證券保證金孖展貸款的貸款上限應為本公司不時釐定的金額。公司可全權酌情決定在任何時間通知客戶增加或減少 證券保證金孖展貸款的貸款上限,取消或終止 證券保證金孖展貸款,拒絕在證券保證金孖展貸款下支付或墊支任何款項(無論是否已超過客戶的貸款上限),並有權要求客戶立即支付欠本公司的與 證券保證金孖展貸款相關的所有金錢和款項,無論是本金、利息還是其他結欠。 2.3 到期金額:在無明顯錯誤的情況下,公司簽發的說明客戶在任何特定時間在 證券保證金孖展設施項下到期應付給公司的金額的文件應為決定性的,並對客戶具有約束力。 2.4 結算:本公司獲授權動用 證券保證金孖展額度,以結算因客戶購買投資產品及任何相關佣金、費用及開支而應付本公司的任何款項。 3. 保證金 3.1 追收保證金通知:客戶應始終監控並維持足夠的保證金,以滿足任何保證金要求(無論是由交易所,結算所或監管機構根據適用法規以及由公司實施的保證金要求),並應本公司要求,以本公司完全酌情權認為有必要的金額、形式、方式和時限支付或存入額外保證金,以就保證金比例和 證券保證金孖展提供充分的擔保(“追收保證金通知”)。 3.2 金額:以保證金形式要求的金額不應低於且可能超過適用法規可能要求的金額。 3.3 通知:客戶同意,在本公司根據本條款第30條(通訊及通知)向客戶發出該保證金要求的通知後,保證金催繳應被視為適當追繳。盡管有上述規定,本公司並無義務通知客戶其未能維持足夠的保證金,並且在發生這種情況的情況下,無須另行通知或要求客戶就有權采取本附錄第3.5條(未能滿足追加保證金要求)中指定的任何措施。 3.4 保證金的支付和存入:保證金的支付和存入必須: (a) 就款項而言,應根據本條款第11.5款(全額支付)的規定進行支付;及 (b) 就合資格證券而言,為客戶合法及實益擁有,及客戶對存放證券擁有良好的權利及所有權,且目前及將來均不附帶任何種類的任何留置權、押記或產權負擔。 3.5 未能滿足追加保證金要求:客戶同意,任何時候未能滿足保證金要求或維持足夠的保證金將構成違約事件,並且在發生此類事件時,公司有權自行決定且無需另行通知,可采取本條款第21.2條(補償)中指定的任何一項或多項措施,包括在任何時候,在任何時間,公司確定的方式和價格或條款。客戶進一步同意: (a)對于本公司根據本條款第21.2條(補償)采取的清算或采取行動可能引起的任何虧損,並應根據本條款第21.5條(短欠)向本公司支付等于該短欠的金額以及公司根據本條款而采取的任何行動或進行的交易產生的任何其他費用和支出; (b)公司,其關聯公司或其任何董事,雇員或代理商均不對客戶因公司根據本條款采取的行動或進行的交易而蒙受的任何損失承擔責任(無論采取何種方式發生),包括公司最初延遲執行但隨後影響到此類平倉或清算的情況;和 (c)在適用的範圍內,本協議的第21.7條(平倉)應適用於本條。 3.6 持續擔保:保證金應構成擔保抵押品的一部分,作為以公司為受益人的持續擔保抵押品,用於支付和清償客戶在 證券保證金孖展額度項下或以其他方式到期或欠公司的所有負債。 4.證券保證金孖展設施的運營 4.1 抵押品:為避免疑義,在公司向客戶授予任何 證券保證金孖展貸款的情況下,抵押品還應擔保由該等 證券保證金孖展貸款產生的或與之相關的責任(無需客戶簽署任何其他文檔)。 4.2 利息:應根據條款第5.6條(利息)的規定對 證券保證金孖展項下的所有未付款項計收利息。 4.3 拒絕提取:只要客戶對本公司仍有任何未償債務,公司有權拒絕提取任何或所有保證金。 4.4 終止: 證券保證金孖展設施將在以下任何一項或多項事件發生時終止: (a) 本附件第5.1款(常設授權)中提及的客戶常設授權的撤銷;或 (b) 該常設授權在期滿時或被要求續期時未續期;或 (c)根據條款進行的任何終止,以及為此目的發出的任何終止通知應被視為 證券保證金孖展設施的終止通知。 5. 處理保證金 5.1 常設授權:《證券及期貨(客戶證券)規則》規定,本公司不得因任何用途的貸款或墊款而存入或出借保證金,但經客戶書面特別授權的除外。根據本合約條款第3.1條(常設授權)的規定,客戶已同意給予本公司該等特定書面授權。 5.2一般例外情況:盡管有本附件第5.1條(常設授權)的規定,客戶授權公司根據條款第10條(投資產品的安全托管)的規定將客戶保證金存入任何相關結算系統、公司的指定人或其他實體,並為強制執行本附件項下設立的保證金之目的以公司認為適當的任何方式處理客戶保證金(包括出售本附件允許的任何抵押品以根據本協議的規定變現客戶應向公司支付的任何款項)。 5.3抵押:客戶確認並同意,本公司可在獲得客戶書面授權後,將該保證金再抵押給任何其他人,作為該其他人向本公司提供財務孖展的抵押品。 5.4第三方留置權:如果保證金被出借給第三方或存放在第三方,該第三方將對保證金享有留置權或押記。盡管本公司對在客戶授權下出借或存入的該等保證金對客戶負責,但第三方的違約行為可能導致該等保證金的損失。 5.5保證金帳戶與證券帳戶:與保證金帳戶不同,證券帳戶不涉及 證券保證金孖展設施。如果客戶不需要 證券保證金孖展孖展,或不希望本公司出借或追加保證金,客戶不應簽署相關的常設授權文檔,也不應要求本公司開立保證金帳戶。
附件 II:首次公開發行股票
本附件適用於本公司與認購在交易所上市之新發行證券和相關貸款有關的服務的提供。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1.定義和詮釋 1.1 在本附件II中,除非文義另有所指,下列詞語具有下列涵義: 「獲分配證券」指每份受理認購申請所涉及的全部證券; 「申購」指公司或其指定人士作為代理代表客戶根據本附件II第2條(申購)的規定就發售證券的認購提出的任何和每項申請; 「申購金額」就每份申購而言,指等于申購的發售證券的價值總額,加上客戶就申購應付的所有費用、收費和支出(包括交易徵費、佣金、開戶手續費及適用的其他費用); 「手續費」就每筆 首次公開發行股票貸款而言,指公司可能不時通知客戶的與 首次公開發行股票貸款相關的手續費金額(如有); 「發行人」:指其證券在交易所公開發行募集的公司或其他法人。 「首次公開發行股票貸款」指公司就根據本附件第7條(首次公開發行股票孖展)的規定提出的申請向客戶提供的任何及每項孖展; 「發行」指發行人發行新股或公開發售證券的任何行為; 「發售證券」指每一次發行證券,發行人向公眾募集並公開發行的證券; 「相關主體」就每一要約而言,指發行人、保薦人、承銷商、配售代理人、登記處、中央托管人、收款銀行及該要約涉及的其他中間機構、聯交所、香港證監會、結算所、任何其他相關監管機構和/或主體。 2. 申購 2.1 申購:客戶要求並授權公司或其代名人作為客戶代理,不時根據本附件II提出申請,但須經客戶與公司就以下各項達成協議有關申購的: (a) 發售證券的數量; (b) 發行人的名稱;及 (c) 申購金額 2.2 拒絕申購的決定權:本公司保留絕對酌情權以任何理由拒絕任何申購,包括在相關時間客戶的帳戶中沒有足夠的資金來結算申請金額和手續費或為此目的預先安排。 2.3 客戶代理人:如果公司或其指定人士提交申請,公司或其指定人士為申購發售證券之目的作為客戶的代理人提交申請,除非公司或其指定人士(視具體情況而定)並非發行人或相關要約涉及的其他方的代理人,但通過要約的發售文檔另行明示或通過要約文檔另行通知客戶除外。 2.4 客戶為主事人:客戶必須以主事人身份申購發售證券。如果客戶是任何其他人士的代理人、代名人或受托人,本公司保留權利不處理客戶的任何申請。 2.5 申購要求:客戶必須確保每份申請符合相關要約的發行人規定的任何最低、最高、面值和/或其他要求(無論是關於發售證券的數量還是價值還是申請的數量)。公司將不會處理未完全符合所有該等要求的任何申請。 2.6 批量申購:若申請構成本公司或其代名人批量申請的一部分,不論是以本人名義還是以其他客戶名義提交,客戶確認並同意如下事項: (i) 該等批量申購可能因與客戶和申購無關的原因而被拒絕,在不存在欺詐、重大過失或故意違約的情況下,公司及其指定人士不因該等拒絕而對客戶或任何其他人士承擔任何責任; (ii) 如果由於客戶未能遵守其在本協議項下的任何義務或以其他方式與申購(包括客戶作出的任何陳述和保證不真實或變得不真實)或與客戶相關的任何其他因素而導致批量申請被拒絕,客戶應賠償公司及其代名人可能遭受或發生的或針對公司或其代名人提出的所有損失、損害、費用、收費、支出(包括全部彌償的法律費用)、權利主張或要求。客戶確認,客戶亦可能須就受該等未能履約或受其他因子影響的其他人士所蒙受的損害負責;及 (iii) 在批量申購僅被部分接受的情況下,客戶同意公司或其指定人有權自行決定在公司或其指定人中分配獲分配證券,包括在批量申購項下在公司及其指定人的客戶之間平均分配獲分配證券,並且客戶不得就批量申購向公司或其指定人的另一客戶主張獲分配證券或主張優先權。 2.7 不得撤回:客戶確認並同意,一旦公司或其指定人士代表客戶提交任何申購,或以其他方式由公司或其指定人士處理任何申購,該等申購可能無法被撤回、取消或修改。 3. 公司的責任 3.1 無認許:公司及其指定人士對于任何招股說明書、發行文件、申請表和/或與任何要約相關的其他檔的內容不承擔任何責任,不對該等內容負責,未曾且不得被視為已授權、認許或核實該等內容。 3.2 不是投資顧問:除非另行書面委任,公司及其指定人士不是客戶就任何發行或申購的投資顧問,對于客戶因任何發行或申購而可能遭受的任何損失不承擔任何責任。客戶確認,每項申購均由客戶自行判斷及自行承擔風險。 3.3 無陳述:公司及其指定人士對于任何要約中發售證券的配售結果不作出任何承諾、保證或陳述,在任何情況下,公司及其指定人士對分配結果或因任何原因全部或部分拒絕任何申請的任何行為不承擔任何責任。 4. 通知和批準 4.1 申購的批準:發行人應全權負責批準或不批準申購,並公布發售證券的分配結果。分配結果的具體公布安排可能與其他要約存在差異,客戶應當通過閱讀相關招股說明書了解具體安排。公司或其指定人將以公司認為適當的方式將申請的結果通知客戶。 4.2 獲分配證券的處置:除非公司或其指定人收到客戶發出的相反通知,並就任何申請支付客戶欠公司或其指定人的所有款項(在公司或其指定人在向客戶發出的配售通知中可能指定的時間內(在不影響客戶要求時還款的權利或任何其他權利或補償的情況下)),公司及其指定人有權但無義務,在未通知客戶或獲得客戶同意的情況下,以其認為適當的方式、按其認為適當的價格、不受任何限製和權利主張約束且不承擔任何損失的情況下,出售或以其認為適當的優先級將該等出售或處置的收益用於清償任何負債,包括與獲分配證券的出售或處置相關發生的費用,以及公司及其指定人與申請相關發生的所有其他費用、手續費、客戶就 首次公開發行股票貸款應付的利息、 首次公開發行股票貸款的未償還本金金額和申請額,剩余的金額(如有)應支付給客戶或按客戶指令支付。獲分配證券所得資金或處置證券發生虧損時,客戶應負責彌補,並按要求向本公司或其名義持有人進行支付。 4.3 付款和解除:如果客戶根據本附件第4.2條(獲分配證券的處置)的規定向公司或其指定人士發出任何通知,客戶應在發出此類通知時按要求向公司或其代名人付款,或應要求以其他方式向客戶支付與相關申請有關的所有欠公司或其代名人的款項(包括任何相關人士指定的所有費用、收費和開支)。公司沒有義務發行或促使其代名人向客戶發行與已分配證券有關的證書,或促使其將貸記至客戶指定帳戶的入帳,除非並且直到本公司及其代名人完全滿意地收到了客戶欠其的所有款項。 5. 退款 5.1 不成功申購:如果申購已提交但全部或部分未獲批準,受限於本附件II第5.4條(孖展費用)和第7條(首次公開發行股票孖展)的規定,公司或其指定的人士將安排在發行人公布的退款日以本條所述的相同方式退還申請金額(或適用余額,視具體情況而定)。 5.2 較低的發行價格:如果發售證券的發行價格(由發行人最終確定)低於客戶最初支付的申購金額,公司或其指定人將安排根據相關要約的條款和條件向客戶退還申購金額的剩余部分,但須遵守本附件II第5.4條(孖展費用)和第7條(首次公開發行股票孖展)的規定。 5.3 費用:與申請有關的所有手續費及所有其它費用均不可退還,即使相關發行方的上市被延遲或取消也不可退還。 5.4 孖展費用:如果公司已就申請向客戶提供 首次公開發行股票貸款,客戶不可撤銷地同意並確認,公司或其指定人(視具體情況而定)有權將任何退款金額用於結算客戶欠公司的任何款項,具體方式見本附件II第4.2條(獲分配證券的處置)。 6. 客戶的承諾和責任 6.1 不禁止:客戶向公司及其任何指定人士並為公司及其任何指定人士的利益保證,客戶不是被任何相關人士或任何適用規例禁止提出申請或擁有發售證券的人士,客戶以主事人身份而非代表受該等禁止的任何人士或任何其他人士提出每份申請。 6.2 發售文件:就每份申請而言,客戶明白及應接受及遵守相關申請表、招股說明書及/或發售文件及與該等發售有關的任何其他文件所載有關發售的所有條款及條件。客戶同意受公司或其指定人士提出的申請所涉及的每項要約的條款和條件的約束。客戶應當以招股說明書等招股文檔為依據作出投資決定。公司無義務向客戶提供該等招股說明書及其他發行文檔。 6.3 多項申請:客戶向公司及其代名人陳述並保證,就任何申請(a)(在不允許多項申請認購要約證券的情況下)而言,客戶過去和將來均未作出、目前和將來均未作出、目前和將來均不會促使: 多于一份認購發售證券的申請,不論為本身或任何其他人士的利益,及(b)客戶並未被分配(不論為本身或任何其他人士的利益)與申請書中申請的股份或認股權證或權益屬同一類別或類型的任何股份或認股權證或權益。客戶確認,客戶違反本條規定的任何陳述和保證或本條規定的任何陳述和保證不準確,除申請被拒絕之外,還可能導致公司或其指定人士代表其自身或其他客戶提交的其他申請被拒絕。經要求,客戶應賠償公司及其指定人士由於該等違約或不準確而遭受的所有損失。客戶確認並接受,公司、其指定人及相關人士就相關申請將依賴本條中載明的陳述和保證。 6.4 一般陳述:就每份申請而言,客戶向公司及其指定人士陳述並保證: (a) 客戶為獨立第三方,不涉及發行人和/或其各自的任何子公司的任何董事、首席執行官、大股東或任何該等子公司的關聯方(定義見《聯交所證券上市規則》),亦未與前述主體一致行動。此外,客戶的認購並未由任何該等人士直接或間接提供資金或支持; (b) 客戶在認購發售證券前未持有發行人的任何權益;及 (c) 客戶不是美國人士,且客戶認購不會要求發行人和/或公司或其指定人士遵守香港以外任何區域的任何法律或法規項下的任何要求。 6.5 其他陳述:除客戶就每份申購向公司或其指定人士作出或將作出的其他陳述、保證和承諾之外,客戶向公司及其指定人士作出就申購發售證券的申請人必須作出的所有陳述、保證和承諾(無論是向任何主體還是向所有相關主體作出的陳述、保證和承諾)。 6.6 進一步保證:客戶確認並理解,與每份發行或申請相關的法律和監管要求及市場慣例可能會不時發生變化。客戶承諾根據公司或其指定人士可能不時決定的法律和監管要求與市場慣例向公司及其指定人士提供相關的資訊,作出相關的披露,采取步驟,並作出相關的陳述、保證與承諾。客戶還應遵守該等要求和慣例。 6.7 公司的陳述:如果公司或其指定人(視具體情況而定)就任何發行或申購被要求就客戶或任何其他事項向任何一名或多名相關主體作出任何承諾、陳述和保證,客戶授權公司及其指定人僅依賴客戶向公司或其指定人作出的任何相應承諾、陳述和保證而去作出該等承諾、陳述和保證。客戶應受任何相關人士作出的所有適用公告及適用於每項發行或申購及發行獲分配證券的所有適用規例的約束。 6.8 公司代表客戶行事:在不影響條款第2.8條(授權書)的情況下,客戶授權公司及其指定人士代表客戶簽署為提出任何申購之目的而需要簽署的所有文件並開展的所有事項。客戶接受公司和/或其指定人作為代理人代表客戶就每份申購所做的所有事情。在本公司或代名人作為客戶代理人的情況下, 客戶應接受每次申購中所申購的發售證券或更少的數量會分配到本公司或代名人。客戶賠償本公司及其代名人在任何與本申請相關的任何損失或索賠。 6.9 披露:如果適用法規要求或與相關發行或申請相關要求或要求披露,客戶授權公司及其指定人士向任何相關主體披露關於客戶和相關申請的所有資訊。 7.首次公開發行股票孖展 7.1 首次公開發行股票孖展:客戶可申請並要求公司不時向客戶提供用於申購的 首次公開發行股票貸款,但須受限於本附件II的規定,並受限於客戶和公司就相關申請就下列事項達成的協議: (a) 首次公開發行股票貸款本金; (b) 利率; (c) 印花稅及所有其他收費;及 (d) 手續費 7.2 公司絕對酌情權:任何首次公開發行股票貸款的提供和提取由公司自行決定,並受限於本協議。公司可在任何時候拒絕提供首次公開發行股票貸款,而無需給予任何理由。 7.3 保證金:如果客戶以保證金形式向本公司支付任何款項,本公司可將該款項存入客戶的相關帳戶,並可在申購被接受時將該款項用於支付應付的保證金。客戶同意,公司實際收到的任何該等保證金應在 首次公開發行股票貸款的任何金額被如此使用之前用於清償申請金額。 7.4 費用和支出:客戶將在公司要求時立即向公司支付首次公開發行股票貸款、相關利息、手續費、與 首次公開發行股票貸款相關的所有費用、收費和支出。 7.5 首次公開發行股票貸款用途: 首次公開發行股票貸款僅供客戶申購使用。盡管申購由公司或其指定人代表客戶提交,客戶對首次公開發行股票貸款的任何金額或將 首次公開發行股票貸款用於相關申購以外的任何目的不享有任何性質的任何權利、權屬、權益或權利主張。 7.6 提取:如果公司向客戶提供 首次公開發行股票貸款,公司將 首次公開發行股票貸款金額貸記至相關帳戶。如果任何貸款申請將由公司的指定人士提出,公司的指定人士應始終為公司托管相關 首次公開發行股票貸款的金額,以待向發行人付款或按發行人的指令付款。 7.7 償還: 首次公開發行股票貸款應連同相關配售和公開發行文檔中規定的所有利息及任何其他未償還金額在相關配售和公開發行文件中規定的退款日全額償還。 7.8 提前還款:除非公司另行同意,客戶無權在相關配售和公開發行文檔中規定的還款日之前部分或全部償還 首次公開發行股票借款貸款及任何其他相關債務。 7.9 優先權:盡管有本附件II的任何其他規定,公司有優先權在任何時間要求立即償還任何 首次公開發行股票貸款的任何未償還金額,並取消任何 首次公開發行股票貸款。 7.10 押記:考慮到公司根據相關申請向客戶提供首次公開發行股票貸款,在向公司分配並發行獲分配證券時(公司或代名人作為客戶的代理人),作為實益擁有人的客戶特此押記(以第一固定押記方式)、轉讓、抵押和/或質押,並同意向公司押記、轉讓、抵押和/或質押客戶對獲分配證券的所有權利、權屬和權益,作為客戶就首次公開發行股票貸款和申請應向公司或其指定人支付的所有款項以及客戶向公司或其指定人履行的任何其他義務的持續擔保。本押記設立的擔保應延伸並涵蓋任何及所有股息、權證、股份、股票、權利、利益、利息、分配、增值及其他金錢和財產,該等金錢和財產在任何時間通過與獲分配證券有關的替代、贖回、紅利、優先權、期權或其他方式產生或提供。 7.11向第三方進一步押記:受限於本附件II第7.10條(押記)構成的擔保,客戶授權公司在任何及所有獲分配證券上以任何第三方為受益人押記、質押或以其他方式授予任何性質的擔保權益,作為公司向第三方提供的為 首次公開發行股票貸款的全部或部分提供資金的任何信貸安排的擔保。 7.12進一步擔保:考慮到公司向客戶提供首次公開發行股票貸款,作為實益擁有人的客戶以第一固定押記的方式向公司押記、出讓、抵押和質押,並同意以向公司押記、出讓、抵押和質押的方式向公司押記、出讓、抵押和質押客戶在公司開立的每個帳戶的結餘(包括帳戶的任何續期或重新指定)中不時擁有的所有權利、權屬和權益,作為客戶就 首次公開發行股票貸款和申請應向公司及其指定人支付的所有款項的持續擔保。 7.13 擔保的性質:由本附件II第7.10條(押記)和第7.12條(進一步擔保)構成的每項擔保均為持續性擔保,並擔保客戶不時欠公司的所有負債的最終余額,即使所有或任何該等負債在任何中期得到償還或清償。每份擔保是對公司持有的任何其他擔保的補充,不應受到公司持有的任何其他擔保的影響,並可強制執行。對合併擔保權益權利的任何限製不適用於本附件II第7.10條(押記)或第7.12條(進一步擔保)構成的任何擔保。 7.14進一步保證:客戶應自費簽署所有轉讓文檔、授權書、委托書和/或其他文檔,並開展公司或其指定人為完善公司或其指定人對獲分配證券的所有權和/或為歸屬或使公司或其指定人能夠以公司的名義或以公司指定人和/或任何買方的名義歸屬該等獲分配證券,或為獲得、提交並強制執行本附件II中授予公司的擔保物和/或權利和補償的全部利益之目的而可能要求的所有行動和事項。公司及其提名人有權行使本附件II中授予公司或其提名人的所有權利和權力,包括出售獲分配證券的權利。 7.15付款的用途:就任何首次公開發行股票貸款或用途向公司或其指定人士支付的任何款項可用於清償該等貸款或用途,或存入公司或其指定人士為保留其證明客戶的全部負債的權利而決定的帳戶的貸方。
附件III:期權交易
本附件適用於本公司提供的與期權交易有關的服務。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1定義和詮釋: 1.1 在本附件中,除非上下文另有要求,下列表述應具有以下含義: 「保證金」指作為客戶在本附件項下對公司的義務擔保的現金、投資產品及或公司可接受的其他資產; 「期權金」指持有人就期權合約的簽訂應支付給期權合約的發行人的金額; 「聯交所客戶合約」具有聯交所期權交易規則所界定的「客戶合約」的涵義; 「聯交所合約」具有期權交易規則中所定義的「合約」的含義; 「聯交所綜合帳戶」的涵義是期權交易規則所界定的「綜合帳戶」; 「聯交所期權合約」的涵義是期權交易規則中定義的「期權合約」; 「聯交所期權系統」,是指香港聯合交易所、聯交所期權結算所為香港聯合交易所期權業務交易提供的期權交易系統、期權結算系統等; 「聯交所期權交易參與人」,具有香港聯合交易所《期權交易規則》關於「期權交易參與人」的含義; 「聯交所期權交易規則」指《香港聯合交易所期權交易規則》及其不時修訂或補充; 「聯交所標準合約」指《香港聯合交易所期權交易規則》第六附件所載的香港聯合交易所不時指定的適用於聯交所期權合約的標準條款和條件; 「聯交所期權交易業務」,具有《期權交易規則》中所定義的「香港聯合交易所期權交易業務」。 「聯交所期權結算所抵押品」具有《聯交所期權結算所結算規則》中定義的含義。 2 法律法規 2.1 法律等規定:所有期權交易均應遵守交易所在地的法律、規則、法規、交易所、市場和結算所(如有)的慣例和使用。客戶不得單獨或者與他人共同違反交易所、市場和結算所可能不時規定的持倉或者行權限製。本公司或交易所、市場或結算所采取的所有行動對客戶均有約束力。 2.2 遵守法律:客戶應遵守有關交易所,市場和票據交換所有關所有期權交易的所有適用法規。 2.3 交易限製:為有助于維護期權合約市場的公平有序,或者為保護投資者之目的,交易所或任何其他相關監管機構、政府機構或專業機構,以其酌情權並不時限製特定期權的交易或執行期權合約。 2.4 行權限製:盡管有任何相反的規定,本公司可自行決定限製客戶行使期權的權利。 2.5 截止時間:相關交易所、市場和結算所執行交付行權指示的截止時間,該等時間對客戶具有約束力。如果客戶未能在該行權截止時間前交付指示,客戶的多頭期權合約可能會到期而變得毫無價值。 2.6 保密:本公司將對與帳戶相關的資訊保密,但可根據本公司的私隱政策及個人資料收集聲明和/或本協議的其他適用條款向相關方和/或證監會、香港聯合交易所、香港交易所和任何交易所或任何其他相關監管機構提供任何該等資訊,以遵守其要求或資訊要求。 2.7 限製:本公司可對客戶在任何時候可能擁有的未平倉合約或交割義務設定限製。 3 期權交易 3.1 客戶的利益:客戶確認,(i)帳戶僅為客戶的帳戶及利益而設,而非為任何其他人士的利益而設;或(ii)客戶已以書面形式向本公司披露帳戶為其利益而設的人士的姓名;或(iii)就香港聯合交易所期權交易業務而言,客戶已要求本公司將帳戶作為香港聯合交易所的綜合帳戶運作,並將應本公司的要求立即通知本公司其在聯交所期權合約中擁有最終實益權益的任何人士的身份。 3.2 執行:在不違反公司規定的截止時間的前提下:在執行期權交易的交易所設定的交易時間內,可以接受在工作日當天執行的執行指示; 在任何特定期權合約到期日前的營業日,公司將按照執行期權交易的交易所設定的交易時間接受行權指示。 3.3 無到期通知:本公司無義務事先通知客戶期權到期日,客戶僅有責任采取行動執行期權合約。客戶應知曉執行期權的交易時間和任何非交易日,以確保期權能夠及時行權。如果客戶未在相關機構和交易所規定的時間內向本公司提供任何行權指示(本公司無義務通知),客戶應放棄並免除本公司、其管理人員、雇員和代理人因任何期權合約未被行權而令客戶蒙受損失的任何及所有索償。 3.4 相關證券:本公司無義務向客戶傳達與期權涵蓋的相關證券或與之相關的任何證券相關的任何資訊,或與期權相關的任何資訊,無論該等資訊屆時或之後已知或可用。客戶須自行負責以適當及適時的方式行使客戶的任何認沽期權或認購期權的任何權利、特權或義務。 3.5 保證金帳戶期權:若客戶在保證金帳戶賣出或買入期權,則: (a) 就認購期權而言,如對客戶行使認購期權,則客戶須將該等證券存放于保證金帳戶,直至期權期屆滿,且不得出售或撤回該等證券。如期權被行使,本公司可向買方交付該等證券而無須事先通知客戶;及 (b) 就任何認沽期權而言,如對客戶行使該等認沽期權,則客戶須在保證金帳戶內持有足夠的資金以支付買入的證券,直至期權期屆滿為止,且不得提取該等資金或將其用作任何其他用途。如期權被行使,本公司可使用該等資金購買該等證券,而無須事先通知客戶。 3.6 本公司自身帳戶:本公司及其關聯公司可為其自身帳戶交易期權以及與該等期權相關的證券。該等交易可每日連續進行,並可在客戶帳戶進行任何期權交易之前、同時或之後進行。在該等交易中,本公司及其關聯公司可進行與(a)客戶在帳戶中可能持有的倉位,或(b)本公司及其關聯公司向客戶推薦的交易,或(c)本公司及其關聯公司可為客戶實施的交易類似或不同的期權倉位或其相關證券。客戶明白此類交易可能會對客戶的利益產生不利影響。 3.7 期權長倉:如果客戶執行一份期權長倉合約,客戶同意支付期權合約規定的全部執行價格。 3.8 行使指定分配通知:公司應公平分配期權合約的行權指定分配通知。 4 保證金和擔保 4.1 擔保:任何帳戶中持有的所有證券和資金應根據條款第16條款(押記)進行押記。 4.2 保證金:客戶同意向本公司提供保證金。該等保證金應按照本公司不時提出的要求支付或交付,保證金所要求的金額不應低於或需要超過適用法規要求的金額(特別是關於客戶未平倉合約和交割義務的規則),並可能要求提供進一步的保證金,以反映市值的變化。 4.3 交付權限:經要求,客戶應向本公司提供本公司在規則項下可能要求的權限,以授權本公司直接或通過香港聯合交易所期權交易參與人向聯交所期權結算所交付該等證券,作為與香港聯合交易所期權交易業務相關的聯交所期權結算所擔保品,而該等授權是由客戶向本公司或本公司自行不時決定的其他相關人士發出的指示所導致的;僅就期權交易而言,公司無權從客戶那里進一步借入或借出客戶的證券,或者以其他方式(根據客戶的指示或客戶的指示除外)占有客戶的任何證券,以用於 任何其他目的。 5 期權金和佣金 就根據客戶指示而生效的所有期權合約而言,客戶須在本公司通知的期限內,向本公司繳付期權金、本公司的佣金及香港聯合交易所或有關交易所、市場或結算所徵收的任何其他收費及適用的徵費;本公司可從任何帳戶扣除該等期權金、佣金、押記及徵費。 6 香港聯合交易所期權交易 在不影響並補充本附件III的其他條款的情況下,本第6條款應在本公司為客戶或為客戶之利益開展香港聯合交易所期權交易業務時適用。 6.1 已登記期權交易參與人:本公司是香港聯合交易所期權交易參與人(香港期權交易所客戶代碼:[FTU])和 聯交所期權結算所的直接結算參與人(衍生工具結算系統客戶代碼:[CFTU]),並應不時為本第6條款之目的指定一名主要負責客戶事務的管理人員。 6.2 適用規則:所有香港聯合交易所交易期權業務應根據適用於本公司的規則實施,包括但不限於香港聯合交易所期權交易規則、 聯交所期權結算所結算規則和香港結算的規則;特別是, 聯交所期權結算所在規則項下有權調整聯交所合約的條款,本公司應通知客戶任何影響客戶為一方的聯交所客戶合約的該等調整,本公司、香港聯合交易所、 聯交所期權結算所或香港結算根據該等規則采取的所有行動應對客戶具有約束力。 6.3 香港聯合交易所標準合約:相關期權系列的聯交所標準合約的條款應適用於本公司與客戶之間的每份聯交所客戶合約,所有聯交所客戶合約應根據規則設立、行使、結算和解除。 6.4 平倉/放棄:客戶確認: (a) 本公司可能被要求平倉或放棄聯交所客戶合約,以遵守香港聯合交易所施加的持倉限製;及 (b) 如果本公司違約,香港聯合交易所的違約程序有可能導致客戶與其他期權交易參與人(定義見《香港聯合交易所期權交易規則》)之間聯交所客戶合約被平倉、放棄或者由聯交所客戶合約替代。 6.5 對發行人的變更:如果某一期權類別的目標證券的發行人的資本結構或構成發生變更,或在任何其他異常情況下, 聯交所期權結算所可在其認為必要和可取的情況下對該期權類別的條款和條件進行調整,以確保香港聯合交易所期權類別未平倉合約的所有當事人得到公平對待。所有該等調整應對客戶具有約束力。 6.6 替換:根據客戶的要求,本公司可以同意根據規則和客戶的指示,將自己與客戶之間的聯交所客戶合同替換為客戶與另一家聯交所期權交易交易所參與者之間的聯交所客戶合同。 6.7 義務:客戶行使或針對客戶行使聯交所客戶合同》時,客戶應根據聯交所標準合同並在公司已通知客戶的情況下,根據相關合同履行客戶的交付義務。 6.8 委托人:盡管所有聯交所期權合約都將在聯交所行使,但客戶和本公司應根據聯交所客戶合同作為委托人訂立合同。 6.9 產品規格:本公司同意在客戶要求時向客戶提供聯交所期權合約的產品規格。 6.10 投資者賠償基金:若本公司未按本附件III的規定履行對客戶的賠償義務,受投資者賠償基金不時條款的限製,客戶有權向根據證券及期貨條例設立的投資者賠償基金索賠。 6.11公司的業務:公司應將可能會影響公司根據本第6條向客戶提供的服務的公司業務重大變化通知客戶。 6.12 到期:在相關到期日,且僅在到期日,香港聯合交易所期權系統將自動生成所有資金比例等于或高於 聯交所期權結算所不時規定比例的未平倉長倉的行權指令。客戶可指示公司根據 聯交所期權結算所的運行結算程序在到期日在系統關閉前取代該等「自動生成的行權指令」;及 6.13協議:客戶要確認其已閱讀並同意本附件III的條款,該等條款已以客戶選擇的語言向客戶解釋。 6.14持倉報告:如果客戶在任何時候為進行聯交所期權合約相關交易而在香港聯合交易所以外的香港聯合交易所成員處開立一個或多個帳戶,且客戶在聯交所期權合約的數量、價值或其他因素合計超過香港聯合交易所確定的某一水平,客戶應立即向香港聯合交易所報告並向香港聯合交易所提供本公司可能要求的資訊及其他資訊。客戶確認本公司有義務按照香港聯合交易所期權交易規則第439條款和第440條款的規定向香港聯合交易所進行報告,且客戶同意本公司向香港聯合交易所披露該等資訊。 6.15彌償:在不限製客戶提供任何其他彌償的原則下,客戶同意彌償本公司及其雇員及代理人因客戶違反其于本附件下的任何義務而引致的所有損失及開支,包括向客戶追收債款及關閉有關帳戶的合理費用。 7 違約 如果客戶未能遵守客戶的任何義務和/或履行責任,包括未能提供保證金,在不影響本公司可能享有的任何其他權利的情況下,本公司可: (a) 拒絕接受客戶就香港聯合交易所期權業務或其他期權合約的進一步指令; (b) 平倉、放棄或行使香港聯合交易所客戶合約或與公司簽訂的其他期權合約的部分或全部; (c) 訂立任何期權合約或投資產品的任何交易,以清償產生的義務或對沖本公司因客戶未能履行義務而面臨的風險;及 (d) 處置部分或全部保證金,並用其收益清償債務, 所有債務清償後的剩余收益應支付給客戶。 8 風險披露聲明 客戶已閱讀並理解本公司向客戶提供的附表I (風險披露聲明)或由公司以其他方式提供給客戶的風險披露,充分知曉並認可期權交易的風險。
附件 IV:沽空
本附件適用於本公司提供的與沽空有關的服務。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1. 定義和詮釋: 1.1 在本附件中,除非上下文另有要求,下列表述應具有以下含義: 「沽空指令」指在聯交所證券交易中具有證券及期貨條例賦予的含義,以及在其他所有情況下,是指代理客戶沽空任何投資產品的指令。 2. 一般禁止沽空 受限於本附件IV的其余規定和/或除非本公司另行通知客戶,本公司不會接受任何沽空指令的指示。本公司不負責對客戶的證券買賣指令是否屬于沽空指令進行確認。客戶承諾,除非本附件IV項下準許,否則其不會發出任何沽空指令指令,並將在任何出售指令涉及沽空指令時通知公司,且該等通知應與出售指令的通知同時發出。 3. "擔保"沽空定單 客戶發出擔保沽空指令前,須告知本公司,本公司有權自行決定是否接受該指令。公司必須合理保證,其將能夠為客戶或代表客戶借入相關投資產品,以完成該等投資產品向買方的交付。 4. 一般例外條款 4.1 一般例外情形(聯交所):在不影響本附件IV第2條(一般禁止沽空)的情況下,對于根據客戶指示(公司接受該等指示)在聯交所或通過聯交所交易的每份沽空指令,客戶聲明其了解 證券及期貨條例第170條和第171條的相關規定及其相關附屬法規,並同意確保其及所有其他相關人士遵守該等規定。 4.2股票借貸協議(聯交所):如果公司根據其絕對酌情權認為滿足以下條件,公司可在聯交所或通過聯交所實現沽空指令: (a)客戶享有在孖展融券期間依據證券借貸協議向買家轉讓其所持有證券的可行使的、無條件的權利。 (i)借入相關證券; (ii)取得證券借貸協議對手方對該對手方有可向客戶融出相關證券的確認; (b)客戶已向公司交付公司根據其絕對酌情權認為必要或可取的有關證券借貸協議的保證和文文件。 4.3資格(聯交所):公司不會在聯交所實施沽空指令,除非目標證券在聯交所不時公布並更新的有資格進行沽空的指定證券名單上。 4.4其他理由:公司可基于其認為適當的理由並受限於其認為適當的其他條件執行沽空指令。 4.5進一步保證:就沽空指令而言,客戶應在適用法規和/或本公司規定的形式、內容和時間內向本公司交付該等其他資訊。 4.6無法借入:如果公司無法借入相關投資產品以使客戶實現沽空指令的交付,或者如果公司無法再次借入相關投資產品以滿足該等投資產品出借人發出的再次召回通知,則公司可根據適用法規進行買入。對于客戶因該等借款、再借款或買入而產生的任何損失、費用或支出,公司不承擔任何責任。 4.7適用法規:對于所有沽空指令,客戶應遵守適用法規。
附件 V:上市前交易
本附件適用於本公司就上市前交易提供的服務。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1. 定義和詮釋: 1.1 在本附件中,除非上下文另有要求,下列表述應具有以下含義: 「獲分配證券」 指有關申請首次公開招股而被接納的證券; 「自動化交易服務」 具有證券及期貨條例附表1第1部所定義的意思; 「香港結算規則」指香港結算不時生效之一般規則、運作程序及其他適用的規則、程序及規例; 「富途交易場」 指本公司就上市前交易所提供自動化交易服務的電子交易系統; 「首次公開招股」 指聯交所新上市及/或發行的證券之公開發售; 「獲配對指令」 具有本附件中第3.3條(獲配對指令)所定義的意思; 「上市前交易」 指任何獲分配證券的交易或購買、投資、出售、收購、清算、結算或以其他方式處置任何獲分配證券的協議,及獲分配證券在聯交所正式上市前的一般交易; 「上市前交易時段」 指由本公司提供上市前交易服務之交易日下午4:15 開始至下午6:30或其余由本公司不時決定及公布的交易時段; 「交易日」 指,就獲分配證券而言,在聯交所正式上市前一日。 2.適用規則及規例 2.1 適用規則及規例:本公司代表客戶作出或簽訂的所有上市前交易指示及任何上市前交易指示均應遵守,且客戶應受下列指示約束: (a)本協議; (b)不時有效的公司條例、規章、程序和政策; (c)聯交所的組織章程大綱及章程細則、聯交所規則、香港結算規則及聯交所的常規、慣例、裁定及程序;及 (d)其他適用法規(包括 證券及期貨條例)。 2.2沖突:如果本協議的任何規定與本附件V第2.1條(適用規則及規例)第(b)、(c)和(d)段中包含的任何內容發生任何沖突或不一致,本公司可自行決定采取或拒絕采取任何行動,或要求客戶采取或不采取任何行動以確保遵守該等規定。 3.上市前交易 3.1一般:客戶只可在交易日的上市前交易時段內進行上市前交易。 3.2絕對酌情權:盡管本附件V包含任何規定,公司可自行決定在不通知或提及客戶的情況下,在不限製且不向客戶承擔任何責任的情況下: (a)調整上市前交易時段的交易時間; (b)限製或停止任何交易日的上市前交易; (c)限製、更改、暫停或終止根據本附件V向客戶提供的自動交易服務; (d)就與上市前交易有關的任何指示設定任何限製;及/或 (e)拒絕處理或接受與上市前交易有關的指示。 3.3獲配對指令:受限於本附件V第3.5條(取消上市)和第5.2條(富途交易場的中斷)的規定,即使本附件V第5.1條(責任免除)提及的任何富途交易場暫停、失靈及受幹擾情況,公司接受的並記錄在富途交易場並經富途交易場匹配的所有上市前交易指令(“匹配指令”)仍將由公司執行及完成。 3.4未成交部分的申報:在上市前交易完結時,所有未獲配對或只有部份未獲配對的上市前交易指示及指令將被取消。 3.5 取消上市:盡管有本附件V第3.3條(獲配對指令)的規定,如果任何獲分配證券在聯交所的正式上市已被取消,與該等獲分配證券(包括獲配對指令)相關的所有上市前交易指示將自動取消,公司不得簽署或實施該等指示。如果任何獲分配證券在聯交所的正式上市已被推遲,獲配對指令將持續有效,並將由公司在推遲後的交易日簽署或實施;該等獲分配證券上市前交易的未匹配指示將自動撤銷,且公司不會簽署或實施該等未匹配指示。 . 3.6 無陳述或保證:公司未就客戶的上市前交易指示作出任何性質的任何陳述或保證。 4.結算 4.1交付及支付:當客戶賣出獲分配證券時,客戶應向本公司交付該等獲分配證券,且該等證券已足額繳付及無產權負擔,且客戶對該等證券擁有良好及有效的所有權。客戶購買獲分配證券的,應當向客戶支付。每項該等交付和付款應以公司不時指示的方式進行。 4.2未能交付或支付:在不影響公司在本協議項下的任何權利的前提下,如果客戶未能按照本附件V第4.1條(交付和付款)規定的方式進行交付或付款,則公司有權在不進一步通知或要求的情況下: (a)以本公司絕對酌情權決定的價格借入及/或購買交付所需的獲分配證券,向客戶的任何帳戶收取相關費用,交付獲分配證券以履行客戶的義務,並將收到的交付款項存入任何帳戶;及/或 (b)作為第(a)段的補充或替代,行使本協議條款第29條(合併、並入和抵銷)所載的合併及抵銷權,以結算上市前交易。 4.3短欠:客戶應按全面彌償基準賠償公司根據本附件V購買和出售獲分配證券所發生的損失和任何費用或支出(包括法律費用)所導致的任何短欠。 4.4交易對手風險:客戶知曉並接受,所有上市前交易均為場外交易,如果交易對手方不能履行結算義務,將面臨交易對手風險。由於本附件V項下的自動交易服務僅向公司客戶提供,公司可能但無義務采取公司認為適當的行動(包括但不限於本附件V第4.2條(未能交付或支付)中提及的行動),盡其合理努力將匹配訂單的交收失敗降至最低。 4.5結算風險:公司未就任何匹配訂單的結算作出任何陳述、保證或擔保。公司可能認為不宜采取任何行動以避免匹配訂單的任何結算失敗的情況,在該等情況下: (a)如客戶是獲分配證券的買家,客戶只有權取回已支付的結算資金 (b)如客戶是獲分配證券的賣家,客戶只有權取回為該等出售而交付的獲分配證券; 及客戶將負責所有因交易對手不能履行結算責任而產生的損失及開支。 5.責任限製 5.1責任免除:客戶同意,公司、其關聯公司及其各自的任何董事、員工或代理均不對客戶由於任何下列各項或與任何下列各項相關而可能發生的任何權利主張、訟案、訴訟、程序、損失、損害、義務、責任、費用、收費和支出承擔責任,由於公司或其任何管理人員、員工或關聯方的重大過失、欺詐或故意違約的情況除外: (a) 富途交易場的任何幹擾、攔截、中止、延遲、損失、不可用、毀壞、故障、中斷或其他故障(無論是否在公司或其任何關聯方的控制範圍內),包括但不限於任何通訊網絡或計算機故障、任何第三方資訊或服務提供商的作為或不作為、內務管理、計算機病毒、任何主體(包括黑客)未經授權的訪問、升級或預防或補救維護活動、機械故障、停電、故障或設備、安裝或設施不足,或任何法律、法規、規章、準則、指令、監管指引或政府命令(無論是否具有法律效力); (b)客戶通過任何通訊網絡提供商的任何系統、設備或工具或在任何通訊網絡提供商的任何系統、設備或工具中傳輸、張貼和/或存儲關於客戶、富途交易場和/或上市前交易的任何資訊和/或數據; (c)未能結算獲配對指令; (d)公司不接受、進行、不執行、也不行使客戶的上市前交易指令(或省略為此通知); (e)公司根據本附件V(特別是本附件V第3.2條(絕對酌情權)采取的任何行動, 包括任何使用、收入、利潤、儲蓄或機會的損失或任何其他附帶的、後果性的、特殊的或間接的損失或損害。 5.2富途交易場的中斷:如果本附件V第5.1條(責任免除)中提及的富途交易場發生任何中斷、故障或中斷,則: (a)公司將在可行的情況下盡快通過富途交易場傳送系統消息通知客戶;及 (b)公司有全權及酌情權(i)取消任何上市前交易指示(包括配對指令);及/或(ii)限製、更改、暫停或終止向客戶提供的自動交易服務。 6.保險 客戶確認,根據《證券及期貨(保險)規則》(香港法例第571 AI章)及其他適用規例,本公司毋須就自動化交易服務投購保險。
附件 VI:基金銷售服務
本附件適用於本公司提供的基金銷售服務。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1. 定義和詮釋: 1.1 在本附件中,除非上下文另有要求,本協議中定義的術語在本文中使用時應具有相同含義。 在本附件中: 「交易流程」指公司與基金或相關基金的基金經理就基金份額的認購、轉換、贖回及其他附帶事項不時約定的任何程序。 「基金銷售服務」指本公司根據客戶之指示,就任何基金之任何單位之購買、認購、轉換、轉讓、贖回或出售,以及有關款項或款項之處理,所提供之服務。 「投資組合」指本公司不時選擇並通過公司向客戶提供的基金組合。 「單位」指基金中的任何股份或單位(包括該基金在獨立基礎上或作為投資組合的一部分而被分配或提供)。 2.基金銷售服務業務範圍 2.1本公司可以向客戶提供(但無義務提供)基金銷售服務。公司可不時向客戶提供與基金銷售服務相關的其他功能和服務,在這種情況下,客戶應在使用該等功能或服務之前閱讀並同意適用其他條款和條件, 請參閱: https://www.futuhk.com/static-page?id=38 。基金認購業務以及其他與基金認購業務相關的附加業務通過基金帳戶、證券帳戶進行。 2.2如果客戶進行交易: (a)公司可能招攬或向客戶建議相關基金或投資組合,在這種情況下,條款第24.2 (a)條(與本公司進行招攬銷售或建議投資產品的交易)的規定應適用;和/或 (b)客戶可能已與公司進行該等交易,而該等交易未與或在與公司的任何招攬、建議或意見不一致的情況下進行,在此情況下,條款第24.3條(未經任何招攬或建議或與本公司的任何建議不一致而經本公司進行的交易(不包括複雜產品的交易))或第24.4條(未經任何招攬或建議或與本公司的任何建議不一致而經本公司進行的複雜產品交易)應適用。 2.3公司可能會通過電子方式(包括電子服務)向客戶提供與相關基金或投資組合相關的發售文文件、通知、通訊或任何其他文檔。客戶同意使用電子方式(包括電子服務)作為交付上述文檔的一種方式。 3.申購和贖回申請及付款 3.1認購、購買、贖回、出售或轉換任何單位或投資組合的任何指示(無論是全部還是部分)必須通過公司的移動應用程序或公司規定的任何方式以電子方式作出,並隨附公司可能不時要求的任何必要文檔。 3.2所有與單位認購、轉換或贖回相關的指示以及由此產生的交易和支付均應遵守交易流程及或公司不時規定的任何其他要求。公司有權無須征詢客戶的意見,亦無須給予任何理由,無視任何未能符合交易程序的指示或公司的其他要求,或執行該等指示及為符合交易程序或公司不時規定的其他要求而對該等指示作出的必要修改。例如, 當客戶下達指示贖回任何單位,並且由於該指示,基金份額在該指示執行後將剩余0.0001個單位或更少(或公司不時決定的任何其他小數單位)(下稱「剩余小數單位」),客戶謹此授權公司代表客戶贖回任何剩余小數單位,而該交易應被視為原始指示的一部分。對于客戶因行使上述酌情權而延遲或未能傳送或執行認購、購買、轉換、轉讓、贖回、出售或以其他方式處理任何單位或投資組合的任何指示而可能蒙受或招致的任何損失、損害、費用或開支,本公司概不對客戶負責。 3.3本公司獲授權按照客戶或其代表發出或聲稱發出的任何指示行事。本公司無義務認證、核實任何該等指示的完整性和準確性,或核實發出該等指示的任何人士的身份。 3.4本公司有權信賴並執行本公司善意認為屬實的任何該等指示,而無須對客戶因此而蒙受的任何損失負責。但是,公司有絕對酌情權拒絕按任何該等指示行事而無需任何理由,對于客戶因延遲或未能傳輸或執行認購、購買、轉換、轉讓、贖回、出售或以其他方式處理任何單位或投資組合的任何指示而可能遭受或發生的任何損失、損害、費用或支出,公司不對客戶承擔任何責任。 3.5客戶透過特定途徑發出指示的權利須始終受製于本公司的酌情權。公司可隨時撤銷客戶無須事先通知而透過特定途徑發出指示的權利。公司應在收到客戶或任何授權人發出的任何指示後,且在客戶向公司支付的購買價格、認購款項或費用後,向相關基金管理人、基金或產品發行人執行該等指示。 3.6公司將盡快執行任何指示,但該等指示的執行可能與基金相關發售文檔中規定的時間不一致。客戶確認,公司可每日或不時地將客戶向公司下達的訂單與公司其他客戶下達的訂單合併計算,以便公司向相關基金經理、基金或產品發行人下達該等訂單以供執行。 3.7受限於帳戶的持續運作,如果本公司在其不時全權決定的相關基金的交易截止時間前收到有效及完整的指示(連同所有款項、所需的數據及文文件),一般將于本公司收到該等指示之日處理該等指示。若在本次交易截止後或香港出現8號(或以上)台風信號或黑色暴雨警告信號當日收到指令(及資金),通常按基金發售文檔的約定(或基金管理人、基金或產品發行人等另行確定)于基金的下一交易日執行。客戶必須指明選擇哪一只基金或投資組合(如適用),以便處理投資指令。如果公司合理地認為有理由延遲或拒絕處理或接受任何指示,公司保留延遲或拒絕處理或接受任何指示的權利。 3.8基金的實際買入價(“實際買入價”)和賣出價應在交易生效和結算時確定,本公司或其代表在指示時可能向客戶報價或提供的任何數值(“報價”)僅供參考,對本公司不具有約束力。 3.9基金的實際買入價可以高於或低於報價。客戶同意,就貨幣市場基金(或本公司不時指定的任何其它基金)的任何贖回而言,本公司可絕對酌情決定向客戶墊付相當于贖回款項的款項(「墊付款項」),其方式為將該等款項存入帳戶(由客戶指定並經本公司同意收取贖回款項),墊付款項數額相當于本公司參考報價計算所得之款項。在本交易交割時,如果該等贖回的實際收益: (a)超過客戶墊付資金部分,客戶同意本公司將超過墊付資金部分的贖回款項留存,作為處理及安排執行該委托指令的手續費; (b)少于客戶收到的墊付款項的,本公司不得以任何方式向客戶追討不足部分。 3.10 公司無權代表任何基金管理人、基金或產品發行人接受認購、轉換或贖回任何單位的指示(或申請)。公司收到該等指示、必要的付款及任何其他文件並不構成相關基金管理人、基金或產品發行人接受該等指示。 3.11 客戶確認,任何從本公司收到指令的基金經理、基金或產品發行人均無義務接受該指令的部分或全部。本公司不對基金管理人、基金及產品發行人拒絕或者拖延接受指令而給客戶造成的損失(包括投資機會損失)承擔保證責任。 3.12 客戶確認:(a)客戶就每筆購買或認購單位或投資組合的指令應向本公司(或本公司指定的其他人士)支付的購買價款、認購款項或費用,應從客戶指定的帳戶(或本公司不時另行指示的帳戶)中扣除;及(b)本公司就每筆出售、贖回或以其他方式處置單位的指令(無論該等單位是否為投資組合的一部分)而收到的贖回款項,在任何情況下均應按照有關基金募集文件(或基金管理人、基金或產品發行人不時另行決定)規定的交收期,支付或存入客戶指定並經本公司同意的帳戶。 3.13 如果客戶在任何時間選擇(或本公司不時另行指示)支付本附件第3.12 (a)條項下的所需款項的帳戶余額不足(例如,客戶已指定證券帳戶進行該等付款),客戶不可撤銷地指示並授權本公司在不事先通知客戶的情況下,抵銷或轉帳客戶其他帳戶(例如基金帳戶)的結餘金額,以清償本附件第3.12 (a)條項下的任何款項。 3.14 客戶進一步同意,對于單位或投資組合的購買或認購,如果帳戶中指定支付的資金不足,或者在公司規定的時間內未收到已清算資金(不含任何扣除或預扣款項),公司保留拒絕或延遲處理任何訂單的權利。 3.15 本公司獲授權根據適用規例采取其認為適當的步驟,向客戶提供基金銷售服務,包括無須就基金份額代扣及/或繳付任何應繳付的稅款或稅項,以及根據適用規例的規定向客戶(包括你的授權人士及受益人)、客戶持有的任何基金份額或投資組合或與該等基金份額或投資組合相關的任何交易,或向本公司的任何關聯公司、本公司的任何第三方服務提供商或代理人、基金經理、基金或產品發行人(或其代表)作出要求披露的披露。 3.16 客戶同意(並應促使任何被授權人)以公司不時規定的方式並采取公司不時規定的步驟和時間向公司提供資訊、數據和文文件,以使公司或其任何關聯公司就任何資金執行指示、開展基金銷售服務和/或遵守任何檔的任何條款,適用法規和適用市場慣例。 4. 投資的權屬和登記 4.1 如果客戶認購基金單位(包括構成投資組合一部分的基金的任何單位),該等單位將以公司的名義或以公司的名義與客戶的名義共同登記,或僅以客戶的名義登記(視具體情況而定)。本公司將不會是閣下在基金的任何投資的受益人。 4.2 不會向客戶簽發單位證書。客戶將被傳送一份其認購/獲得(或處置)任何單位的確認。 5. 報告和投票 5.1 受限於適用法規的規定,本公司及托管人均無責任或義務為客戶行使認購或取得、接收或持有的任何單位的投票權或其他選擇權,除非客戶或任何獲授權人士以本公司不時規定的形式及時間作出書面指示,且本公司及客戶間達成協議的條款、條件、賠償、費用及收費。 5.2 在無該等指示和協議的情況下,公司和托管人有權但無義務行使任何基金的表決權或其他選擇權(如有)。在此情況下,客戶同意,除非適用法規另有規定,否則本公司和托管人可以免除通知和交付給客戶的任何委托書或其他文件的任何責任和義務。 6. 終止 6.1 在與公司的帳戶終止或基金銷售服務終止時,客戶或任何獲授權人士將被視為已向公司發出指示,且根據其酌情權: (a)促使托管人為客戶帳戶持有的任何單位在基金帳戶終止生效日被贖回或以其他方式處理,或者如果該日不是客戶帳戶的交易日或在該等基金的發售檔中規定的最晚交易時間之後,則在下一個交易日(“生效日”)贖回或交易收益(在結清欠公司或其任何關聯方的任何未償還債務、成本和費用後)的任何單位匯給客戶和/或結清客戶、公司或任何托管人發生的任何負債; (b)促使托管人為客戶帳戶當時持有的任何單位于生效日直接劃撥至客戶名下(如適用);及 (c)取消任何未執行的交易。 7. 好處 7.1 根據本附件第3.9 (a)條的規定,客戶授權本公司保留超出墊付款項的任何贖回收益,作為處理和安排執行貨幣市場基金贖回或轉出任何單位的指示的手續費。
附件 VII:債券交易
1. 申請 本附件適用於本公司提供的與債券交易有關的服務。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 2. 債券交易 2.1 基金帳戶:依據第2.2條(酌處權)的規限,客戶只能通過其基金帳戶交易債券。 2.2 酌處權:公司有絕對酌處權拒絕向客戶提供債券交易服務和/或附加與基金帳戶或向客戶提供債券交易服務有關的任何條件。 2.3 本公司對于任何不能成功執行或延遲執行的客戶債券交易指示,並不負有任何責任。所有未執行的訂單將在交易期結束時失效。 2.4 代理人: 本公司在所有債券交易中都是以代理人身分行事。 2.5 托管人: 客戶委任本公司(或任何實體,包括香港以外的實體,並由本公司指定)為客戶的托管人,並為客戶所投資的債券登記于托管人名下,由托管人代表客戶購入及持有。 2.6 價格:債券的實際買入和賣出價須在交易進行時確定,而本公司或其代表可隨時向客戶報價或提供價位,均屬參考性質,對本公司並不具約束力。 2.7 約束性:券交易的所有指示于提交時已是最終的決定並對客戶有約束性,但取決於是否被本公司接納及視乎最終交易而定。 2.8 派息日:債券的實際派息日可能與其原定派息日有所不同,要視乎不同因素,包括並不限於要視乎發行人、及本公司所委托的托管機構/信托機構所行使的酌情權,及相關銀行的轉帳程序和其他因素。 3. 客戶聲明 客戶聲明他或她: 3.1 非存款: 完全明白債券不是銀行存款,及不會受到本公司或其他關連公司所保證,或構成任何責任; 3.2 風險披露: 上述的風險披露是以客戶選擇的語言書寫(英文或中文)。本公司已呈請客戶細閱該風險披露,如需要,可提出問題或諮詢獨立意見。客戶完全知悉風險披露之內容並聲明會全部承擔及負責投資債券損失的風險; 3.3 相關資訊: 已獲得,並已細閱債券說明書及/或其最新產品銷售文件或資訊及/或查閱最新產品銷售文件或資訊(視乎何種情況而定,「有關資訊」),並同意所載的條款。客戶完全知悉及理解有關資訊所載的條款,包括但不限於有關投資債券的風險和限製。 本公司已呈請客戶細閱有關資訊,如需要,可提出問題或資詢獨立意見。 3.4 不提供意見: 完全明白上述的有關資訊不擬提供,亦不可賴以作為稅務、法律或會計意見、或有關債券的信用或其他評估,也不得構成任何債券預期回報的保證或擔保。客戶應諮詢其稅務、法律、會計、投資、 財務及/或其他顧問; 3.5 沒有被禁止: 並非為或代表銷售文件所訂明被禁止購買或持有該債券的個人或團體; 3.6 地域限製:並非為銷售文件所訂明被禁止投資國家的公民或居民; 3.7 有限流動性: 明白債券的流動性可能有限,及可能無活躍交易,及/或沒有經紀在市場提供報價,因此(i)債券的參考買入/賣出價不可以在任何時間均能被提供,因其將取決於市場的流動性和情況;(ii)可能需要較長時間或無法于市場上出售債券;及(iii) 所執行的賣出價可能與本公司提供的參考買入價有很大的差別; 3.8 損失: 全部承擔及負責投資債券損失的風險;和 3.9資訊準確性:明白本公司就債券交易服務中提供的任何資訊是按「現狀」、「可提供」的狀態提供,且僅供一般資訊使用。客戶同意此類資訊,如市場數據和報價均由第三方提供,而本公司並不保證此類資訊的準確性、可靠性、時效性、完整性或順序。本公司毋須就因此類資訊的任何不準確、遺漏或不完整而產生的任何損失負責或承擔責任,無論該資訊是由本公司還是第三方提供。 3.10 波動的市場狀況: 明白由於市場狀況、任何市場的實質限製及證券價格急速變動,即使本公司、執行經紀和交易商(無論是在香港或其他地方)作出合理的努力,透過本公司作為代理人進行交易,本公司可能無法完全執行客戶的指示,交易指示未必可以于任何特定時間、于客戶指定的時間、「最佳價」或「市場價」執行。客戶同意在任何情況下均接納代客戶進行的交易,並受其約束,亦同意本公司毋須就因未能或無法遵守客戶指示的任何條款而產生的任何損失負責。
附件 VIII:中華通條款及細則
本附件適用於中華通證券通過中華通的交易。本附件為本協議的補充條款並應與以及可能不時修訂的適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件一同閱讀。它是協議的組成部分。 1. 定義和詮釋: 1.1 在本附件VIII中,除非上下文另有要求,下列表述應具有以下含義: 「A股」指由中國內地注冊公司發行的任何在中國內地交易所(包括上交所和深交所)而非聯交所上市和交易的證券。 「聯屬公司」指就任何人士而言,由該人士直接或間接控制的實體,直接或間接控 製該人士的任何實體或與該人士直接或間接共同被控制的實體。本定義中“控制”任何實體或人士指擁有該實體或人士的多數投票權。 「平均定價」指對基金經理在同一個交易日內交易的中華通證券,按每只中華通證券平均價格分配或適用於該基金經理管理的每一個基金。 「現金」指富途證券根據本中華通條款收到的人民幣現金或現金等價物。 「中華通」指滬港股票市場交易互聯互通機制, 或深港股票市場交易互聯互通機制, 或其他聯交所與將要建立的證券交易和結算互聯互通機制(如適用)。 「中華通監管機構」指管理及提供中華通及與中華通有關服務的交易所, 清算系統和監管機構,包括但不限於, 聯交所、香港結算、聯交所附屬公司、中國結算、中華通市場營運者、 中國證監會、人民銀行、外管局、香港證監會和其他對中華通具有管轄權、職權或 責任的管理機構、代表機構或監管機構。 「中華通法律」指中華通監管機構就中華通或與中華通活動不時頒布的法律、法規和指引包括但不限於中華通規則。 「中華通市場」指(如適用)上交所或深交所。 「中華通市場營運者」指(如適用)上交所或深交所。 「中華通市場系統」指由中華通市場營運的用於在有關中華通市場營運者進行中華通證券交易的系統。 「中華通規則」指由任何中華通監管機構不時頒布或適用於中華通或中華通有關活動的任何規則、政策或指引。 「中華通證券」指任何在中華通市場上市,並適合香港和國際投資者通過中華通進行交易的證券。 「中華通服務」指聯交所附屬公司向中華通市場傳送交易所參與人下達的北向交易訂單以買賣中華通證券的訂單傳送安排服務,以及其他相關支持服務。 「中華通條款」指本附件VIII,以及可能不時作出的修訂、補充、修改或變更。 「創業板股份」指任何不時獲接納于深交所營運的創業板市場上市及買賣的證券。 「熔斷機制」指深交所根據熔斷機制條文在深交所實施或啟用的任何措施。 「熔斷機制條文」指深交所規則中,可據此目的實施熔斷機制,以(其中包括)減低或避免在深交所買賣的證券價格大幅上漲或下跌的相關條文(包括應用及撤銷熔斷機制的所有相關條文)。 「條款」,除非另有指定,指本中華通條款內的條款。 「結算參與人」具有香港中央結算系統一般規則所指含義。 「中華通證券通系統」指中華通下用於接收和傳送訂單到中華通市場的交易系統以實現自動對盤和執行的中華通交易系統。 「中國結算」 指中國證券登記結算有限責任公司。 「中國證監會」指中國證券監督管理委員會。 「托管帳戶」具有第11.3條(托管帳戶的開立)中規定的含義。 「交易所參與人」具有聯交所規則所指中華通交易所參與人。 「H 股」指由中國內地注冊的公司發行的並在聯交所上市的任何證券。 「機構專業投資者」 指證券及期貨條例附表1第1部第1節「專業投資者」的定義第(a)、 (b)、 (c)、 (d)、 (e)、 (f)、 (g)、 (h) 或(i)段所指的「專業投資者」。 「上交所股票沽空合資格名單」指在聯交所不時頒布有關於上交所中華通證券沽空合資格名單。 「深交所股票沽空合資格名單」指在聯交所不時頒布有關於深交所中華通證券沽空合資格名單。 「中國內地」指中華人民共和國(除香港特別行政區、澳門特別行政區和台灣地區)。 「中國內地居民」指中華人民共和國公民,並且不在中國內地以外的其他司法管轄區擁有永久居留權。 「北向交易」指香港和國際投資者通過中華通進行的中華通證券交易。 「中華通規則操作者」指(如適用)上交所中華通規則或深交所中華通規則。 「操作者規則」指(如適用) 上交所規則或深交所規則。 「人民銀行」指中國人民銀行。 「交易前檢查」指中華通法律下的要求,根據此要求,中華通證券相關市場營運者可以拒絕賣出指示。 「關聯人士」指富途證券的任何聯屬公司,或任何富途證券或富途證券聯屬公司的董事、高級人員、雇員或代理人。 「聯交所條例」指為實施中華通之目的而不時修訂、補充、修改及/或更改的港交所之條例。 「聯交所附屬公司」指聯交所的全資附屬公司,根據證券及期貨條例授權作為自動交易服務提供商,並根據中國內地相關法律持牌提供中華通訂單傳送服務。 「滬港通」指聯交所、上交所、 香港結算及中國結算就聯交所與上交所兩地證券市場建立的證券交易及結算而開發互聯互通機制。 「深港通」指聯交所、 深交所、 香港結算及中國結算就聯交所與深交所兩地證券市場建立的證券交易及結算而開發互聯互通機制。 「特別中華通證券」指聯交所(在諮詢中華通市場營運者後)不時接受或者選定的只適合中華通賣出訂單而不適合中華通買入訂單的中華通市場掛牌上市的任何證券。 「上交所」指上海證券交易所。 「上交所中華通規則」指上交所就實施深港通而製定的滬港通的規則及規例(經不時修訂、 補充、 修改及/或更改)。 「上交所規則」指上交所關於在上交所進行股票上市和交易活動的規則、操作流程、通告和通知。 「深交所」指深圳證券交易所。 「深交所中華通規則」指深交所就實施深港通而製定的深港通的規則及規例(經不時修訂、 補充、 修改及/或更改)。 「深交所規則」指深交所中華通規則及經不時修訂、補充、修改及/或更改的深交所業務及交易規則及規例。 「稅費」指所有可追溯、現時或將來的就(i)中華通證券或現金,(ii)根據本中華通條款有效的任何交易,或(iii)閣下有關的稅款、關稅、征稅、課稅、收費、估稅、扣除、扣繳和相關責任,包括額外稅款、罰款和利息。 「交易日」指聯交所開市進行北向交易的日子,“T 日”指交易執行日,“T+1”日指 T 日之後的第一個交易日,或在資金交收的情況下,第一個工作日(香港和上海的銀行通常開市營業日)。 2.合資格投資者 2.1合資格投資者:客戶持續的,包括但不限於在本中華通條款生效的第一天以及客戶根據本中華通條款下達或發出與中華通證券有關的指示的每一天,陳述並保證: (a)(i) 閣下不是中國內地居民或不是根據中國內地法律設立或登記的實體;或(ii)若閣下是中國內地居民,閣下使用閣下合法所有的、在中國內地境外的資金進行中華通證券投資;或(iii)若閣下是根據中國內地法律設立或登記的實體,閣下投資中華通證券是根據已獲中國內地有法定資格的監管部門批淮的任何機制(包括合格境內機構投資者機制,如適用)或中國內地有法定資格的監管部門的其他批淮進行的;以及 (b)閣下投資中華通證券不違反中國內地法律或法規,包括與外匯管製和匯報有關的法律法規。 (c)除非閣下為機構投資者,且該身份已獲本公司確認,否則閣下將不會發出任何指令或指示在中華通購買或出售創業板股份 (合資格僅作出售指令的特別中華通證券除外) 。 3.中華通交易限製 3.1 回轉交易和無備兌沽空:閣下不容許進行回轉交易,亦不得進行無備兌沽空活動。 3.2 不設場外交易:所有交易必須在上交所及深交所進行,不設場外交易或非自動對盤交易。 3.3 機構專業投資者:深港通買賣深交所創業板股票的投資者僅限於機構專業投資者。 4.遵守中華通法律 4.1 合規:中華通證券的任何交易都必須遵守中華通法律及操作者規則。 4.2 無建議:閣下需要對理解和遵守中華通法律(包括但不限於短線交易利潤及披露責任的法律規例) 以及中華通北向交易的任何後果負全部責任。富途證券不會也並不打算就任何中華通法律給予閣下建議。如需獲得更多資訊,閣下應不時參閱港交所網站和香港證監會網站上與中華通相關的網頁及其他消息來源。 4.3 進一步要求:若按富途證券之絕對酌情決定權決定為中華通法律或市場慣例之目的必須或可取的,富途證券有權對中華通的中華通證券交易采取任何程序或要求。富途證券或關聯人士不對此程序或要求而導致的任何直接或間接的損失或風險承擔任何責任。 4.4 絕對酌情權:若存在以下情況(包括但不限於),富途證券可按富途證券之絕對酌情決定權拒絕執行閣下發出的任何指示: (a)該指示不符合中華通法律,或富途證券合理認為該指示可能與任何中華通法律不符,或富途證券在聯交所要求下不接受該等指示; (b) 在不影響閣下在第 8 條(遵守交易前檢查要求)項下義務的情況下,對于任何北向賣出中華通證券的指示,富途證券按富途證券之絕對酌情決定權確定閣下在發出該等指示時沒有足夠的股票完成交付義務或若提交該訂單將會使富途證券違反中華通法律下的交易前檢查要求或相關要求; (c)對于任何北向買入中華通證券的指示,富途證券按富途證券之絕對酌情決定權決定閣下在交收日沒有足夠的資金完成付款義務;或 (d)你不符合第3條(中華通交易限製)中規定的相關資格要求。我方及任何相關主體不對由上述拒絕所造成的任何直接或間接損失或風險承擔責任。 4.5 專業投資者狀態的變更:就第4.4 (d)條和第3條(中華通交易限製)所載的資格要求而言,如富途證券以絕對酌情權決定閣下在某一天「決定日」並不是機構專業投資者,經富途證券即時通知閣下專業投資者更改分類地位後,閣下同意從決定日起解除閣下于創業板股份的持貨。 4.6 在不影響前述條款的前提下,在相關情況(包括但不限於在中華通監管機構要求或 指示)下,富途證券無需事先通知閣下,可按富途證券之絕對酌情決定權暫停、終止或限製閣下通過富途證券進入中華通市場。 5.風險披露及確認 客戶通過就任何與中華通證券有關的交易向我們發出指示,你將被視為承認以下內容。 5.1 風險披露:客戶確認,客戶已經閱讀並理解附表I(風險披露聲明)所列的風險披露、義務及其他資訊。 5.2 禁止:閣下確認,存在禁止中華通證券交易的風險,並且閣下的中華通證券交易訂單可能不會被接受。 5.3 責任限製:客戶確認,富途證券及關聯人士不對閣下由於富途證券及關聯人士就提供中華通證券交易的作為或不作為(而造成的任何直接或間接損失、責任或第三方的申索或要求負責。 5.4 聯交所酌情權:閣下確認,若發現閣下或富途證券或富途證券的客戶進行了或可能進行了操作者規則規定的任何異常交易或者未能遵守任何中華通規則,聯交所有權不向閣下提供任何中華通服務,並有權要求富途證券不接受閣下的指示。 5.5 違約:客戶確認,若違反操作者規則或任何中華通法律所指的任何披露或其他義務,(i) 有關的中華通操作者有權進行調查,並且可以通過有關的聯交所要求富途證券或關聯人士(a) 提供與閣下有關的任何資訊和材料,包括但不限於有關閣下的身份、個人資料和交易活動的資訊和材料,以及(b)協助中華通監管機構進行與閣下或閣下交易活動相關的調查;以及(ii)如果閣下違反或未能遵守該法律、規則和法規,閣下可能遭受監管調查和承擔法律和監管後果。 5.6 調查:客戶確認,(為協助上交所及深交所對中華通市場的監管檢查、實施中華通市場營運者有關的中華通規則以及作為聯交所、聯交所附屬公司和有關的中華通市場營運者之間監管合作協議的一部分),在有關的中華通市場營運者要求下,聯交所可以要求富途證券就富途證券代表閣下或其他人士下達的任何中華通訂單或進行的中華通交易,提供與閣下或聯交所條例中所指的其他人士相關的資訊(包括但不限於有關閣下的身份、個人資料及交易活動的資訊)。聯交所收到相關資訊後可能繼而轉發予上交所及深交所以作監察及調查之用。 5.7 嚴重違約:客戶確認,若中華通監管機構認為存在嚴重違反任何操作者規則的情況,富途證券可能被中華通監管機構要求(a)向閣下發出(書面或口頭)警告;以及(b)停止向閣下提供任何通過中華通進行中華通證券交易的服務。 5.8 沒有同時買賣指令:客戶確認,在富途證券通知閣下的北向買入訂單已交收前,閣下將不會就該北向買入訂單所買入的中華通證券發出北向賣出訂單。 5.9 提供資訊:客戶確認並同意,富途證券或/及任何關聯人士按照中華通監管機構不時規定的該段期間和 該等形式,向其提供與閣下和閣下的檔案有關的資訊(包括北向交易買賣訂單的種類和價值以及富途證券代表閣下執行的交易),包括就中華通監管機構進行的詢問,調查或檢查提供該等資訊。 5.10 費用等:客戶確認並將負責支付中華通監管機構或中華通規則要求的與中華通證券和該證券股息或權益相關的所有費用、收費、征稅和稅費,並遵守任何相關申報或注冊登記義務。 5.11 記錄保存:客戶確認並接受,富途證券受限於中華通規則下保存記錄的要求,因此將會保存與閣下北向交易相關的記錄(包括電話、電子通訊記錄和帳戶資訊)20 年或中華通法律要求的其他年限。 5.12 拒絕:客戶確認並接受,聯交所可根據中華通市場營運者的請求,要求富途證券拒絕代表閣下發出的任何訂單。 5.13 中華通監管機構的責任:客戶確認並接受,中華通監管機構和其各自董事、雇員和代理人不對富途證券或任何關聯人士、閣下或任何其他第三方因(i)中華通證券交易或對中華證券通系統對中華通證券的操作;或(ii)任何對中華通規則的修改、製訂或執行,或(iii)中華通監管機構為實施其監督或檢查義務或職能采取的任何行動(包括對異常交易活動而采 取的任何行動),遭受的任何直接或間接的損失或損害負責或承擔責任。 5.14 熔斷機制:客戶確認並接受, 如在任何交易日中華通市場營運者于中華通市場實施熔斷機制, 而導致于中華通市場暫停執行交易,及因此實施熔斷機制的風險。 6.陳述 6.1 持續:客戶持續向富途證券作出本條款所列的如下陳述: (a)客戶了解並將會遵守適用於閣下的任何中華通法律或其他的適用法規; (b)執行客戶向富途證券發出的任何指示不會違反任何中華通法律; (c)客戶明白並已評估了與中華通有關的風險因素,以及客戶願意承擔與中華通有關的風險。 6.2 下單:在每次下達中華通證券賣出訂單指示當天,閣下向富途證券作出如下陳述: (a)閣下不知曉任何可能對該中華通證券的有效性造成損害的事實,以及閣下有權全權對此接受、處理和發出指示、授權或聲明; (b)不存在對該中華通證券不利的索償;以及 (c) 除了聯交所規則或中央結算系統規則明確限製外,不存在對該中華通證券轉讓的限製。 7.處理訂單 7.1 合計:富途證券在處理訂單時,可能會將閣下的北向交易訂單與其他客戶或其聯屬公司的北向交易訂單合併處理。這可能在某些時候使閣下處于不利地位,並且由於附表I(風險披露聲明)中所述限額控制的原因,可能導致閣下的訂單僅能部分執行或全部無法執行。 7.2 公平公正開市:所有提交適用開市競價或持續交易時段開始(「開市」)的客戶訂單或交易(「客戶訂單」)將由富途證券按照能夠確保所有該等客戶訂單公平、平等的參與開市的方式 進行操作。僅在富途證券系統將客戶訂單提交適用開市競價或持續交易時段開始之時,富途證券方視所有該等客戶訂單已為富途證券收悉。 7.3 足夠的股票:客戶確認並同意,閣下于富途證券沽出中華通股票前,必須確保閣下的證券帳戶有足夠相關股份。若股份存于另一聯交所參與者或托管人的帳戶,閣下必須先于T-1日將相關股份轉移至富途證券及完成交收手續,以便于T日出售相關股份。 7.4 取消:富途證券有權于緊急情況(如香港懸掛八號台風訊號)下取消閣下的訂單。 8.遵守交易前檢查要求 8.1 遵從性:閣下承諾閣下將會遵守中華通監管機構強制要求的或富途證券通知閣下的與交易前檢查有關的任何要求。 8.2 充足的中華通證券:另外,閣下承諾會確保在(由富途證券不時通知閣下的)適用的截止時間 (包括任何交易前截止時間) ,閣下帳戶中有足夠可用的中華通證券,以滿足在有關交易日任何擬作出的賣出訂單。 8.3 不合規:如果你未能遵守本條款,則我們可以: (a)拒絕閣下的賣出訂單(部分或全部); (b)采取我方認為必要或適當的任何其他行動,以遵守交易前檢查和/或相關中華通法律並彌補客戶的差額(包括但不限於運用我方從其他來源獲得的任何其他中華通證券)。 9.結算和貨幣兌換 9.1 轉換:由於所有北向交易均以人民幣進行並結算,如果本公司在北向買入指令結算前未收到足夠的人民幣來結算該等中華通證券,則結算可能會延遲和/或失敗,並且你可能無法獲得相關中華通證券的所有權,也無權出售或轉讓該等證券。在我方代表客戶持有任何資金的情況下,如果沒有足夠的人民幣資金來履行北向買入指令或與中華通有關的其他支付義務,則在不影響本協議條款第9.1條(貨幣兌換)規定的前提下,客戶授權我方為結算之目的將我方代表客戶持有的任何其他貨幣資金兌換成人民幣。 9.2 自動轉換:盡管本協議有任何其他規定,如有必要根據本“中華通條款”將一種貨幣轉換為另一種貨幣,本公司可以商業上合理的方式自動進行該等轉換而無須事先通知客戶。客戶應承擔與根據本中華通條款將一種貨幣兌換為另一種貨幣相關或由之導致的任何風險、損失或費用(包括費用、收費和/或佣金)。 9.3 進一步行動:客戶同意若閣下不能按時支付任何與中華通證券買入指示有關的付款義務,富途證券有權無需事前通知閣下而立即采取富途證券認為合適的方式以減少或取消富途證券遭受或可能遭受的任何損失或責任(包括但不限於,采取任何措施賣出、變現、處置或其他方式處理相關中華通證券),並且閣下應補償富途證券並確保富途證券免受因行使上述權利而產生的任何責任、費用或其他損失。閣下進一步同意,富途證券無需對閣下因富途證券或富途證券的代理人根據本條采取或未采取行動所導致的任何損失、價值減損或其他損害承擔任何責任。 9.4 人民幣流動性不足:盡管存在本協議的任何其他規定,如果我們認定人民幣流動性不足,無法交收任何買入訂單時,富途證券可根據富途證券絕對酌情決定權拒絕閣下下達的該買入訂單指示。 9.5 緊急情況:在聯交所失去與上海證券交易所的所有通信線路等緊急情況下,我們可能無法發出客戶的撤單請求,如果指令已被撮合成交,客戶仍需承擔交收責任; 10.銷售、轉讓和追繳 10.1 強制出售:如果根據《中華通規則》的條款,當富途證券收到中華通監管機構要求富途證券根據中華通規則出售和清算一定數額的中華通證券之通知(「強制出售通知」)時,富途證券將有權向閣下發出相應的通知(「客戶強制出售通知」),要求閣下在相關中華通監管機構指定的期限內出售和清算閣下 在富途證券帳戶內的任何數額(由富途證券根據富途證券的絕對酌情決定權確定)的該中華通證券。閣下承諾遵守任何該客戶強制出售通知。 10.2 強制出售通知的絕對酌情權:任何強制出售通知而言,閣下授權富途證券在閣下未能及時遵守客戶強制出售通知時,以閣下的名義,在遵守所有中華通法律所必需的範圍內,按照富途證券根據富途證券絕對酌情決定權決定的價格和條款出售或安排出售該中華通證券。 10.3 受讓代理人:當受限於強制出售通知的、閣下所擁有的中華通證券已經從交收相關北向交易買入訂單的結算參與人(「原結算參與人」)轉移到另一結算參與人或托管人(「受讓代理人」)時,閣下授權富途證券以閣下名義向受讓代理人發出指示要求其將相關中華通證券歸還給原結算參與人,以使原結算參與人根據中華通法律進行出售和清算。閣下亦承諾通知受讓代理人此項授權,並且在需要時,閣下承諾指示受讓代理人依此執行。 10.4 放棄:若富途證券從任何中華通監管機構收到通知,要求閣下返還因違反短線交易獲利規則所得的任何收益,閣下授權富途證券出售或安排出售閣下所擁有的任何數額的中華通證券。 10.5 進一步行動: 除以上情況外,閣下授權富途證券對閣下所擁有的中華通證券采取出售、轉讓或任何其他行動,若任何中華通監管機構向富途證券提出該要求,或富途證券根據富途證券的絕對酌情決定權決定為遵守任何中華通法律而出售、轉讓或實施該等行動是必要或適當的。 10.6 無責任:富途證券及任何關聯人士對富途證券或任一關聯人士根據本條采取的任何措施而直接或間接導致的任何損失或風險不承擔任何責任。 11.托管 11.1 適用性:本第11條僅在客戶已根據中華通法律向我方交付與交易前檢查相關的中華通證券時適用。 11.2 托管服務的性質:你確認: (a)閣下確認富途證券向閣下提供托管服務的主要或唯一原因是因為中華通法律下的交易前檢查,並且提供托管服務並不是富途證券一般的業務活動。因此,富途證券提供的任何托管服務本質上是有限的。本第11條中的條文並不影響閣下與富途證券或富途證券的聯屬公司之間達成的任何向閣下提供托管服務的約定。 (b)閣下確認富途證券為其他客戶及自身進行中華通證券業務。 (c)閣下應就本第11條持有的中華通證券所涉及或有關的任何相關政府機構或其他機構要求的所有申報、報稅和交易報告單獨負責。 11.3 托管帳戶的開立:閣下授權富途證券在富途證券簿冊中以接收、妥善保管和維護中華通證券為目的而開立一個或多個托管帳戶(「托管帳戶」)。富途證券將合理酌情決定是否將擬交付的任何中華通證券接收至托管帳戶。 11.4 托管程序 (a)在本公司通過最終交收收到中華通證券之前,我方無義務將該等中華通證券存入托管帳戶。 (b)若富途證券收到一個或多個指示使從托管帳戶交付的中華通證券的數量超過已存入托管帳戶的數量,富途證券可拒絕任何該等指示或按任意順序選擇執行任何指示的部分或全部。 (c)客戶確認,中華通證券的交付和付款可能不會同時進行。因此,如果我方收到付款交付中華通證券或付款交付中華通證券的指示,我方可根據相關市場慣例和/或規則和/或應用法規支付或接受中華通證券的付款或交付。 (d)本公司僅在收到具體指示並根據具體指示付款和/或接收或交付中華通證券(除非本中華通條款另有明確規定的除外)。 (e)除非本公司已收到並接受相反的指示,否則本公司可在無需任何指示的情況下執行以下事項: (i)以客戶的名義或代表客戶簽署(i)接收任何中華通證券或基金的收據,或(ii)任何稅務或監管部門可能要求的與中華通證券相關的任何文檔;及 (ii)對與中華通證券有關的支付或分派(無論是依據股息、紅股派送、股份拆細或重組、準備金資本化或其他)進行代收、接收及/或采取其他的必要或適當的措施。 (f)客戶確認,我方可在絕對酌情權決定的時間向客戶或客戶通常托管人再次交付富途證券以閣下名義進行交收時沒有使用的任何中華通證券。客戶確認,我方可在收到後一個交易日內,向客戶或客戶通常托管人或銀行(扣除客戶應向我方支付的任何費用或其他支出)交付或支付我方為客戶帳戶就中華通證券收到的任何分配或付款。由於對于該再次交付或支付富途證券可能需要事先授權,客戶將在收到富途證券的請求後立即(向富途證券及/或客戶的通常托管人及/或任何其他人)發出富途證券所需的授權或指示。 (g)在我方盡合理努力後,仍未能(a)向客戶或客戶的通常托管人再交付任何該等中華通證券,或(b)向客戶或客戶的通常托管人或銀行交付或支付任何該等分配或付款的情況下,包括但不限於(a)客戶未能應我方合理要求提供該等指示和/或(b)客戶的通常托管人拒絕接受中華通證券的任何該等交付或付款,客戶授權我方絕對酌情權出售、清算或以其他方式處置相關中華通證券,並將出售、清算和/或處置收益和/或任何分配或付款轉至客戶的慣常銀行帳戶,或如無銀行帳戶,則轉至我方在我方完全自行決定選定的第三方銀行為客戶開立的帳戶,等待向客戶的帳戶付款的指示。 (h)富途證券沒有任何義務對閣下帳戶內與中華通證券有關的任何支付或分派進行代收、接收或采取任何其他措施(包括出席任何股東大會及/或行使任何投票權),或通知閣下與中華通證券有關的任何通知、通函、報告、公告或類似公司行動的條款或其存在。客戶確認,在某些情況下(包括但不限於根據任何中華通法律),香港證券及結算公司或其指定人(以及我方或客戶)可能難以或不可行或不被允許行使與中華通證券相關的任何權利或權利或參與與之相關的任何行動、交易或其他事項。若富途證券進行了該代收、接收或采取該行為,或向閣下提供該通知,或根據該通知采取任何行動,本公司不承擔:(i)與任何錯誤或延遲相關的任何責任;及(ii)繼續或重複任何該等行動的任何義務。 11.5 匯集/次托管/結算系統 (a)富途證券可將中華通證券匯集,並視其與其他客戶相同的中華通證券可互換。富途證券可在任意時間向閣下分配等量的中華通證券,而不必向閣下歸還閣下向富途證券交付的原中華通證券。 (b)富途證券可根據法律、法規或市場慣例的要求將中華通證券存放在任何分托人 或結算系統,並不對任何次托管人或結算系統的執行或監管或其操作負責。 另外,富途證券不對任何結算系統的任何行為、疏忽或破產負責。若閣下因何結算系統的疏忽、故意違約或破產而產生損失,富途證券將根據富途證券酌情決定權采取合理措施向相關結算系統尋求補償,但富途證券沒有義務進行法律訴訟、在任何破產程序中提交申索證明、或采取類似措施。 11.6 客戶確認 (a)客戶確認,在這些中華通條款存續期間: (i)及閣下有權在托管帳戶保存並持有中華通證券,並且不存在對任何交付 中華通證券有或可能有不利影響的申索或產權負擔;以及 (ii)若閣下作為閣下客戶的代理人,無論在任何時候是否向富途證券明示,該客戶不是或不被視為富途證券的客戶或間接客戶,閣下是本中華通條款下的義務的本人。 (b)閣下將根據富途證券的請求立即執行富途證券為履行本中華通條款下義務或符合中華通法律的要求所需的文檔,並采取富途證券為上述目的要求的行為和行動。 11.7托管職責和責任 (a)富途證券僅有本中華通條款明確提出的職責。富途證券沒有受信責任或其他隱含職責或其他任何類似義務。 (b)富途證券履行富途證券的職責受限於: (i)所有相關的當地法律、法規、法令、命令和政府法案; (ii)任何相關證券交易所、結算系統或市場的規則、操作程序和慣例;以及 (iii)超出本公司合理控制範圍的任何事件或情況。 (c)就本第11條所述的任何托管服務而言: (i)富途證券不對閣下遭受的任何損失或損害負責,除非該損失或損害由富途證券的嚴重疏忽、故意不當行為或欺詐所致; (ii)對于托管帳戶或富途證券有關的服務,富途證券在任何情況下不對任何的間接 損失或損害(包括但不限於利潤損失)負責,無論是否可預見,亦無論該申索以何種行為提出;及 (iii)對于嚴重疏忽或故意不當行為,富途證券的責任不能超過在相關時間替換相關中華通證券的費用或相關中華通證券的市場價值(取其較低者)。 (d)我們可以規定接收指示的截止時間。如果我們在設定的截止時間後收到指示,我們可將該指示視為已于下一個交易日收到,並據此采取行動。 11.8 利息:你的托管帳戶不會產生任何利息。 12.客戶資訊 12.1 記錄保留:。若閣下指示富途證券代表閣下的客戶進行中華通證券北向交易(「客戶交易」),閣下需要保存與客戶交易有關的任何客戶指示和帳戶資訊(該等記錄「客戶資訊」)不少于 20 年(或富途證券根據中華通法律或中華通規則可能指示閣下的其他期限)。 12.2 你的客戶作為中介人行事:若你指示富途證券進行客戶交易,並且你知道你的客戶(直接或間接通過其他中介)以另一人士的中介人身份行事,而該人士為客戶交易 的實益所有人,你承諾並確認閣下已經采取措施: (a)要求你的客戶在 12.1 條(記錄保存)中所指明的期限內保存或促使保存與該客戶交易的實 益所有人有關的客戶資訊;以及 (b)使你有權在富途證券指明的期限內經請求獲得或披露與該實益所有人有關的客戶資訊,或促使獲得或披露該資訊。 12.3 向中華通監管機構披露資訊:若富途證券收到任何中華通監管機構有關客戶交易的查詢, 閣下應在要求下並在富途證券指明的期限內,向富途證券或相關中華通監管機構披露與客戶交易的實益所有人有關的客戶資訊,或促使披露該資訊。 12.4 5%規則:閣下確認並同意,根據現行的中國證券相關法律,閣下持有或控制中國上市公司股份逹5%時,閣下須于三個工作天內,以書面形式向中國證監會及有關交易所匯報,並通知上市發行人。閣下不得于該三日內進行買賣相關股票。每當其持股量的增加或減少達至 5%,閣下亦須于三個工作天作出披露,由披露責任發生當日起至作出披露後兩個工作天內,閣下不得進行賣相關股票。 若閣下的持股量變動少于5%,但導致所持有或控制的股份少于5%,閣下亦須于三個工作天內作出披露。閣下如對披露責任有任何疑問, 請尋求專業意見。富途證券不會對閣下的披露責任負責。 13. 彌償 此外,在不影響我方在本協議其他條款項下的任何權利的前提下,客戶將全部彌償我方及任何相關主體(合稱“被彌償方”)由我方或向客戶提供中華通證券交易或投資服務的任何相關主體直接或間接產生的任何申索、要求、訴訟、程序、損害、費用、支出、損失及所有其他責任,包括但不限於(a)與中華通相關的中華通證券的任何交易或持有所產生的任何稅項,(b)附表I(風險披露聲明)提及的任何風險的實現,(c)因客戶所發出的指示使被彌償方產生的任何法律費用,(d)應向任何結算系統支付的因持有中華通證券而產生的任何費用或支出,或(e)與第10條(銷售、轉讓和追繳)相關發生的任何費用。 14. 費用和稅費 14.1 費用:閣下應負責支付富途證券不時訂定于收費表中有關的中華通條款所有費用、收費及支出。 14.2 稅項:閣下應負責支付中華通法律規定的與任何中華通證券和該等中華通證券任何股息和權益有關的所有稅費,並須遵守中華通法律規定的與任 何中華通證券和該等中華通證券任何股息和權益有關的任何申報或登記義務。 14.3 進一步資訊: 若富途證券被要求根據中華通法律或中華通規則支付任何稅費,富途證券可在需要時通知閣 下並要求閣下向富途證券提供富途證券認為為滿足富途證券義務所必需的任何相關資訊。閣下必 須在接獲要求時立刻向富途證券提供該等資訊和文文件,例如但不限於閣下購買中華通證券的費用、閣下或任何實益所有人的稅收狀況或居所。富途證券可從應向閣下支付的款項中預扣或扣除相關稅費的金額,閣下仍須承擔任何不足的部分。 14.4 未收到資訊:若在合理時限內,富途證券未從閣下收到任何要求提供的資訊以履行富途證券的義務,富途證券 有權根據富途證券的絕對酌情決定權,無需進一步向閣下發出通知或要求,為了滿足富途證券或閣下支付或抵付任何稅費金額的義務,立即賣出、變現或按富途證券根據富途證券的絕對酌情決定權決定的其他處理方式處置閣下在富途證券帳戶內的、為任何目的由富途證券持有的全部或部分財產,並用所得款項來抵消閣下對任何稅務機關或富途證券的欠款。 14.5 準確性:富途證券沒有責任核對閣下提供的資訊的準確性,並且有權依據該資訊履行富途證券的義務。 14.6 減稅:富途證券對未能享受任何稅收減免或沒有獲得稅收抵免優惠不承擔任何責任。 15.責任 無論本中華通其他條款如何規定,對于任何損害、責任或損失(包括利潤損失),富途證券及任何關聯人士概不負責,亦不就該等損害、責任或損失對閣下承擔任何責任, 除非該等損害、責任或損失是直接由富途證券等或關聯人士的欺詐、故意失責或重大過失所致。 16.終止 在不限製我方可能享有的任何其他權利的情況下,任何一方可提前不少于30日書面通知另一方終止本中華通條款,或在本協議終止時自動終止。第4條(遵守中華通法律)、第5條(風險披露及確認)、第10條(銷售、轉讓和追繳)、第13條(彌償)、第15條(責任)和第17.3條(修訂)應在本中華通條款終止後繼續有效。當本中華通條款終止時,富途證券將根據閣下的指示交付中華通證券及現金。若閣下未能發出指示,富途證券將繼續持有中華通證券及/或現金,並就此按照富途證券的絕對酌情決定權決定收取的費用。在任何情況下,富途證券有權根據富途證券的絕對酌情決定權決定繼續持有中華通證券及/或現金,以便完成需要以閣下名義交收的任何交易。 17.雜項 17.1 進一步保證:閣下將會按照富途證券合理的要求簽署任何其他必要的文檔及/或提供任何數據和資訊, 以便富途證券在中華通法律不時修訂或補充而變得必要時能夠履行富途證券在本中華通條款下的職責和義務。 17.2 資訊要求:若中華通監管機構或與港交所或聯交所達成資訊共享安排或協議的交易所、監管機構或其他機構(無論是在香港境內或境外)要求任何資訊,閣下將會根據富途證券的要求提供所有該等資訊(包括中文譯本,如有需要)。閣下確認,若閣下未能遵守本條的規定,可能導致包括暫停向閣下提供中華通服務在內的後果。 17.3 修訂:我方保留根據條款36.2 (修訂)經書面通知客戶修改本中華通條款任何條款的權利。 18.適用法律和司法管轄區 條款第40條(適用法律、司法管轄區和爭議解決)在細節上作適當修正後應適用於本中華通條款。 19. 北向股票交易互聯互通機制下個人資料處理 19.1 BCAN/CID:你確認並同意,在向你提供富途證券國際(香港)有限公司北向交易服務(“北向交易服務”)時,我們需要: (a)對提交給中華通交易系統的每份訂單標記一個獨一無二且專屬于客戶的券商客戶編碼(以下簡稱“BCAN”)(如你的帳戶不是聯名帳戶)或分配給你的聯名帳戶的 BCAN (視具體情況而定);及 (b)向聯交所提供你被指定的BCAN和聯交所可能不時要求的與你相關的客戶識別資訊(“CID”)。 19.2 個人資料:即使有任何相反規定,客戶確認並同意,本公司可收集、儲存、使用、披露及轉讓下述與客戶有關的個人資料: (a)不時向聯交所及相關聯交所子公司披露並傳輸客戶的 BCAN和 CID,包括在向中華通交易系統輸入中華通指令時標明客戶的 BCAN,該等指示將進一步即時傳輸至相關中華通市場運營者; (b)允許聯交所及相關聯交所子公司: (i)收集、使用以及存儲閣下的BCAN、CID以及由相關中華通結算機構為市場監測監控目的和執行交易所規則而合併、驗證和配對的BCAN和CID資訊(資訊由中華通結算機構或聯交所保存) (ii)為符合下文(c)及(d)規定的目的,不時將有關資料(直接或通過相關中華通結算機構)轉移給中華通市場運營者;及 (iii)向香港的相關監管機構和執法機構披露有關資料,協助其履行對香港金融市場的法定職責; (c)允許中華通相關結算機構: (i)收集、使用以及儲存閣下的BCAN和CID,以促進BCAN和CID的合併、驗證以及BCAN和CID與投資者數據庫的配對,並將相應合併、驗證和配對的BCAN和CID資訊提供給相關中華通市場運營者、聯交所及聯交所相關子公司; (ii)使用閣下的BCAN和CID來履行其證券帳戶管理的監管職能; (iii)向有管轄權的大陸監管機構及執法機構披露有關資料,以促進其內地金融市場的監管、監察及執法職能的履行;以及 (d)允許相關中華通市場運營者: (i)通過使用中華通服務及執行相關中華通市場營運商的規則,收集、使用以及存儲閣下的BCAN和CID,以促進其中華通市場的證券交易的監測監控; (ii)向內地監管機構和執法機構披露有關資料,以便其履行內地金融市場的監管、監察及執法職能。 19.3 符合聯交所要求的個人資料:當客戶向本公司發出任何有關中華通證券的交易指示,客戶確認並同意,為遵守聯交所的要求及其不時有效的與北向交易服務相關的聯交所規則之目的,本公司可使用客戶的個人資料。客戶還確認,假如客戶隨後聲稱撤回同意,客戶的個人資料仍可為上述目的繼續存儲、使用、披露、轉移及以其他方式處理,無論是在該等聲稱撤回同意之前還是之後。 19.4 未能提供個人資料或同意的後果:未能根據本第19條的規定向本公司提供你的個人資料或同意可能意味著本公司將不會或不再能夠(視情況而定)執行你的交易指示或向你提供本公司北向交易服務。
附件 IX:電子直接付款授權服務
本附件適用於公司向客戶提供的將使客戶能夠進行轉讓(定義見下文)的電子直接付款授權服務(電子直接付款授權)(「富途電子直接付款授權服務」)。本附件補充並應與一般條款和適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件及其可能不時的修訂一起閱讀。它是客戶協議的其中一個組成部分。 1. 定義和詮釋:在本附件中,除非上下文另有規定,下列表述應具有以下含義: 「銀行」指根據《銀行條例》(香港法例第155章)獲授權在其處開立及保有指定帳戶的銀行、受限牌照銀行或接受存款公司; 「客戶」指富途證券客戶協議中「客戶」的定義表述,;為免歧義,本附件項下的客戶還應包括已同意協議且正在處理其申請的客戶。 「指定帳戶」指客戶以其名義在銀行開立的帳戶,根據客戶指示從該帳戶進行轉帳; 「電子直接付款授權」指客戶發起的電子直接付款授權,使用結算公司快速支付系統授權公司根據客戶指示以指示銀行從相應的指定帳戶向帳戶轉帳,詳見本附件第2.1條(申請); 「電子直接付款授權服務」指 結算公司提供的服務,作為 結算公司快速支付系統的一部分,以促進參與者的客戶建立並使用電子直接付款授權; 「富途電子直接付款授權服務」指公司不時向客戶提供的服務,以促進使用 結算公司快速支付系統進行付款和劃款, 結算公司就 結算公司快速支付系統不時提供的 電子直接付款授權服務及任何其他服務和設施。 「結算公司」指香港銀行同業結算有限公司及其繼承人及受讓人。 「結算公司快速支付系統」或「快速支付系統」指 結算公司為(a)處理直接借記和貸記、轉帳及其他支付交易;及(b)交換並處理與 電子直接付款授權服務相關的指令而不時提供、管理並運行的更快支付系統及相關設施和服務; 「指示」指客戶向銀行發出或獲其授權,指示銀行辦理轉帳之指示。 「參與者」,是指 結算公司快速支付系統的參與者,可以是銀行或其他金融機構、零售支付系統運營者、儲值支付工具持牌人,也可以是 結算公司不時接受的其他 結算公司快速支付系統的參與者。 「轉帳」指根據電子直接付款授權項下的一項或多項指示不時從指定帳戶向帳戶進行的資金轉帳。 2. 電子直接付款授權 2.1 申請:客戶可通過公司向銀行(由公司選定)申請電子直接付款授權服務。公司將協助向該行轉交 電子直接付款授權設定申請指示、數據和資訊。申請經銀行核準後,客戶可以直接向公司發出指示以進行轉帳。客戶可能有一個或多個指定帳戶來進行轉帳。如果貴行拒絕電子直接付款授權設定申請,公司將通知客戶結果,但不承擔任何責任。 2.2資訊:客戶應以公司不時規定的形式和方式提供該等資訊並完成該等程序,以便公司協助客戶向銀行申請電子直接付款授權設定。每個用作設定電子直接付款授權的指定帳戶的持有人必須與富途帳戶持有人相同。聯名銀行帳戶將不被接受。 2.3取消:如果客戶已設立電子直接付款授權,但在一段時間內未根據該授權進行任何轉帳(由公司決定),則公司有權在任何時間取消 電子直接付款授權,而無需事先通知客戶,即使該授權尚未到期或不受限於到期日或終止日。相關銀行亦可隨時自行決定取消 電子直接付款授權。如客戶對銀行就 電子直接付款授權、任何指示或任何轉帳所采取的任何行動有任何查詢或爭議,客戶必須直接與相關銀行解決該等查詢或爭議。 2.4 指示的默認設定:在設定 電子直接付款授權時,任何指示的默認設定如下:「轉帳周期」將設定為「每筆付款」,「轉帳限額」將設定為「無上限」,「到期日」將設定為「無期限」。如果客戶不接受這些預設設定,客戶不應通過公司繼續進行 電子直接付款授權設定申請。 2.5 修改指示的默認設定:客戶可不時直接指示銀行修改第2.4條( 指示的默認設定)所載的指示的預設,但須符合銀行不時訂明的程序和要求。 2.6 有效期:指示將持續有效,直至(a)被客戶修改或取消;或(b)在指示中指明的日期到期(如有),以先發生者為準。客戶可根據銀行不時規定的程序和要求取消指示。 3. 指令不可撤銷 就任何轉帳而言,一旦客戶確認及提交指示,該指示及隨之而來的轉帳不可撤銷,並對客戶具約束力。 4. 確認 4.1 客戶同意,每筆指示所載之轉帳款項將于有關銀行不時指定之期間內存入帳戶。 4.2 如客戶欲更改任何指示,客戶須立即通知本行作出該等更改。 4.3 客戶對 電子直接付款授權服務的使用受限於公司或相關銀行可能不時向客戶收取的任何費用和收費(如有)。 4.4 客戶理解, 電子直接付款授權服務也可能受限於相關銀行和/或參與者的條款和條件,客戶在使用 電子直接付款授權服務之前應閱讀並同意該等條款和條件。公司不承擔因該等銀行和/或參與者的條款和條件而產生的任何責任。 4.5 公司將盡合理努力確保富途電子直接付款授權服務和/或 電子直接付款授權服務可以提供,但對于富途電子直接付款授權服務或 電子直接付款授權服務的任何種類的運行、功能和可靠性,本公司不作出任何陳述、認可或保證。此外,公司不保證相關銀行和/或參與者將能夠實現 電子直接付款授權項下的指示或轉帳,因為這取決於該等銀行和/或參與者的系統、運行以及公司無法控制的其他條件或情況的功能和可靠性。 4.6 對于客戶或任何其他主體可能發生或蒙受(無論是直接地還是間接地)的與富途電子直接付款授權服務或電子直接付款授權服務的任何使用或公司對任何指示或轉帳的執行相關的任何種類的損失、損害、費用或支出,本公司不承擔責任。 4.7 本公司保留在無理由的情況下取消、終止或中止全部或部分富途電子直接付款授權服務的權利。客戶同意,對于客戶或任何其他人士因本公司行使上述權利而可能招致或蒙受的任何種類的任何損失、損害、費用或開支,本公司概不負責。 4.8 客戶應確保帳戶、每個指定帳戶和每個電子直接付款授權在其使用富途電子直接付款授權服務和電子直接付款授權服務的整個期間保持有效。 5. 客戶資訊的收集和使用 5.1 資訊提供:為使用富途電子直接付款授權服務之目的,客戶可能被要求向本公司提供其被授權人的個人資料及其他資訊(「客戶資訊」)。 5.2 客戶資訊的使用:客戶同意,本公司可為富途電子直接付款授權服務之目的收集、使用、處理、保留或轉移任何客戶資訊。此等用途包括但不限於下列一項或多項: (a) 為客戶提供富途電子直接付款授權服務,維護和運行富途電子直接付款授權服務; (b) 處理並執行與富途電子直接付款授權服務相關的不時的指示和請求; (c) 為經營富途電子直接付款授權服務之目的,向任何銀行、結算公司及其他參與者披露或轉帳客戶數據以供使用; (d) 符合任何適用法規項下的披露要求;及 (e) 上述各項附帶的或與之相關的目的。 5.3 進一步傳播:客戶理解並同意,結算公司、本公司、任何銀行或任何其他參與者均可為提供和運營電子直接付款授權服務之目的,向其客戶及使用結算公司快速支付系統的任何其他第三方進一步披露或轉移客戶資訊。 5.4 同意:若客戶數據報括除客戶以外的任何人士(例如任何被授權人士)的個人資料或其他數據,客戶確認其將就結算公司、本公司、有關銀行及本第4條款列明的其他參與者使用(包括披露及轉移)其個人資料及其他資料的事宜,而取得該等人士的同意。 6. 責任限製 6.1 一般限製:本公司對客戶或任何其他主體可能發生或遭受的由使用富途 電子直接付款授權服務或處理或執行客戶發出的與富途 電子直接付款授權服務相關的指示或請求引起或與之相關的任何種類的任何損失、損害或支出不承擔責任,但發生或遭受的任何損失、損害或支出是直接且可合理預見的,並且僅由本公司的重大過失或故意違約或其管理人員、員工或代理的重大過失或故意違約直接引起的除外。在任何情況下,對于任何利潤損失或任何特殊、間接、偶然、後果性或懲罰性損失或損害(無論該等損失或損害是否可預見或可能發生),本公司、其關聯公司或許可方及其各自的管理人員、員工和代理人均不對客戶或任何其他主體承擔責任。 6.2 具體限製:就富途 電子直接付款授權服務或 電子直接付款授權服務而言,本公司不對客戶或任何其他主體可能發生或遭受的由任何下列事項引起或與任何下列事項相關的任何種類的損失、損害或費用承擔責任: (a) 結算公司快速支付系統、任何銀行和/或參加人或因公司合理控制之外的任何情況造成的任何延遲、無法使用、中斷、故障、錯誤;及 (b) 客戶由於任何指示不明確或不完整和/或由於富途電子直接付款授權服務或電子直接付款授權服務的任何錯誤或故障而無法行事。
附件 X:期貨交易
本附件適用於期貨合約和期權合約的交易。本附件補充並應與一般條款和適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件及其可能不時的修訂一起閱讀。它是客戶協議的其中一個組成部分。 1.定義和詮釋: 在本附件中,除非上下文另有要求,下列詞語應具有以下含義: 「核淮債務證券」指由香港特別行政區政府為外匯基金而發行之外匯基金票據、美利堅合眾國政府發行之國庫券(美國財政部可通知贖回之債券本金(TCAL)及獨立交易之證券注冊利息及本金(STRIPS)除外),以及由香港期交所不時批準作為保證金的其他債務證券或票據。 「核準證券」指盈富基金單位及由香港期交所不時批準作為保證金之該等其他證券。 「董事會」指香港期交所不時之董事會,或(按文義所指)于正式召開並已有足夠法定人數的董事會會議上出席及投票的大多數董事,或董事會任何正式委任的委員會。 「工作日」 是指香港期貨交易所或外國期貨交易所(視具體情況而定)開市交易的任何日期,但星期六、星期日、公共假期以及香港期貨交易所或外國期貨交易所(視具體情況而定)宣布為非工作日的任何其他日期除外。 「結算所」 指香港期貨結算有限公司。 「結算所規則」指結算所的規則和適用程序,以及不時有效的對其作出的任何修訂、補充、變更或修改。 「合約」是指一份期貨合約和/或期權合約,根據上下文的要求,「合約」應作相應的解釋。 「外國結算所」指結算或交收所、公司、組織或機構(由外國期貨交易所指定、授權或聘請或成立或經營,為該外國期貨交易所提供結算和交收服務),包括其代理人、代名人、代表、職員和雇員; 「外國結算系統」指由有關外國結算所不時經營的結算和交收系統; 「外國期貨交易所」指香港以外國家或地區之法例容許,在該等國家或地區經營之任何期貨市場。 「外國規則」具有本附件第3.3條款(外國法規)中規定的含義。 「外國交易」是指與將在外國期貨交易所執行的合約相關的任何交易。 「期貨合約」指相關交易所規則所定義的期貨合約和/或在任何交易所執行的合約,其效力為: (a) 一方同意在約定的未來時間以約定的價格向另一方交付約定的商品或數量的商品;或 (b) 當事人約定在將來某一時間根據約定商品的價值是高是低或高於或低於訂立合約時約定的水平進行調整,差額部分由訂立合約的交易所的規則確定。 「指示」具體而言是指與合約有關的指示。 「追收保證金通知」具有本附件第8.1條款(追收保證金通知)中規定的含義。 「市場」指香港期貨交易所根據規則第201條款不時設立及營運的其中一個市場。 「期權合約」指有關交易所規則所定義的期權合約及/或一方(「第一方」)與另一方(「第二方」)在交易所簽訂的合約,根據該合約: (a) 第一方授予第二方在約定的將來某一日或之前或在約定的將來某一日(視情況而定)以約定價格向第一方購買約定商品或某一商品數量的權利,但不是義務;如果第二方行使其購買權利,則: (i) 第一方有義務按照約定的價格交付商品;或 (ii) 第二方收到商品價值高於約定價格的款項(如有),該款項應根據合約訂立所在的相關交易所的規則確定;或 (b) 第一方授予第二方在約定的未來某一日或之前或在約定的未來某一日(視情況而定)按約定價格向第一方出售約定商品或商品數量的權利,但並無義務;如果第二方行使其出售權利,則: (i) 第一方有義務按照約定的價格收取商品;或 (ii) 第二方收到一筆可參照約定價格高於商品價值的金額(如有)的款項,該筆款項應根據訂立合約的相關交易所的規則確定。 「法規」指董事會為監管市場活動不時訂明的任何名稱及包含于任何條文之內的規例,或按文義所指,適用於某特定市場的規例。 「規則」指香港期貨交易所的規則、規例以及不時有效的對規例的任何修訂、補充、變更或修改。 「盈富基金單位」指根據(1)美國道富環球金孖展產(香港)有限公司作為經理人、(2)美國道富銀行及信托公司作為信托人及(3)外匯基金投資有限公司作為發起人于一九九九年十月二十三日訂立之信托契據(可不時予以修改或補充)所設立名為「香港盈富基金」之單位信托計劃而發行之單位。 「變價調整」就香港期貨交易所成交的合約而言,指由結算所及/或本公司代客戶按結算所規則第408至411條款的規定每日計算的應付及/或應收予結算所及/或本公司的款項。 2.開戶 2.1 帳戶開立:客戶指示並授權本公司為簽訂和/或交易合約之目的開立和維持一個期貨帳戶。 2.2 公司的酌情權:本公司同意,其將不時應客戶的要求,酌情允許客戶開立期貨帳戶,並將為客戶訂立和/或交易合約之目的,維持該帳戶的名稱、號碼或其他。 3.條款及條件之適用範圍 3.1 適用:本附件適用於本公司代客戶于香港期交所或任何外國期貨交易所簽立或將簽立之一切合約,並視為收納于(不論是口頭或書面)本公司與客戶之間所訂立之每份合約內。客戶以書面或其他方式(不論是明示、暗示或按慣例或于交易過程表明)建議或提述之任何其他條款及條件,或本公司與客戶先前已據此訂立合約,均不包括于此適用範圍內。 3.2 受限於規則:于香港期交所訂立之所有合約及本公司與客戶之間之所有交易,均對雙方具約束力,並須依據香港期交所之程序、香港期交所之組織章程大綱及細則之條文以及規則履行並受其規限。 3.3 外國規則:外國交易應當遵守有關市場、外國期貨交易所、外國結算系統、外國結算所等製定的規章製度、規則、附例、憲法和程序(以下統稱外國規則)。對于不同市場和交易所的交易,客戶可能有不同水平和類別的保護。在不影響上述規定的一般效力的前提下,所有外國交易應受限於下列其他規定: (a) 每筆外國交易均收取交易費用,相關費用應當由客戶自行負擔。 (b) 每筆海外交易均受限於外國期貨交易所可能不時徵收的稅項; (c) 客戶確認本公司受《外國規則》的約束,該規則允許相關外國期貨交易所采取措施限製未平倉,或代表該外國期貨交易所認為正在累積對任何特定市場有或可能不利于或可能對任何市場的公平和有序運作產生不利影響的客戶平倉; (d) 客戶確認,如果本公司作為外國結算所的交易所成員或參與者的權利被暫停或撤銷,有關外國結算所可采取一切必要措施,將本公司代表客戶持有的任何未平倉合約及其在本公司帳戶內的資金和證券,轉移給另一外國期貨交易所的一個會員或參與者;和 (e) 客戶承認並接受,如果本公司超過根據《外國規則》施加的任何交易限額或持倉限製,相關機構有權要求本公司平倉或將該等數量的未平倉進行轉移至另外一名成員(可能包括客戶的全部或部分未平倉),直至相關機構認為本公司遵守持倉限製。 4.先決和一般事項 4.1 發行文件:對于在香港期貨交易所交易的合約,本公司將在客戶要求下向客戶提供合約說明書及關於該等產品之任何章程或其他發行文件。 4.2 授權:客戶應確保獲得適用於任何合約的任何政府或其他監管機構或部門的所有必要授權、批準和同意,並確保該等授權、批準和同意的條款和所有適用法規。 4.3 實際履行:每份合約乃在本公司及客戶清楚理解雙方將實際履行該合約下訂立。 4.4 酌情權:本公司可全權決定在不給予任何理由的情況下,拒絕代表客戶執行任何指示,或與客戶簽訂任何合約。 4.5 投資者賠償基金:就香港期交所之合約而言,客戶承認,如本公司作出失責行為,令客戶于香港期交所之交易中蒙受金錢損失,投資者賠償基金之責任僅限於證券及期貨條例及有關附屬法例所規定之有效索償,並受證券及期貨(投資者賠償-賠償限額)規則所訂明之金額上限所規限,故此不能保證因該等失責行為而招致之任何金錢損失可從投資者賠償基金中獲得悉數或部份補償,或必定獲任何補償. 4.6 限製: 就香港期交所之交易而言,客戶承認,本公司須受規則之約束,該等規則容許香港期交所采取措施,在香港期交所認為客戶正累積對某一個或多個特定市場或可能造成損害或對某個或多個市場之公平及有秩序運作造成不利影響(視情況而定)之持倉時,限製或要求本公司結清其代該等客戶訂立之有關合約平倉。 4.7 利息:客戶無權因客戶在期貨帳戶中的任何貸方余額而獲得本公司可能收到的任何利息。根據第5.6條款(利息),客戶須就期貨帳戶的所有借方結餘支付利息。 4.8 作為主事人交易:就香港期交所之交易而言,客戶承認,本公司在結算所持有之任何戶口,不論代表客戶進行商品期貨交易而持有該戶口的全部或一部分,亦不論由客戶繳付或存放之款項或核準債務證券或核準證券是否已繳付或存放于結算所,在本公司與結算所之間,本公司乃以主事人身份進行買賣,故此該戶口並非表示以客戶為受益人之任何信托或其他衡平法權益,繳付或存放于結算所之款項、核準債務證券及核準證券乃不受本條中所述信托之約束。. 4.9 獲批準證券/獲批準的債務證券: 就香港期交所交易之合約而言,本公司從客戶或任何其他人士(包括結算所)收取之所有款項、核準債務證券或核準證券,乃根據操守準則附表4第7至12段所述方式而持有。客戶授權本公司按照操守準則附表4第14至15段所指定方式運用任何該等款項、核準債務證券或核準證券。尤其是本公司可運用該等款項、核準債務證券或核準證券以履行本公司因代客戶進行商品期貨交易所引致或附帶其對任何方面人士之責任。 4.10相反之倉盤:受限於證券及期貨條例的規定及任何適用法規,本公司可就任何合約采取與客戶指示相反之倉盤,不論是為本公司自身還是為其關聯公司或本公司的其他客戶,但該項買賣須透過香港期交所設施,根據任何其他商品、期貨或期權交易所之規則或設施,依照該等其他交易所之規則及規例,以具競爭力方式進行。 4.11 延遲:客戶確認,在若干情況下,本公司會因香港期交所或其他外國期貨交易所之實際環境限製及商品價格急劇變動而延遲作價或延遲買賣,而本公司可能于付出合理努力後仍未能于任何指定時間按所報價格進行買賣。客戶同意,本公司無須因未能遵照客戶指示之任何條款(包括由於客戶試圖撤回或修改指示而重複執行指示)而引致之任何損失承擔責任。 4.12 部分履行:客戶確認,倘若本公司于付出合理努力後仍未能全面地執行任何指示,本公司有權只履行部分指示,無須事先征詢客戶給予確認。當客戶提出執行指令之要求後,客戶即須接受指示已予履行、部分履行或不履行之任何後果,並受其約束。 4.13 截止:任何客戶指示如未能于有關交易所收市或有關交易所規定之其他屆滿日期或客戶與本公司同意之其他較後時間之前獲得執行,則視作自動取消。 4.14 最優價:客戶確認,鑒于執行交易之香港期交所或其他外國期貨交易所之買賣慣例,或許不能永遠按「最佳」或「市場」價格執行指令,客戶同意,在任何情況下均受本公司按照客戶指示所執行交易之約束。 4.15 信用調查:客戶特此授權本公司對客戶進行資信查詢(如為個人客戶,則為個人信用調查)及其他調查,以確定客戶的財務狀況和投資目的。客戶應使本公司了解其財務狀況,並應立即向本公司報告表明其(a)資不抵債,(b)可能資不抵債,或(c)有任何違規或瀆職行為的任何資訊。應按本公司要求,客戶應當提供與前述事項相關的所有數據和文件,包括資產證明、收入來源證明等。 4.16 合併/分拆:客戶授權本公司,于任何時間及由本公司全權決定,為取得更佳之執行價及/或減少作出指示之次數,將客戶有關代為買/賣合約之指示,與本公司自其他客戶接獲之類似指示合併及/或分拆處理。客戶同意,假若可供買賣之合約數目不足以滿足合併處理之買賣指令,實際作出買/賣之合約數目將按本公司接獲指令之次序歸于有關客戶。 4.17 優先權:在適用法律及規例及市場情況之規限下,本公司經考慮接獲指令之先後次序下,有全權決定執行其客戶指令之次序,客戶不得對有關本公司執行任何收到客戶指示的優先次序,提出異議。 4.18大額未平倉合約: 當客戶經其在本公司的戶口持有/控制商品期貨合約,及倘若香港期交所董事會根據規則第628條決定該戶口的未平倉總額為「大額未平倉合約」,本公司有責任向香港期交所申報。然而,客戶在任何時候就進行與商品期貨合約有關的交易,而在本公司以外,在其他香港期交所參與者開立一個或多個戶口,及該戶口的未平倉總額為「大額未平倉合約」,客戶應即時向香港期交所申報該「大額未平倉合約」,並向香港期交所提供其所規定的與該「大額未平倉合約」有關的資料(包括客戶及最終實益擁有人的名稱,或(如屬公司或團體)該公司或團體股本的最終實益擁有人個人的名稱,包括透過代名人或信托形式持有利益的受益人),及向香港期交所提供其所要求的任何其他數據。客戶確認及承認本公司根據規則在某些情況下有責任向香港期交所申報從客戶取得與其「大額未平倉合約」相關的資料,及客戶特此同意本公司向香港期交所提供該等數據。 4.19 報告: 客戶應履行所有適用及不時生效的所有通報、持倉申報及大額持倉申報要求(包括但不限於香港法例第571Y章《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》下的要求),及不應超過根據相關市場及交易所訂明關於合約限量及須申報的持倉量規則所載之有關期貨類別及種類的限額(如有)。客戶有責任了解不時適用的該等要求。客戶承認本公司對客戶未能遵守該等要求概不負責(適用法例或法規要求除外)。 4.20 交割: 在不損害本協議下本公司權利的前提下,如本公司認為存在變動或預期變動,本公司可在未經客戶同意的情況下將客戶戶口內所有或任何持倉平倉: (a) 由於國家或國際貨幣、金融、經濟或政治條件或外匯管製,已經導致或認為可能導致香港和/或海外股票市場、商品或期貨市場出現重大或不利波動;或。 (b) 已經或可能在性質上影響本公司或客戶的狀況與操作。 5.權限 5.1 披露:經香港期貨交易所或證監會或任何司法轄區的任何其他交易所、政府或監管部門(合稱「相關監管機構」)要求,本公司應披露相關監管機構可能要求的客戶的姓名、實益身份及其他資訊。客戶承諾在本公司指定的時間內向本公司披露為本公司遵守規則、外國規則、證監會和/或相關監管機構的要求而可能要求的關於客戶自身的其他資訊。客戶不可撤銷地授權公司作出任何該等披露。就于香港期交所之交易而言,假若本公司未能遵照香港期交所規則第606(a)或613(a)條之披露規定,香港期交所行政總裁可要求代客戶平倉或就該客戶所持倉盤收取附加保證金。 5.2 酌情權行動:本公司可在任何時間采取下列一項或多項經本公司酌情權決定的行動,以確保本公司遵守適用法規: (a) 扣除或扣起帳戶內部份應繳付帳戶的金額; (b) 立即終止帳戶及停止本公司與客戶的全部或部份關系,而不作另行通知; (c) 提供(不論司在帳戶終止之前及或之後)客戶的稅務數據予任何其他司法管轄區的機構,以確保本公司遵守有關法律及條例 5.3 結算所: 就于香港期交所交易的合約而言,客戶確認,假若本公司作為香港期交所之交易所參與者之權利遭暫停或撤銷,結算所可作出一切所需行動,以便將本公司代客戶持有之任何未平倉盤及存放于其在本公司持有之戶口之任何款項及證券移轉往香港期交所另一參與者。 5.4 代理人:客戶同意,除非本公司在有關交易的合同說明或建議中以其他方式通知客戶,否則本公司僅在執行客戶指示時充當客戶的代理人。 6.一般留置權 在不影響條款第15條款(留置權)的情況下: 6.1 一般留置權:客戶授予本公司對所有或任何代客戶不時持有(不論是為了安全保管或其他目的而持有)的款項(包括保證金)、核準證券,核準債務證券及其它資產(統稱為「資產」)擁有一般留置權,以用作解除客戶就本公司代客戶進行買賣合約而所須承擔的責任。 6.2 固定收費:客戶特此同意,把客戶的所有資產以第一固定押記方式作為客戶支付或清償閣下虧欠本公司的任何債項的持續抵押。 6.3 清算:客戶特此授權本公司可無須事先通知並按其絕對酌情權釐定的價格和方式出售任何資產,以解除客戶對本公司的債項。本公司有權決定終止哪些合約或相關合約。在所有債項被全數支付或清償後,本公司可應客戶之要求及在客戶支付有關費用的情況下,發還所有資產的權利、所有權及利益給客戶。 7.交付 客戶應根據本公司發出的任何指示,迅速交付其在任何合約項下可交付的任何款項、證券、金融票據、文件或其他商品或財產,以應付保證金催繳及適用於香港期貨交易所交易的任何合約的變更調整要求,或滿足適用於任何外國期貨交易所的保證金要求。 8.保證金及存入 8.1 追收保證金通知:客戶須應本公司不時酌情權決定之要求向本公司繳付或存入本附件第7條(交付)擬議的金額和/或其他證券,作為保證金和/或為客戶在本公司的一個或多個帳戶進行的變更調整,以便行使其與之相關的權利(「追收保證金通知」)。就在香港期貨交易所交易的合約而言,本公司可能被要求向香港期貨交易所和證監會報告在本公司指定的期限內未滿足連續兩次保證金催繳及變更調整要求的所有未平倉合約的詳情。本公司可以要求客戶繳交比香港期交所及/或結算所指定更多之保證金及變價調整要求,以及可就本公司指定期間內未能履行追收保證金通知及變價調整要求或未能在作出該等追收保證金通知或要求時繳付保證金之所有未平倉合約平倉。 8.2 聯系客戶方式:本公司發出保證金通知後,將以最大的努力及時與客戶聯系。客戶同意,在本公司根據本合約條款第30條款(通訊及通知)向客戶發出該等追收保證金通知後,保證金催繳應被視為適當進行。 8.3 帳戶間的劃撥: 在適用法例及規則之規限下,本公司可于無須事先知會客戶,不時將本公司代客戶持有之所有或任何部分款項或其他抵押品,在客戶于本公司之不同戶口之間轉撥,或轉撥往設于香港期交所結算或非結算會員之任何戶口內,由本公司全權決定認為必需或適合者,以符合客戶之任何保證金要求。本公司于作出任何該等轉撥時將知會客戶。 8.4 質押: 本公司將以質押方式持有作為客戶對本公司之任何保證金、存款或其他責任之抵押品之任何檔或其他財產,除非明文表示其持有之抵押品乃受製于若干其他抵押安排,則作別論。 9.費用及收費 9.1 費用及收費:客戶須向本公司繳付不時釐定及知會客戶之香港期交所或任何外國期貨交易所就商品期貨合約訂明之佣金及交易費用,以及本公司附加收費。請另行參閱載列于本公司網站向客戶收取之佣金及費用之詳情。 9.2 投資者賠償基金的徵收: 每份香港期交所合約均須繳付投資者賠償基金徵費及根據證券及期貨條例徵收之費用,該兩項徵費均須由客戶承擔。 10. 交易通知及報告 10.1 交易通知及報告:本公司將于交易執行後兩個工作日內,給予交易確認書及對賬單予客戶的方式,向客戶報告執行商品期貨交易之情況,包括購入或出售的合約的數目、相關資產、到期月份、行使價、期權形式(認沽或認購)、版號,以及該等合約屬平倉合約或開倉合約;及該等合約內載每手所包括的資產單位及有關價格。 10.2 責任:客戶同意,本公司無須就因客戶延遲向本公司報告錯漏而引致之任何損害或市場波動承擔責任。 10.3 超額支付:假如戶口中出現多付款項或合約,客戶同意于獲悉時立即知會本公司,並同意不會轉移有關款項或合約(或如已轉移,須立即退還)。 11. 違約事件 11.1 違約:為本協議之目的,下列每一事件也應構成違約事件: (a) 就任何合約而言,客戶違反或未能遵守或在其適當的時間和日期履行其任何規定(在不影響前述規定的一般性原則下,包括本協議的任何規定),或客戶轉讓或聲稱轉讓任何合約的全部或部分利益; (b) 客戶未能符合追收保證金通知(無論是初始、維持或附加)的要求,或未能或拒絕遵守公司根據本協議提出的任何請求、通知或要求,或公司至少嚐試要求客戶進行追收保證金通知,且任何原因無法直接與客戶溝通; (c) 本公司以酌情權認定客戶存放作為保證金之任何款項或抵押品,就客戶所訂立或擬訂立之合約價值而言並不足夠;或 (d) 客戶履行其在任何合約項下的任何義務屬于或成為不合法;及/或 (e) 在公司或其任何關聯公司目前或將來承擔香港期貨交易所、外國期貨交易所、結算所或任何適用法規規定的采取本附件第11.2條(補償)中提及的任何行動的任何義務的任何時間。 11.2 補償:在不影響本公司可能享有的任何其他權利或補償的前提下,若發生任何違約事件,則在不事先向客戶發出要求的情況下: (a)本公司無義務(于采取補救方法之前)就任何合約向客戶支付作為擔保而持有的任何款項或交付任何資產; (b) 本公司有權暫停履行其以任何方式產生的對客戶承擔的任何義務,無論是在任何合約項下還是在其他項下,包括支付屆時到期或其後可能到期的任何一筆或多筆款項; (c) 本公司有權認為就必需或適宜之方式結清所有或任何現有合約(盡管合約尚未到期結算),並采取其認為必需之其他步驟以保障其利益,但在任何情況下,本公司均無責任行使任何該等權利,或在對客戶有利之時間或以有利于客戶之方式行使該等權利; (d)本公司有權將帳戶內任何未平倉合約平倉,履行或維持有關未平倉合約;及就這目的交付或接受交付合約之相關商品、沽出或平倉任何合約、訂立長倉或短倉之跨價期或馬鞍式組合,或作出以上任何項目的組合 (e)本公司可以行使因本公司代表客戶持有的任何現有合約而產生的任何選擇(即沽出或認購); (f) 本公司可采取該行為,並作出其唯一及絕對酌處權認為必要或可取的行為、事項或事項,以遵守或履行、取消或履行本公司對客戶的任何義務,或客戶和/或本公司對香港期貨交易所、結算所或任何外國期貨交易所的任何義務; (g) 本公司可以將任何屬于客戶在本公司保管或控制下的資產(以直接或通過擔保或擔保方式)以履行客戶對本公司承擔的任何義務;及/或 (h) 本公司可要求或強制執行可能為公司或其任何關聯公司簽發、製造或創建的或有利于本公司的任何抵押品; 12. 終止 12.1 終止:盡管有第27.1 (通知終止)條款的規定,客戶只能在期貨帳戶中沒有未完成的合約情況下終止本附件。 12.2 終止的後果;本附件的終止: (a) 不得影響本公司于終止前依據本協議而訂立之任何交易; (b) 不得影響任何一方就未平倉合約或對本公司有尚未完成責任之合約之權利或責任,亦不得影響本公司對其持有之一切存款、保證金及其他款項之權利,而本協議將繼續適用於以上各項; 13. 轉讓 未經本公司事先書面同意,客戶不得轉讓、委托、分包、轉移或以其他方式處置本協議或任何合約項下的任何權利。客戶在每一合約項下的權利應受限於因本協議適用於每一合約項下的每項交易以及客戶與本公司簽訂的每一合約而產生的所有權利、責任和義務。 14. 綜合帳戶 14.1 總帳戶:客戶是總合帳戶,且不是香港期貨交易所交易參與人的,對其在香港期貨交易所成交的合約,客戶應當: (a) 于客戶與客戶就綜合戶口而接獲指示之一名人士(多名人士)進行買賣時,遵從及強制執行規則及結算所規則訂明之保證金及變價調整規定及程序,猶如客戶乃香港期交所一名交易所參與者,而為其戶口或利益而發出指示之該名(等)人士乃為客戶; (b) 促使為履行有關指示而訂立交易所合約(定義見規則),從而在任何情況下,按指示進行的任何買賣的形式,均不會構成香港或任何其他適用的司法管轄區的法例所指的非法買賣商品市場的報價差額,或有關的買賣方式亦不會構成或涉及投注、打賭、博彩或就該等項目而進行的賭博,從而違反香港法例或任何適用法律;及 (c) 確保客戶從其接獲指示之人士遵從規則訂明之保證金及變價調整規定,令致在香港期交所與本公司之間,本公司應負責確保該等規定已獲綜合戶口中透過其傳達指示之所有人士遵從,猶如各人均為該綜合戶口之客戶。 15. 其他規定 15.1 不一致:倘若本協議內任何條款與香港期交所、結算所或對本協議目標事項具司法管轄權之任何當局之任何現行或未來法例、規則或規例有抵觸,該項條文將視作已根據任何該等法例、規則或規例而撤銷或修改。而本協議于所有其他方面將繼續維持十足效力及作用。 15.2 風險披露:客戶確認,(a)附表I (風險披露)中的風險披露是以客戶選擇的語言(英文或中文)提供的,(b)如客戶認為有必要,客戶可以閱讀風險披露,向專業顧問提出問題並接受獨立諮詢意見,以及(c)客戶已經理解風險披露。客戶承認,這些風險披露聲明可能會不時發生變化。
附件 XI:授權進行美國證券借貸交易
本附件(“授權”)適用於客戶作為貸款人與公司作為借款人簽訂的每筆貸款(定義見下文)。本授權補充並應與一般條款和適用於公司提供的服務的任何其他條款和條件及其可能不時的修訂一起閱讀。它是客戶協議的其中一個組成部分。 1. 定義 1.1 除非本授權中另行定義,本授權中使用的術語應具有客戶協議中規定的含義。此外: (a)「公司行動」指但不限於任何轉換、認購權、分拆、合併、贖回、兼並、與收購相關的權利或其他要約或資本重組、資本結構調整、發行、供股、再命名、再命名或其他與前述各項類似的事件。 (b)「共同匯報標準要求」指以下一項或多項規定(視上下文而定): (i) 美國《獎勵聘雇恢複就業法案》中的“海外帳戶稅收合規條款”、經濟合作及發展組織頒布的《共同匯報標準》或其他法域製定的類似立法、法規或指南,要求實行同等的稅務申報和/或扣繳製度; (ii) 為促進、執行、符合或補充本第(i)項所述的立法、法規或指導而由香港與美國或任何其他司法管轄區(包括各相關司法管轄區的任何政府部門之間)簽訂的任何政府間協議、條約或任何其他安排;及 (iii)為實施前款所述事項,在香港實施的任何立法、法規或指引。 (c) 「等同物」,就任何相關證券而言,是指屬于同一發行人、同一發行的一部分、同一種類、面值、同一名稱、同一數量且具有與相關證券相同權利的證券;而作為相關證券可有的公司行動,證券或其他資產(可能由或包括貨幣或其他財產構成)由該公司行動而被轉換,亦被視為包含在此目的的“等同物”。 (d) 「公司擔保」意指你根據本協議授予本公司的任何產權負擔。 (e) 「相關證券」指本公司不時代表你接收或持有的、在位于美國的交易所上市或交易的證券和證券抵押品。 1.2 所有標題僅為行文方便而設,並不影響對本授權的解釋。 1.3 如果在任何時間客戶和本公司之間存在任何其他協議,且該等協議的條款規定從客戶向本公司出借證券,則本授權的條款應適用於該等證券的出借,但不包括任何其他該等協議。 2. 一般 2.1 本公司向符合條件的客戶提供證券借貸計劃,以使 本公司一方有權將其不時代表該等客戶接收或持有的(本公司與客戶的直接交易)某些證券和證券抵押品(按適用情形)借給 本公司。本公司可將該等證券用於自身需要的目的,也可“轉借”給有意將該等證券用於融券或其他目的的第三方(包括其他市場參與者)。這些證券將在位于美國的交易所上市或交易。 2.2 你同意參與該等證券借貸計劃,根據該等計劃,你應授予公司啟動、借入和終止你與公司之間相關證券借貨的權利。 2.3 客戶陳述並確認,該計劃由 本公司證券公司在客戶協議項下向你提供證券經紀業務的同時提供,不屬于資產管理業務。本公司不行使客戶帳戶買賣相關證券及其他投資決策的職權。本公司沒有義務也不會為證券借貸項目之目的向客戶提供任何交易、投資或稅務意見或建議。決定是買入還是持有或賣出相關證券仍然完全由你負責。本公司發起或終止貸款不表明其對相關證券的價值認為有任何下跌或其他的風險。 3. 客戶授權簽訂一筆或多筆證券借貸 3.1 客戶確認,本第3條項下的授權涵蓋相關證券。客戶特此同意並授予 本公司一項常設授權,以使 本公司在任何時候根據證券借貸協議使用客戶的任何證券或證券抵押品(“常設授權”),包括與客戶訂立一項或多項證券借貸交易,根據該等交易,客戶將向 本公司貸款,並且 本公司將從客戶借款,可能不時借出客戶的任何客戶帳戶中的任何種類的任何相關證券(每項該等證券借貸交易稱為“貸款”)。在不影響前述規定的情況下,客戶在此授權 本公司作為客戶的實際代理人並根據本授權條款使用 本公司的酌情權查核客戶帳戶中的相關證券,並采取所有必要程序去啟動、借取及終止客戶作為貸款人和 本公司作為借款人之間的相關證券借貸。 3.2 客戶確認並同意: (a)本公司可考慮影響市場及潛在交易的各種因素,如潛在借款的規模、期限、證券的性質及影響證券的各種市場因素、本公司其他客戶的現行市場利率、持倉情況及借貸利率、本公司股票的潛在二級借入人的身份及在證券借貸市場的可獲得性、其他與潛在借貸有關的情況等,酌情評估本公司認為與本帳戶中相關的因素,以確定是否可以按對你及本公司有利的條款向本公司出借相關證券。 (b)公司應自行決定在第8.1條項下應向你支付的公司向你借入相關證券的費用,該等費用應考慮到各種規模的貸款市場的現行利率、公司可能由其關聯方或第三方為公司向證券借貸市場借出證券而支付的利率等因素, 公司可能向第三方(例如向公司介紹帳戶的經紀人)支付的款項、公司的聯屬公司或第三方對證券的要求,以及其他相關因素。閣下授權本公司可根據上述因素的變化,酌情更改其向閣下繳付的費率。利率可能因證券出借市場的性質而頻繁(每日)變動,並可能涉及大幅下調(或上調)變動。 (c)本公司從客戶借取相關證券是雙方的直接交易,然後將該等證券用於公司自身目的(包括沽空)或出借給其關聯方或其他第三方用於自身目的(包括沽空)。公司可將相關證券出借給其關聯方或第三方,該關聯方或第三方屆時可在證券出借市場將該等證券出借給其他方。 (d)本公司的證券借貸計劃並不保證閣下可就貸款項下的相關證券獲得最佳收入。證券出借交易市場不規範、透明度不高,沒有規則或者機制能夠保證任何一個特定市場參與者都能獲得最優的出借利率。 (e) 本公司沒有義務借入特定的相關證券。不能保證全部或部分你的相關證券可能被借出去或將被借出去。可能沒有市場可以以有利的利率借出你的相關證券,或者本公司可能無法進入有自願借款人的市場。本公司或其他本公司客戶或本公司的關聯公司可能持有可借出的證券以滿足可用的借款利息,因此本公司可能不會向你借入證券。本授權書中的任何內容均不要求本公司將你的權益放在其他本公司客戶的權益之前。 本公司可自行決定在參與證券借貸計劃的本公司客戶中分配借貸機會,前提是本公司將在考慮本公司確定的相關因素後公平分配此類機會 (包括但不限於客戶在全部相關客戶之間按比例持有的某一特定證券)。 (f)你將不享有:(i)在特定貸款發起之前或之後批準該等貸款的能力或權利,(ii)批準或拒絕費用(或任何變更)的能力,及(iii)終止特定貸款的權利(除非你出售正在出借的相關證券或終止本授權)。 (g)客戶將簽署並向公司或公司指示的任何政府或稅務機關(包括以電子證書的方式)提供(按適用情形,包括通過更新)任何資訊、陳述、表格、文件、意見、文書和證明,以及(在每種情況下)為使公司遵守適用法規(包括共同匯報標準要求)而可能合理要求的其他合作或協助(“資訊”)。如果你未能簽署任何該等文件、意見、文書或證明,你特此授權公司代表你簽署該等文件、意見、文書或證明。公司被授權向任何相關稅務或政府部門提供與遵守適用法規(包括共同匯報標準要求)相關的資訊。本公司可根據有關帳戶或相關證券的適用規例,采取其認為必要的行動,以確保本公司應繳付的任何預扣稅,以及本公司或上述任何人士的任何代理人、代表、雇員、董事、高級職員或聯屬公司因閣下未能向本公司提供所要求的文件或其他數據而蒙受或招致的任何相關成本、利息、罰款及其他損失和責任,均由閣下承擔。 (h)出借相關證券不受《證券及期貨條例》及《證券及期貨(客戶證券)交易規則》(香港法例第571 H章)項下對客戶證券的要求所規限。 3.3 客戶向本公司提供的貸款應構成客戶向 本公司轉讓該被借貸的證券的全部權利(包括任何投票權及獲得任何利息、股息或其他分配的權利)、權屬和權益,且不附帶任何主體的任何留置權、權利主張、抵押或權利負擔或任何其他權益。其中, 本公司必須擁有全部已借出證券的所有權,包括有權將已借出的證券轉讓他人或以已借出的證券設定抵押品向 本公司提供孖展。本公司將擔任貸款的借款方與本金方。本公司不會以自己的名義作為證券借貸的中間人,也不會以你方的名義作為你方的直接代理人或間接代理人,但會承擔你方的帳戶和風險。 3.4貸款應由本公司從相關客戶帳戶中劃扣相應數量的證券,並將該等數量的證券劃轉至 本公司的自營帳戶或其可能指示的任何其他證券帳戶。 3.5 在根據本授權達成一筆貸款時,公司將盡合理努力在合理可行的情況下盡快在你的帳戶戶口結單中通知你在貸款項下已向公司出借的相關證券的數量和描述,但為免生疑問,公司延遲提供該等通知不應以任何方式使貸款或出借的相關證券的權利、權屬和權益的任何轉讓無效,該等通知應列明每筆貸款的其他條款,包括出借的相關證券的發行人、出借的相關證券的數量、補償依據、擔保金額及任何附加條款。該等通知連同本授權應構成客戶和公司就通知所涉及的貸款達成的條款的確鑿證據,除非通知中存在明顯錯誤或公司在發出通知後的2個營業日內提出具體異議。 3.6 客戶可在任何時間出售已出借給公司的相關證券,公司將負責終止貸款,根據本協議的條款結算該等證券的出售,並在該等出售的正常交收日之前向客戶提供該等證券的收益。 3.7 公司同意,在根據本授權進行貸款時,借出的相關證券應從公司擔保中解除,並應不再受限於公司擔保,不過,為避免疑義,如果根據下文第4條交付等同證券,該等證券將在該等交付時立即成為公司擔保的對象。 3.8 盡管在市場上使用了反映本授權所規定種類交易使用的術語,如“借入”或“借出”等,但根據本授權所規定的“借入”或“借出”證券的所有權,將按本授權的規定,由你轉移至本公司。 3.9抵押品 (a)除非另有約定,公司應在向公司轉讓借出的相關證券之前或同日,根據公司不時向你提供的擔保政策中載明的條款和條件,向你轉讓抵押品。該等抵押品政策將涵蓋但不限於與可接受的抵押品相關的適用要求,抵押品門坎、與抵押品的轉讓和替代相關的收入或分配。抵押品政策可能會根據本公司的酌情權不時作出更改。 (b)公司向各位轉讓的抵押品(可能不時調整)應作為公司與該等相關貸款相關的義務的擔保。 (c)除非本協議另有規定,在貸款終止時,客戶有義務自行並授權 本公司于該日期或 本公司確定的其他日期盡快將抵押品(及其不時的調整)轉讓給 本公司。 3.10 常設授權 (a)你確認並同意,在不進一步通知客戶的情況下, 富途證券可開展第3段和第4段中列出的任何事項。 (b)你也確認常設授權: (i)在不影響 富途證券或其任何關聯方就客戶帳戶中的款項或任何證券的交易可能享有的其他權力或權利的情況下作出;及 (ii)富途證券方不應影響 富途證券一方或 富途證券的關聯實體為清償或代表客戶對 富途證券或第三方主體承擔的任何責任而自行或發起處置客戶證券或證券抵押品的權利。 (c) 當你是: (i)作為專業投資者,在根據條款3.4 (撤銷)的規定撤銷常設授權之前,該常設授權應持續有效; (ii)非專業投資者,常設授權應在條款3.3 (有效期)所述的期限內有效,但客戶可根據條款3.5 (續期)的規定續展常設授權。 4. 交付等同證券的義務 4.1 受限於下文第4.5條的規定,公司可在任何時間終止任何一筆或多筆未償還貸款的全部或任何部分,從而公司有義務交付作為貸款目標的相關證券(或擬終止的貸款部分)的等同證券,並盡商業上的合理努力確保該等等同證券在不遲于相關交易所或該等等同證券交易或結算所通過的結算系統的標準交收時間返還。 4.2 此外,如果你給 本公司發出出售或提取任何證券的指令,而你將該等證券作為未償還貸款出借給 本公司而導致你的客戶帳戶中沒有足夠數量的該類型證券,則 本公司應終止全部或部分 本公司認為必須終止你的客戶帳戶中有足夠數量的證券才能生效。如客戶未能及時交回證券以結清該等證券,則 本公司將負責進行出售結算(無論是通過與 本公司其他客戶進行一筆或多筆證券借貸交易,還是其他方式),如果 本公司未能及時交回該等等證券,則該等證券的交付可能會被延遲,客戶可能無法全面履行客戶的交收義務。 4.3一旦全部或部分貸款終止, 本公司將盡合理努力在合理可行的情況下盡快通知客戶, 本公司在你的客戶對賬單中將有義務向你交付的等價證券的數量和描述, 不過,為避免疑義, 本公司延遲提供該等通知的行為不得以任何方式使貸款的終止或貸款項下的相關等價證券的權利、權屬和權益的任何轉讓無效。 4.4 本公司可能通過將其等價證券存入你的客戶帳戶來履行其向你交付等價證券的義務。等同證券在該等授信時將受限於客戶協議的所有規定,包括但不限於本授權及與 公司擔保相關的規定。 4.5 盡管有上文第4.1段的規定, 本公司可在客戶協議項下的違約事件發生後的任何時間自行選擇:(a)以向你支付等同證券價值的義務取代 本公司根據本授權向你交付等同證券的任何未履行的義務;及(b)用你在客戶協議或你與 本公司簽署的任何其他協議、文書或承諾項下應向 本公司支付的任何金額(與該等義務的貨幣、支付或預訂地點無關)抵銷該等價值。本段應不影響,並且除任何抵銷權、賬目組合、留置權或任何一方在任何其他時間依法、通過合同或其他方式享有的其他權利之外,本段還應補充享有任何其他權利。 4.6 為本第4條之目的,任何證券或等同證券的價值應由 本公司決定,為確定該等價值之目的, 本公司應依賴其認為聲譽良好的任何定價來源提供的價值,或在沒有該等價值的情況下(或本公司認為該等價值不準確的情況下), 本公司合理確定的價值。你方同意本段所述的估價方法構成商業上合理的估價。 5.投票權 如果任何未償還貸款項下的任何相關證券的任何表決權未被行使,本公司無義務按照你的指示安排此類投票權的行使。如果該等投票、同意或其他行動的登記日或截止期限在貸款期限內,則你在此放棄就出借的相關證券行使任何投票權、提供任何同意或采取任何類似行動的權利。 6. 收入 6.1 如果根據任何尚未償還的貸款就任何相關證券產生任何現金形式的利息、股息或其他分配(“現金收入”),公司應在相關證券的發行人支付該等現金收入後,盡快盡合理努力向帳戶貸記等于該等收入金額(減去任何稅項的任何扣除或預提)的金額(“已製造的股息”)。 6.2 如果根據任何未償還貸款就任何相關證券產生以證券形式的任何利息、股息或其他分配(“證券收益”),則該等證券收益應加入該等已提供貸款的證券,並在相關貸款結束之前不會交付給客戶。 7. 印花稅或轉讓稅 除非本公司另行通知, 本公司保證及時支付並承擔就任何貸款和根據本授權進行的或本授權擬議的證券或等同證券的任何轉讓應繳納的任何印花稅或轉讓稅。除另有規定者外,本公司可能需要對與你貸款有關的款項扣繳稅款。 在本公司向你提前5工作日發出書面通知的前提下,對于在該通知期後生效的貸款,本公司有權要求你償還本公司支付的任何印花稅或轉讓稅。 根據本授權或任何此類授權的任何此類貸款或相關的證券或等價證券轉讓。你有責任自行評估參與 本公司證券借貸項目和“貸款”交易的稅務後果,必要時可以諮詢稅務專業人員。 8. 費用 8.1公司將就每筆貸款向客戶支付一筆費用,費率參照公司轉貸相關證券所獲得的淨收入的大致百分比確定。公司收到並用於計算該等費用的淨收入可能少于公司因轉貸該等證券而收到的總收益,原因是存在某些扣除和收費,包括向關聯方和第三方支付的款項,以及公司的營業收入或費用。 8.2第8.1條項下的費率和費用的支付應符合本公司不時向你提供的費用表中所列的條款和條件。該等費用表將包括但不限於適用費用、應計項目和支付條款。公司可不時自行決定對費用表作出變更。 8.3客戶確認並同意,公司可將轉貸相關證券所得收入的一部分支付給第三方,例如介紹經紀人,該經紀人可介紹帳戶給公司。該等付款可減少公司在整個貸款期限內將向客戶支付的費用。 8.4不過,除非另有約定,並受限於上文第6.1條和第6.2條的規定,公司有權為其自身利益保留公司就任何貸款收到的所有費用、利潤及其他利益;除上文第8.1條提及的之外,公司就任何貸款向客戶不支付任何報酬或費用。 9. 授權書 客戶特此委派本公司作為客戶的代理人(擁有充分的替換和委托權力),以客戶的名義、代表客戶並作為客戶的行為和契約簽署、蓋章、簽署、交付、完善並開展為使本授權書的規定生效或為履行本授權書的規定之目的所需要的所有契據、文書、行為和事項,包括代表客戶訂立任何貸款,根據任何貸款代表客戶從客戶客戶帳戶提取任何相關證券,或在任何貸款終止後代表客戶接受任何同等證券的存款。 10, 陳述和確認 客戶在簽訂貸款的每一日以及在貸款未償還的每一日向公司陳述: (a) 你有權將所有出借相關證券的全部法定及實益所有權(及,就相關結算系統內持有的任何該等證券而言,該等證券的全部實益所有權)不附帶任何產權負擔地貸記至本公司帳戶; (b)記入帳戶貸方的所有證券均已足額繳付、有效發行,且不受限於任何購買選擇權或類似權利; (c)你是本授權的主要承擔者; (d)客戶能夠(代表客戶自身或由於已獲得獨立的稅務、財務、法律及其他專業意見)評估並了解並接受本授權及任何貸款的條款、條件、價值和風險,以及任何貸款及在本授權項下應付的任何已製造的股息的稅務和會計處理; (e)記入你客戶帳戶的任何證券均不受限於該等證券或與之相關的任何檔的所有人出售、轉讓、在該等證券上設立擔保或以其他方式轉讓該等證券的能力的任何條件或限製,包括但不限於任何要求該等證券的任何出售、轉讓、設立擔保或以其他方式轉讓或執行須經任何主體同意或批準,以及根據任何適用法規對該等證券提出的任何登記或資格要求或招股書交付要求(包括根據《1933年美國證券法》及其修訂版第5條產生的任何該等要求);及 (f)客戶和客戶的關聯方不是且未曾是該等證券發行人的“關聯方”,並且,在客戶手中,該等證券不是“受限製證券”或“控制證券”(均符合《1933年美國證券法》及其修訂版144規則的含義)。 11. 終止 11.1 任何一方均可按本條款第27條(終止)規定的方式終止本授權。在不影響條款第27條(終止)的情況下,終止日應為本公司書面確認的日期,該日期應為合理盡快的日期,除非你與本公司另行書面約定,該日期不得早于適用於貸款相關證券的購買或出售的標準結算日。一旦終止,所有未償還貸款應由公司根據上文第4.1條的規定終止。 11.2 在不影響條款第27條(終止)的情況下,客戶執行在貸款項下出售借出的相關證券的指令應構成客戶向公司發出的終止通知。該等出借相關證券的出售設定的終止日應為出借相關證券的該等出售的交收日或受限於公司同意的任何更早日期。
附表I:風險披露聲明
客戶務須細閱此等風險披露聲明。此等聲明為本協議及開戶表格的組成部份。客戶執行開戶表格,即表示確認其已收取並細閱其選擇語言版本(英文或中文)的此等風險披露聲明,以及確認其明白與帳戶有關的投資及交易可能產生的風險。 此等風險披露聲明沒有亦不旨在披露與帳戶有關的所有投資及交易的一切風險及相關考慮因素。客戶于全面了解所涉及的風險,並從客戶本身的顧問取得客戶認為適當的獨立意見前,應避免作出任何投資或交易。本公司並非客戶的財務顧問,亦不應被視作客戶的財務顧問。
證券交易的風險
1. 證券(包括但不限於債券,或單位信托資金、共同基金、其他集體投資計劃等)的價格有時會很不穩定,會上漲或下跌,甚至會無價值地結束。證券業務不以盈利為目的,但可能會發生虧損。 2. 任何有關過往業績的陳述,均未必能夠作為日後業績的指引或參考。 3. 倘若投資涉及外幣,匯率的波動或會導致投資的價值出現上下波動。 4. 在新興市場投資,閣下需要對每項投資以及風險(包括但不限於主權風險、發行人風險、價格風險、流動性風險、法律和稅務風險)作出謹慎和獨立的分析。而且閣下亦需注意,雖然這些投資可以產生很高的回報,他們亦同時存在高風險,因為市場是不可估計,而且市場未必有足夠的規條和措施去保障投資者。 5. 本公司有權按閣下的交易指示行動。若閣下的交易指示因任何原因乃不合適或不應該進行或該等交易指示很可能會帶給閣下損失,閣下不應假定本公司將向你提出警告。 6. 在閣下進行任何投資前,閣下應索取有關所有佣金、開支和其他你須繳付的費用的明確說明。這些費用會影響你的淨利潤(如有的話)或增加你的損失。
以人民幣投資和交易的風險
1. 外匯風險及每日兌換限製等 現時人民幣不可自由兌換及可能在任何特定時間在中國大陸以外只有有限的人民幣供應。以人民幣計值的證券存有兌換風險,並且就兌換金額可能有每日或其他限製。如在香港買賣人民幣,閣下可能需要容許足夠時間以避免超過該等限製。此外,以人民幣計值的證券帶有流動性風險,特別是如果該等證券沒有交投暢旺的第二市場及他們的價格有大額買賣差價。 投資于以人民幣計值的證券須承受匯率風險。人民幣對任何其他外幣的匯價會波動並且受到中國大陸及國際政治及經濟狀況及多個其他因素影響。與其他貨幣相比人民幣結算金額的價值將因應現行市場匯率而變更。 就人民幣產品但並非以人民幣計值或帶有並非以人民幣計值的相關投資而言,該等產品因作投資及出售投資而須承受多重貨幣兌換成本,還須承受為履行贖回要求及其他資本規定(例如結算營運開支)而賣出資產時出現的人民幣匯率波動及買賣差價。 2. 以人民幣計值的相關投資的有限選擇 就沒有途徑于中國大陸直接投資的人民幣產品而言,他們在中國大陸以外又以人民幣計值的相關投資的可供選擇可能有限。該限製可能導致人民幣產品之回報及表現受到不利影響。 3. 不獲保證的預期回報 如果人民幣投資產品附有闡釋性質的聲明說明回報而該回報(部份)並無保證,閣下應特別注意有關無保證回報(或回報之部份,視屬何情況而定)的任何披露及該等說明所依據的假設,例如包括任何未來花紅或股息分派。 4. 對投資產品的長期承擔 就涉及長時間投資的人民幣產品而言,閣下應特別注意如閣下于到期日前或禁售期(如適用)期間贖回閣下之投資,在贖回收益實質上低於投資額時閣下可能會招致重大本金損失。閣下應注意提早退保發還/退出計劃的費用及收費,如有,及因于到期日前或禁售期期間贖回而導致損失花紅(如適用)。 5. 交易對手的信貸風險 閣下應特別注意人民幣產品中涉及的交易對手之信貸風險。在人民幣產品可能投資于不受任何抵押品支持的人民幣債務工具的範圍內,該等產品須全面承受相關交易對手之信貸風險。當人民幣產品投資于衍生工具時,亦可能出現交易對手風險,因為衍生工具發行人違責行為可能導致人民幣產品之表現受到不利影響而引致重大損失。 6. 利率風險 就屬于人民幣債務工具或可能投資于人民幣債務工具的人民幣產品而言,閣下應注意該等工具可能容易受利率波動的影響而導致人民幣產品之回報及表現受到不利影響。 7. 流動性風險 閣下應注意與人民幣產品相關的流動性風險,及在適用情況下,注意在出售產品本身所投資的相關投資時,人民幣產品可能蒙受重大損失的可能性,特別是如果該等投資沒有交投暢旺的二級市場及他們的價格有大額買賣差價。 8. 贖回投資時並非收取人民幣的可能性 就人民幣產品中有相當部份為以非人民幣計值的相關投資而言,閣下應注意贖回時並非全數收取人民幣的可能性。當人民幣的外匯管製及限製導致發行人不能及時取得足夠的人民幣款額,這種情況便可能出現。 9. 與杠杆交易相關的額外風險 進行人民幣產品的杠杆交易之前,閣下應確保已經明白及接受借貸安排之風險和條款及條件。杠杆放大可能遭受的虧損,因而提高投資風險。閣下應注意在哪些情況下閣下可能被要求在短時間內存入額外的保證金及閣下之抵押品可能在未經閣下的同意下被出售。閣下應小心市場情況可能使備用交易指示,例如「止蝕」指示,無法執行的風險。另外,閣下應留意閣下須承受利率風險,特別是閣下之借貸成本可能因利率變動而增加。
買賣創業板股份的風險
創業板股份涉及很高的投資風險。尤其是該等公司可在無需具備盈利往績及無需預測未來盈利的情況下在創業板上市。創業板股份可能非常波動及流通性很低。閣下只應在審慎及仔細考慮後,才作出有關的投資決定。創業板市場的較高風險性質及其他特點,意味著這個市場較適合專業及其他熟悉投資技巧的投資者。 現時有關創業板股份的數據只可以在香港聯合交易所有限公司(「聯交所」)所操作的互聯網網站上找到。創業板上市公司一般毋須在憲報指定的報章刊登付費公告。 假如閣下對本風險披露聲明的內容或創業板市場的性質及在創業板買賣的股份所涉風險有不明白之處,應尋求獨立的專業意見。
在聯交所買賣納斯達克-美國證券交易所證券的風險
按照納斯達克-美國證券交易所試驗計劃(「試驗計劃」) 掛牌買賣的證券是為熟悉投資技巧的投資者而設的。閣下在買賣該項試驗計劃的證券之前,應先諮詢本公司的意見和熟悉該項試驗計劃。閣下應知悉,按照該項試驗計劃掛牌買賣的證券並非以聯交所的主板或創業板作第一或第二上市的證券類別加以監管。閣下應當僅在有足夠的辦法和資源獲得並理解通過互聯網以英文刊登和分派的關於試驗計劃的相關產品和市場數據的情況下,方考慮參加試驗計劃。
場外/暗盤市場交易風險
閣下必須了解場外交易的性質、交易設施及你可承擔的風險程度,才可進行交易。如有疑問, 閣下應尋求獨立的專業意見。進行場外交易須承擔風險,包括其他交易對手風險、證券最終未能在交易所上市的風險、流通性較低及波幅較高相關交易並不保證能夠結算,閣下須承擔你及/或你的交易對手無法結算所招致的任何虧損或開支。在場外交易的證券價格,可能與其在交易所上市後于正規市場時間內的開市或交易價格出現重大差距。場外交易顯示的證券價格可能無法反映相同證券于其他同時運作的自動化交易系統交易的價格。場外交易市場不受交易所監管,亦不獲投資者賠償基金保障,直至該證券上市後,相關交易正式記錄于交易所的交易系統。
買賣衍生和結構性產品的一般風險
衍生產品的交易(「衍生交易」)可包括一系列的產品(包括通常被稱為結構性票據的產品並包括被稱為結構性存款的產品)。這些產品可以是明顯地簡單(例如期貨或期權)或複雜(或獨立的)結構。這些產品可以為用戶帶來重大利益,亦同時可以為用戶帶來重大風險,而用戶必須清楚明白這些風險。考慮到潛在風險,閣下必須確保閣下在獲得所有用以衡量一項衍生交易的必要數據後,才去決定該交易對閣下是否恰當。閣下應考慮閣下打算在衍生交易中獲取什麼,當中包括閣下有關財政資源及營運資源,和任何稅務及會計上的考慮。閣下應注意任何監管機構對衍生交易所訂立的一般架構。閣下亦可能要對一些相關的重要法規或其他法律因素作出考慮。 簡單而言,衍生交易可歸納為四個基本形式,雖然這些形式可能有重迭的地方,而同一交易可以是這四個形式的混合體。這些基本形式分別為掉期、期權、期貨和混合性投資工具(即資產、債務、股本或債務責任並包含其他三個基本形式中的其中一項之交易)。衍生交易可以現金交收,可通過交付充抵其他財產或現金的財產交收,或不以現金交收而正常持有至到期為止。 無論涉及任何形式,所有衍生工具的一個共同特征,是一方或雙方的責任乃基于相關金孖展產(交易乃由此衍生)的價格浮動,金孖展產可以是,例如證券(包括股票及債券)、利率、指數、貨幣或一個參考機構的信用。 閣下不應進行衍生交易,除非閣下完全明白︰ • 衍生工具的性質及其基本原素和該衍生工具的相關金孖展產; • 有關衍生工具文件中的法律條款及條件; • 閣下進行該衍生交易所需承擔的經濟風險的程度(而閣下已基于閣下對該衍生交易及/或相關衍生工具的相關投資經驗,閣下的財務目標,財政狀況及財政資源,決定此風險對閣下恰當); • 該衍生工具的稅務待遇。這可能是複雜和/或未能確定的;及 • 此衍生工具所面對的監管待遇。
與場外衍生工具交易有關的一般風險
正如其他金融交易一樣,場外衍生工具交易涉及一系列重大風險。與特定場外衍生工具交易相關的具體風險必然取決於交易條件及閣下所處情況。不過整體而言,所有的場外衍生工具交易都或多或少涉及市場風險、信貸風險、孖展 風險以及操作風險。 1. 市場風險是指由於一個或多個市場價格、利率或指數或者其他市場因素之波動或其等間的關聯性關系,或者由於相關交易市場或關聯市場流通性不足,從而導致相關交易價值受到不利影響的風險。 2. 信貸風險是指相關交易對手無法按時向閣下履行責任的風險。 3. 孖展風險是指在場外衍生工具交易或相關對沖、貿易、抵押或者其他交易當中,由於閣下的交易對手的資金流動時機出現錯配或延誤,從而導致閣下或者閣下的交易對手沒有足夠的現金履行責任的風險。 4. 操作風險是指由於閣下用作監控及量度與場外衍生工具交易相關風險及合約責任、用作記錄及評估場外衍生工具及相關交易,或者用作監察人為錯誤、系統故障或管理不善的內部系統及控制措施存在缺陷或者出現故障,從而導致閣下蒙受損失的風險。 因應相關交易條款,閣下可能仍需考慮其他重大風險。其中,高度地按客戶意思而訂立的場外衍生工具交易可能會增加流通風險並帶來其他較為複雜的重大風險因素。就高杠效應交易而言,其指定或相關市場因素若有輕微波幅,則可能會導致相關高杠杆效應之交易出現重大的價值損益。 由於閣下訂立或終止場外衍生工具交易的價格及其他條件是個別議定,其等可能不是閣下可于其他途徑可獲得之最佳價格或條件。 在評估個別場外衍生工具交易有關的風險及其合約責任時,閣下亦須考慮到,該場外衍生工具交易可能須得到原先合約雙方一致同意之後方可能修訂或終止,同時該場外衍生工具交易亦必須受到相關合約條款之約束。因此,閣下在預定終止日期之前可能無法修改、終止或抵消閣下就相關交易所承擔之責任或者所面對之風險。 同樣地,雖然市場作價者及交易商一般會提供訂立或終止場外衍生工具的價格或條件,以及會就未完成的場外衍生工具交易提供指示性或中期市場報價,但一般來說,他們並沒有合約性責任約束其等必須提供上述價格、條件或報價。此外,如果某一市場作價者或交易商並非相關交易對手,就可能無法向其取得場外衍生工具交易的指示性或中期市場報價。因此,閣下可能難以確立未完成場外衍生工具交易的獨立價值。閣下不應將交易對手因應閣下要求而提供的估價或指示性價格視為以該價格訂立或相關交易之要約,除非有關價值或價格經已由交易對手確認並承認其具有約束力。 以上所述並非旨在披露與場外衍生工具交易有關的所有風險及其他考慮因素。閣下不應將此一般披露聲明視為商業、法律、稅務或會計建議或者視為對相關法例之修訂。閣下應當就擬定進行的場外衍生工具交易自行諮詢閣下的商業、法律、稅務或會計顧問之意見;除非閣下經已完全明白相關交易的條件及風險,包括閣下可能蒙受損失之風險水平,否則閣下不應參與任何場外衍生工具交易。
買賣交易所買賣之結構性產品(結構性產品)(例如︰衍生權證(權證),牛熊證)的一些相關風險
1. 發行商失責風險 倘若結構性產品發行商破產而未能履行其對所發行證券的責任,投資者只被視為無抵押債權人,對發行商任何資產均無優先索償權。因此,投資者須特別留意結構性產品發行商的財力及信用。 注意︰香港交易所公司網站的「衍生權證」及「牛熊證」內的「發行商與流通量提供者數據」均載列「發行商之信貸評級」,顯示個別發行商的信貸評級。 2. 非抵押產品風險 非抵押結構性產品並沒有資產擔保。倘若發行商破產,投資者可以損失其全數投資。要確定產品是否非抵押,投資者須細閱上市文件。 3. 杠杆風險 結構性產品如權證及牛熊證均是杠杆產品,其價值可按相對相關資產的杠杆比率而快速改變。投資者須留意,結構性產品的價值可以跌至零,屆時當初投資的資金將會盡失。 4. 有效期的考慮 結構性產品設有到期日, 到期後的產品即一文不值。投資者須留意產品的到期時間, 確保所選產品尚余的有效期能配合其交易策略。 5. 特殊價格移動 結構性產品的價格或會因為外來因素(如市場供求)而有別于其理論價,因此實際成交價可以高過亦可以低過理論價。 6. 外匯風險 若投資者所買賣結構性產品的相關資產並非以港幣為單位,其尚要面對外匯風險。貨幣兌換率的波動可對相關資產的價值造成負面影響,連帶影響結構性產品的價格。 7. 流通量風險 聯交所規定所有結構性產品發行商要為每一只個別產品委任一名流通量提供者。流通量提供者的職責在為產品提供兩邊開盤方便買賣。若有流通量提供者失責或停止履行職責,有關產品的投資者或就不能進行買賣,直至有新的流通量提供者委任出來止。並無保證投資者可隨時以其目標價買賣結構性產品。
買賣權證的一些額外風險
1. 時間損耗風險 假若其他情況不變,權證愈接近到期日,價值會愈低,因此不能視為長線投資。 2. 波幅風險 權證的價格可隨相關資產價格的引申波幅而升跌,投資者須注意相關資產的波幅。 3. 市場風險及成交額 除了決定權證理論價格的基本因素外,權證價格亦會受權證本身在市場上的供求影響,尤其權證在市場上快將售罄又或發行商增發權證時。權證成交額高不應認作為其價值會上升,除了市場力量外,權證的價值還受其他因素影響,包括相關資產價格及波幅、剩余到期時間、利率及預期股息。
買賣牛熊證的一些額外風險
1. 強制收回風險 投資者買賣牛熊證,須留意牛熊證可以即日「取消」或強制收回的特色。若牛熊證的相關資產值等同上市文件所述的強制收回價/水平,牛熊證即停止買賣。屆時,投資者只能收回已停止買賣的牛熊證由產品發行商按上市文件所述計算出來的剩余價值(注意︰剩余價值可以是零)。 2. 孖展成本 牛熊證的發行價已包括孖展成本。孖展成本會隨牛熊證接近到期日而逐漸減少。牛熊證的年期愈長,總孖展成本愈高。若一天牛熊證被收回,投資者即損失牛熊證整個有效期的孖展成本。孖展成本的計算程序載于牛熊證的上市文件。 3. 接近收回價時的交易 相關資產價格接近收回價時,牛熊證的價格可能會變得更加波動,買賣差價可能會轉闊,流通量亦可能減低。牛熊證隨時會被收回而交易終止。由於強制收事件發生的時間與牛熊證實際停止買賣之間可能會有一些時差。有一些交易或會在強制收回事件發生後才達成及被交易所參與者確認,但任何在強制收回事件後始執行的交易將不被承認並會被取消。因此投資者買賣接近收回價的牛熊證時需額外小心。
有關權證及牛熊證的進一步資料, 請瀏覽香港交易所公司網站:
“衍生權證”欄目。 http://www.hkex.com.hk/chi/prod/secprod/dwrc/dw_c.htm “牛熊證”欄目。 http://www.hkex.com.hk/chi/prod/secprod/cbbc/intro_c.htm
買賣合成交易所買賣基金(ETFs)的風險
有別于傳統型交易所買賣基金,合成ETFs並買相關基準的成分資產,一般都是透過金融衍生工具去複製相關基準的表現。投資合成ETFs涉及高風險,並非人皆適合,投資者買賣合成ETFs前必須請楚明白及考慮以下的風險。
市場風險
交易所買賣基金主要為追蹤某些指數、行業/領域又或資產組別(如股票、債券或商品)的表現。投資者會承受ETFs相關指數/資產有關的政治、經濟、貨幣及其他風險。投資者必須要有因為相關指數/資產的波動而受損失的準備。
交易對手風險
若合成ETFs投資于衍生工具以追蹤指數表現,投資者除了會承受與指數有關的風險外,亦會承受發行有關衍生工具的交易對手的信貸風險。此外,投資者亦應考慮有關衍生工具發行人的潛在連鎖影響及集中風險(例如由於衍生工具發行人主要是國際金融機構,固此若合成ETFs的其中一個衍生工且交易對手倒閉,便可能對該合成ETFs的其他生工具交易對手產生「連鎖」影響)。有些合成ETFs備有抵押品以減低交易對手風險,但仍要面對當合成ETFs的抵押品被變現時,抵押品的市值可能已大幅下跌的風險。
流動性風險
交易所買賣基金雖然在相關交易所上市買賣,但這並不保證該基金必定有流通的市瑒。若合成ETFs涉及的衍行生工具沒有活躍的第二市場,流動性風險會更高。較大的衍生工具的買賣差價亦會引致虧損。而要提早解除這些工具的合約比較困難、成本也較高,尤其若市場設有買賣限製、流通量也有限,解除合約便更加困難。
追蹤誤差風險
ETFs及相關指數的表現可能不一致。原因,舉例來說,可能是模擬策略失效、匯率、收費及支出等因素。
以折讓或溢價買賣
若ETFs所追蹤的指數/市場就投資者的參與設有限製,則為使ETFs的價格與其資產淨值一致的增設或贖回單位機制的效能可能會受到影響,令ETF的價格相對其資產淨值出現溢價或折讓。投資者若以溢價買入ETF,在基金終止時可能無法收回溢價。
外匯風險
若投資者所買賣的交易所買賣基金的相關資產並非以港幣為單位,其尚要面對外匯風險。貸幣兌換率的波動可對相開資產的價值造成負面影響,連帶影響交易所買賣基金的價格。
買賣期貨交易所買賣基金(ETFs)的風險
期貨合約轉倉風險 期貨合約是透過期貨交易所訂立的具約束力協議,于未來的特定時間買賣相關資產。 「轉倉」是指,當現有期貨合約即將到期,以代表同一相關資產但到期日較後的期貨合約取代。當期貨合約轉倉(即賣出近期的期貨合約,再買入較長期的期貨合約)時,如較長期的期貨合約的價格高於即將到期的現有期貨合約價格,轉倉可能會導致虧損(即負轉倉收益「negative roll yield」)。在此情況下,出售近期期貨合約所得的收益,並不足以購買相同數量而到期日較後的期貨合約,因後者的價格較高,這會對期貨ETF的資產淨值有不利影響。 持有期貨合約數量的法定限製風險 在獲認可交易所上市的期貨合約受限於法定持倉限製,不能持有多于某一特定數量之期貨合約。若期貨ETF的期貨合約持倉已增加至接近有關上限,則可能因無法購買更多期貨合約而未能新增ETF單位,此情況可能令上市的ETF單位的交易價格偏離于其資產淨值。
買賣交易所交易票據(ETN) 的風險
ETN是一種由承銷銀行發行的無擔保、非次級債務證券,旨在為投資者提供各個市場基準的回報。 ETN 的回報通常與一個市場基準或策略的表現掛鉤,並扣除適用的費用。與其他債務證券類似,ETN 有到期日,且僅以發行人信用作為支持。 投資者可以透過交易所買賣ETN或于預定到期日收取現金付款,或視乎基準指數的表現有機會直接向發行人提早贖回ETN(須扣除適用的費用)。然而,投資者于贖回時可能受ETN的提早贖回條件限製,例如最少贖回數量。 投資者並無保證將于到期日或發行人提早回購時可收回投資本金或任何投資回報。對于ETN,正面表現的月份或無法抵銷其中某些極不利之月度表現。 ETN發行人有權隨時按回購價值贖回ETN。若于任何時候ETN的回購價值為零,投資者的投資則變得毫無價值。 ETN可能流通性不足,投資者並無保證可隨時按其意願,以目標價格買賣。 盡管ETF與ETN均有追蹤基準指數的特性,但ETN屬于債務證券,並不實際擁有其追蹤的任何資產,擁有的僅是發行人向投資者分配理論上存在的基準指數所反映的回報之承諾。 ETN對投資組合的多元化程度有限,投資者須承受特定指數及指數成份的集中性風險。鑒于ETN屬無抵押品的債務工具,若ETN發行商發生違約或破產,最大潛在損失可能是投資額的百分之一百及無法獲得任何利潤。 即使受追蹤的相關指數沒有變化,發行人信用評級降級亦會導致ETN的價值下跌。因此,買賣ETN的投資者直接面臨發行人的信用風險,且在發行人宣布破產的情況下僅擁有無擔保的破產索償權。本金金額須扣除定期收納的投資者費用或任何適用的費用,該等費用會對回報產生不利影響。你應注意ETN的相關資產可能因ETN本身以外的貨幣計值而產生的匯率風險。匯率變動可為你的投資帶來不利影響。 個別ETN可能會采用杠杆,而ETN的價值會因應其對于相關資產的杠杆比率而迅速變化。你應注意ETN的價值可能會跌至零,你可能損失所有的投資本金。
買賣交易所交易票據(ETN) 的風險
投資風險 買賣杠杆及反向產品涉及投資風險及並非為所有投資者而設。不保證可取回投資本金。 波動風險 杠杆及反向產品涉及使用杠杆和重新平衡活動,因而其價格可能會比傳統的交易所買賣基金(ETF)更波動。 不同于傳統的ETF 杠杆及反向產品與傳統的ETF不同,具有不同的特性及風險。 長線持有的風險 杠杆及反向產品並非為持有超過重新平衡活動的間距,一般為一天而設。在每日重新平衡及複合效應下,有關產品超過一天的表現會從幅度或方向上偏離相關指數同期的杠杆或相反表現。在市況波動時有關偏離會更明顯。 隨著一段時間受到每日重新平衡活動、相關指數波動,以及複合效應對每日回報的影響,可能會出現相關指數上升或表現平穩,但杠杆產品卻錄得虧損。同樣地亦有可能會出現相關指數下跌或表現平穩,但反向產品卻錄得虧損。 重新平衡活動的風險 杠杆及反向產品不保證每天都可以重新平衡其投資組合,以實現其投資目標。市場中斷、規管限製或市場異常波動可能會對產品的重新平衡活動造成不利影響。 流通風險 為減低追蹤偏離度,杠杆及反向產品一般會在交易日接近完結時才進行重新平衡活動(相關市場收市前的一段短時間)。頻繁的重新平衡活動可能使有關杠杆及反向產品更受市場波動影響和面對較高的流通風險。 即日投資風險 杠杆及反向產品的杠杆倍數會隨交易日市場走勢而改變,但直至交易日完結都不會重新平衡。因此杠杆及反向產品于交易日內的回報有可能會多于或少于相關指數的杠杆或相反回報。 重整組合的風險 相對傳統的ETF,每日重新平衡活動會令杠杆及反向產品的投資交易次數較頻密,因而增加經紀佣金和其他買賣開支。 關聯風險 費用、開支、交易成本及使用衍生工具的成本,可令有關產品的單日表現,與相關指數的單日杠杆/反向表現的關聯度下降。 終止運作風險 如所有證券莊家均辭任,杠杆及反向產品必須終止運作。杠杆及反向產品必須在最後一名證券莊家辭任生效時同時終止運作。 杠杆風險(僅適用於杠杆產品) 在杠杆效應下,當相關指數變動,或者當相關指數的計價貨幣不同于有關杠杆產品的基準貨幣,而有關貨幣的匯價出現波動時,會令杠杆產品的盈利和虧損倍增。 有別于傳統的回報模式(僅適用於反向產品) 反向產品旨在提供與相關指數相反的單日回報。如果有關指數長時間上升,或者當相關指數的計價貨幣不同于有關反向產品的基準貨幣,而該計價貨幣的匯價長時間上升時,反向產品可能會損失大部分或所有價值。 反向產品與沽空(僅適用於反向產品) 投資反向產品並不等同于建立短倉。因為涉及重新平衡活動,反向產品的表現可能會偏離短倉表現,特別是當市況波動和走勢經常搖擺不定的時候。
保證金交易風險
(1) 客戶承認,除一般與證券交易有關的風險外,證券保證金交易可能產生其他特定風險,包括:以存入押記資產方式為交易孖展存在重大虧損風險。客戶蒙受的損失可能超過客戶存于本公司作為抵押品的現金及任何其他資產。 (2) 市況可能使到諸如「止蝕」或「止蝕限價」指示的或有指令無法執行。客戶可能被要求在短時間內存入額外保證金或支付利息。若未能于指定時間存入所需保證金或支付利息,則客戶的押記資產可在無須客戶同意下被變現。 (3) 客戶須就其帳戶因此產生的任何虧絀及向其帳戶收取的利息負責。因此,客戶務須審慎考慮該等孖展是否適合其本身的財務狀況及投資目標。 (4) 倘客戶向本公司提供授權,容許本公司根據證券借入及借出協議運用客戶的證券或押記資產、再質押客戶的證券或押記資產以供財務融通之用,或存托客戶的證券或押記資產作為抵押品,以履行及償付本公司的交收義務及責任, 則存有風險。 (5) 倘本公司于香港接獲或持有客戶的證券或押記資產,上文第 (4) 項所述的安排只可于獲得客戶書面同意後才可進行。此外,除非客戶為專業投資者,客戶的授權必須指定授權有效的期間,及不可超過十二個月。倘客戶為專業投資者,此等限製將不適用。 (6) 此外,倘本公司于授權到期前至少十四日向客戶發出提示,而客戶于客戶現有授權到期日前並無反對視為續期,則客戶于上文第 (5) 項所述的授權可能視為予以續期(即毋須客戶書面同意)。 (7) 客戶根據任何法律毋須簽署上文第 (5) 項所述的任何授權。但本公司可能需要授權,舉例而言,促使向客戶借出保證金,或容許將客戶的證券或押記資產借予或存于第三方作為抵押品。本公司應就使用任何授權的目的向客戶解釋。
關於獲授權第三方的風險
給獲授權第三方交易權和操作閣下帳戶的權利可以有很重大的風險,指示有可能是出自未有恰當授權的人士。閣下接受所有與此項運作上的風險及不可撤銷地免除本公司所有有關此類指示而導致的責任,無論是否由本公司接收。
提供代存郵件或將郵件轉交第三方的授權書的風險
假如閣下向本公司提供授權書,允許其代存郵件或將郵件轉交予第三方,那麼閣下便須盡速親身收取所有關於閣下帳戶的成交單據及結單,並加以詳細閱讀,以確保可及時偵察到任何差異或錯誤。
將金錢或其他財產交給本公司或其代名人或代理人的風險
客戶亦確認,將金錢、財產交由本公司、其代名人或其代理人保管均附有風險。例如,倘若本公司在持有客戶之證券或其他財產時而無力償債,則客戶在收回金錢、證券或其他財產方面可能將嚴重延遲。此為客戶須準備承受之風險。
在香港以外地方收取或持有客戶資產的風險
本公司或其代名人在香港以外地方收取或持有的客戶資產,是受到有關海外司法管轄區的適用法律及規例所監管的。這些法律及規例與《證券及期貨條例》(第571章)及根據該條例製訂的規則可能有所不同。因此,有關客戶資產將可能不會享有賦予在香港收取或持有的客戶資產的相同保障。
提供將你的證券抵押品等再質押的授權書的風險
向持牌人或注冊人提供授權書,容許其按照某份證券借貸協議書使用你的證券或證券抵押品、將你的證券抵押品再質押以取得財務通融,或將你的證券抵押品存放為用以履行及清償其交收責任及債務的抵押品,存在一定風險。 假如你的證券或證券抵押品是由持牌人或注冊人在香港收取或持有的,則上述安排僅限於你已就此給予書面同意的情況下方行有效。此外,除非你是專業投資者,你的授權書必須指明有效期,而該段有效 期不得超逾 12 個月。若你是專業投資者,則有關限製並不適用。 此外,假如你的持牌人或注冊人在有關授權的期限屆滿前最少 14 日 向你發出有關授權將被視為已續期的提示,而你對于在有關授權的期 限屆滿前以此方式將該授權延續不表示反對,則你的授權將會在沒有 你的書面同意下被視為已續期。現時並無任何法例規定你必須簽署這些授權書。然而,持牌人或注冊人可能需要授權書,以便例如向你提供保證金貸款或獲準將你的證券或證券抵押品借出予第三方或作為抵押品存放于第三方。有關持牌人 或注冊人應向你闡釋將為何種目的而用戶許可證書。 倘若你簽署授權書,而你的證券或證券抵押品已借出予或存放于第三 方,該等第三方將對你的證券或證券抵押品具有留置權或作出押記。雖然有關持牌人或注冊人根據你的授權書而借出或存放屬于你的證券或證券抵押品須對你負責,但上述持牌人或注冊人的違責行為可能會導致你損失你的證券或證券抵押品。 大多數持牌人或注冊人均提供不涉及證券借貸的現金帳戶。假如你毋需使用保證金貸款,或不希望本身證券或證券抵押品被借出或遭抵押,則切勿簽署上述的授權書,並應要求開立該等現金帳戶。
程序交易的風險
本公司可在其交易平台上向客戶提供有可能使用計算機化程序的不同訂單類型。這些訂單類型允許客戶輸入各種條件,以作為其向本公司下達交易指示的一部份。本公司的計算機化路由系統將根據設定的條件嚐試將此類指示投放到市場。程序訂單類型範圍可從標準限價單至更複雜的策略。交易平台可能需要客戶方面增加相關系統才能正常運行程序交易。 程序交易具有特殊的特點和風險。閣下須了解這些風險,並根據閣下的目標和經驗確定程序交易是否合適。 (1)技術錯誤:當閣下的系統、本公司的系統或交易所的系統遇到技術困難時,程序交易可能受到影響。風險包括導致以下之延遲或失敗(i)閣下與本公司服務的連接的可用性,以及本公司向相關交易所提供的服務可用性;(ⅱ)數據庫和數據的內部傳輸的操作;(iii)提供數據傳送(數據的準確性和數據連接的穩定性);(iv)硬件故障;(v)使用負載,帶寬限製,以及計算機化和網絡化架構中固有的其他樽頸;(vi)第三方供貨商和其他依賴者的問題,爭議或失利; 和(ⅶ)計算機操作的固有風險。任何這些情況都可能導致訂單執行延誤或失敗,訂單執行不正確或其他問題的。 (2)軟件和設計缺陷:所有軟件都會因無意的編寫錯誤和嵌入錯誤代碼所影響。程序訂單類型可能在代碼中包含邏輯錯誤。數據用於測試的程序或市場模型可能存在錯誤。盡管進行了測試和監控,但無意的錯誤和錯誤代碼仍可能導致程序訂單失敗或操作有誤。 (3)市場沖擊及事件:市場狀況會影響程序指令的執行。可能出現不利市場的狀況包括缺乏流動性,價格波動,市場延遲開放,市場提早關閉,市場混亂以及中午時段交易暫停以及其他類似的破壞性事件。程序的執行本身可能會對市場產生影響,包括導致缺乏流動性或突然和無理的價格波動。 (4)損失:與其他形式的交易相比,電子和程序交易可能會更快地發生損失。使用程序交易時,上述任何或全部風險因素都可能導致更大的交易損失。
與證券借貸有關的風險
(1) 借貨沽空 借貨沽空的虧蝕風險可以極大,及可能涉及貸方要求于指定時間內歸還借出的證券。在若干情況下,客戶所蒙受的虧蝕可能會超過最初存入的保證金數額。縱然客戶已設立替代指示,例如停損或限價停損指示,亦可能未能避免損失,由於巿場狀況可能未能使該等指示妥為執行。客戶可能會在短時間內被要求存入額外的保證金。假如未能在指定的時間內提供所需數額,所沽空的部分或全部證券可能需被買回及歸還,無須事先獲得客戶同意。客戶應密切留意客戶的投資,由於于極端巿場狀況,本公司可能未能聯系客戶或給予客戶足夠時間存入所需的保證金,因而導致沽空證券可能需要被買回。然而,客戶仍然要對客戶的帳戶內任何因此而出現的短欠數額負責。因此,客戶在借貨沽空前應根據本身的財政狀況及投資目標,仔細考慮這種買賣是否適合客戶。 (2) 無法歸還證券的風險 借方可能違約,未能及時歸還或無法歸還任何所借的證券。 (3) 延遲歸還證券的風險 若借方延遲歸還所借的證券,可能令貸方無法因應其交易對手的贖回要求履行交付或付款責任,因而引致申索。 (4) 市場風險 若借方違約,貸方持有的抵押品變現價值可能低於借出證券的價值,原因可能是抵押品價值受不利的市場變動的影響、借出證券當日價值上升,又或抵押品發行人信貸評級下跌、違約或無力償債,或抵押品交易市場流動性欠佳。 (5) 操作風險 證券借貸活動涉及多項操作風險,例如未能交收或延誤交收處理指令。 (6) 未能達成目標的風險 證券借貸安排並不保證可達到預期目標 ( 例如增加貸方回報及/或減少其跟蹤誤差 )。
關於證券回購協議的風險
證券回購協議一詞是指證券出售後再回購的交易。在證券回購協議中,證券回購協議賣方將證券的所有權轉讓給回購購買者。證券回購協議在特定時段內有效,證券回購協議買方在該時期段結束時將同等證券(相同發行人和類型)的所有權轉讓給證券回購協議賣方。 證券回購協議買方轉讓同等證券的義務通常以抵押品為擔保,因此存在信用風險。在證券回購協議下出售證券也可能會影響閣下的稅務狀況(盡管你應就此問題尋求獨立的建議)。 通過證券回購協議出售證券的結果是,賣方將不再是證券擁有者,盡管賣方有權在未來日子重新獲得同等證券(或在某些情況下,其現金價值或贖回收益)。但是,除賣方已收到抵押品情況外,賣方回購證券的權利將面對證券回購協議買方無力償還或其他不履約的風險。由於在回購期間賣方不是證券的擁有者,因此賣方將沒有投票權,賣方也不會直接獲得股息或接受其他公司行動,盡管賣方通常有權從證券回購協議買方處獲得相當于賣方應得的股息,並且證券回購協議買方將被要求為公司行動的利益對賣方負責。 證券回購協議亦涉及交易對手違約風險和操作風險,例如未結清或延遲執行指示。
首次公開發行的特有風險
如果發售證券(定義見于附件II(首次公開發行股票)) 以港幣以外的貨幣 (“外幣”) 計價或同時以港元和外幣計價,則投資者將承受匯率風險,並可能因匯率波動而蒙受損失。 藉存放抵押品而為交易取得孖展的虧損風險可能極大。當股票可在二手市場進行買賣時,股價將有機會跌破招股價。你所蒙受的虧蝕可能會超過你存放于有關持牌人或注冊人作為抵押品的現金及任何其他資產。市場情況可能使備用交易指示,例如 “止蝕 ”或 “限價 ” 指示無法執行。你可能會在短時間內被要求存入額外的保證金款額或繳付利息。假如你未能在指定的時間內支付所需的保證金款額或利息,你的抵押品可能會在未經你的同意下被出售。此外,你將要為你的帳戶內因此而出現的任何短欠數額及需繳付的利息負責。因此,你應根據本身的財政狀況及投資目標,仔細考慮這種孖展安排是否適合你。
期貨和期權交易的風險
買賣期貨合約或期權的虧蝕風險可以極大。在某些情況下,閣下所蒙受的虧蝕可能會超過最初存入的保證金數額。即使閣下設定了備用指示,例如 「止蝕」或「限價」 等指示,亦未必能夠避免損失。市場情況可能使該等指示無法執行。閣下可能會在短時間內被要求存入額外的保證金。假如未能在指定的時間內提供所需數額,閣下的未平倉合約可能會被平倉。然而,閣下仍然要對閣下的帳戶內任何因此而出現的短欠數額負責。因此,閣下在買賣前應研究及理解期貨合約及期權,以及根據本身的財政狀況及投資目標,仔細考慮這種買賣是否適合閣下。如果閣下買賣期權,便應熟悉行使期權及期權到期時的程序,以及閣下在行使期權及期權到期時的權利與責任。 本聲明並不涵蓋買賣期貨及期權的所有風險及其他重要事宜。就風險而言,閣下在進行任何上述交易前,應先了解將訂立的合約的性質(及有關的合約關系)和閣下就此須承擔的風險程度。期貨及期權買賣對很多公眾投資者都並不適合,閣下應就本身的投資經驗、投資目標、財政資源及其他相關條件,小心衡量自己是否適合參與該等買賣。
期貨
1.“杠杆”效應 期貨交易的風險非常高。由於期貨的開倉保證金的金額較期貨合約本身的價值相對為低,因而能在期貨交易中發揮“杠杆”作用。市場輕微的波動也會對閣下投入或將需要投入的資金造成大比例的影響。所以,對閣下來說,這種杠杆作用可說是利弊參半。因此閣下可能會損失全部開倉保證金及為維持本身的倉盤而向本公司存入的額外金額。若果市況不利閣下所持倉盤或保證金水平提高,閣下會遭追收保證金,須在短時間內存入額外資金以維持本身倉盤。假如閣下未有在指定時間內繳付額外的資金,閣下可能會被迫在虧蝕情況下平倉,而所有因此出現的短欠數額一概由閣下承擔。 2.減低風險交易指示或投資策略 即使閣下采用某些旨在默認虧損限額的交易指示(如“止蝕”或“止蝕限價”指示),也可能作用不大,因為市況可以令這些交易指示無法執行。至于運用不同持倉組合的策略,如“跨期”和“馬鞍式”等組合,所承擔的風險也可能與持有最基本的“長”倉或“短”倉同樣的高。
期權
3.不同風險程度 期權交易的風險非常高。投資者不論是購入或出售期權,均應先了解其打算買賣的期權類別(即認沽期權或認購期權)以及相關的風險。閣下應計入期權金及所有交易成本,然後計算出期權價值必須增加多少才能獲利。 對期權持有人之警告 某些期權只能于屆滿日期行使(歐式行使),而其他期權可于屆滿日期之前隨時行使(美式行使)。閣下了解,在某些期權行使之後,需要交付及收取相關之證券,而其他期權將需要現金付款。 期權乃遞耗資產,而閣下作為期權持有人,可能會損失期權所付之全部期權金。閣下確認,作為期權持有人,必須行使有關期權或在市場上將期權長倉平倉,方可變現利潤 。在若干情況下,由於市場流通旺不足,可能難以進行期權交易 。閣下確認,如沒有閣下的指示,本公司並無責任行使有價期權,亦無責任將期權的屆滿日期事先通知閣下。 對期權賣方之警告 作為期權之賣方,閣下可能隨時被要求繳付額外保證金。閣下確認,作為期權賣方(與期權持有人有所不同),閣下可能須根據相關證券的價格升跌情況而須承擔無限損失,而閣下之得益僅限於期權金 。 此外,美式認購(認沽)期權之賣方,可能于屆滿之前隨時需交付(或繳付)相關證券,以至行使價乘以相關證券數目所得之全額款項,而閣下知悉此項責任與賣出期權之時所收到之期權金數值完全不成比例,亦可能須于短時間通知後履行有關責任。 購入期權的投資者可選擇抵銷或行使期權或任由期權到期。如果期權持有人選擇行使期權,便必須進行現金交收或購入或交付相關的資產。若購入的是期貨產品的期權,期權持有人將獲得期貨倉盤,並附帶相關的保證金責任(參閱上文“期貨”一節)。如所購入的期權在到期時已無任何價值,閣下將損失所有投資金額,當中包括所有的期權金及交易費用。假如閣下擬購入極價外期權,應注意閣下可以從這類期權獲利的機會極微。 在一些情況下可能因為市場缺乏流動性而難以交易期權。閣下確認,本公司無義務在沒有閣下的指示下行使有價值的期權,或在期權到期日前提前通知閣下。 出售(“沽出”或“賣出”)期權承受的風險一般較買入期權高得多。賣方雖然能獲得定額期權金,但亦可能會承受遠高於該筆期權金的損失。倘若市況逆轉,期權賣方便須投入額外保證金來補倉。此外,期權賣方還需承擔買方可能會行使期權的風險,即期權賣方在期權買方行使時有責任以現金進行交收或買入或交付相關資產。若賣出的是期貨產品的期權,則期權賣方將獲得期貨倉盤及附帶的保證金責任(參閱上文“期貨”一節)。 若期權賣方持有相應數量的相關資產或期貨或其他期權作“備兌”,則所承受的風險或會減少。假如有關期權並無任何“備兌”安排,虧損風險可以是無限大。 某些司法管轄區的交易所允許期權買方延遲支付期權金,令買方支付保證金費用的責任不超過期權金。盡管如此,買方最終仍須承受損失期權金及交易費用的風險。在期權被行使又或到期時,買方有需要支付當時尚未繳付的期權金。 4. 合約的條款及細則 閣下應向本公司查詢閣下所買賣的有關期權合約的條款及細則,以及有關責任(例如:期權的到期日及行使的時間限製)。交易所或結算公司在某些情況下,或會修改尚未行使的合約的細則(包括期權行使價),以反映合約的相關權益的變化。 5. 暫停或限製交易及價格關系 市場情況(例如市場流通量不足)及/或某些市場規則的施行(例如因價格限製或「停板」措施而暫停任何合約或合約月份的交易),都可以增加虧損風險,這是因為投資者屆時將難以或無法執行交易或平掉/抵銷倉盤。閣下確認,如果閣下賣出期權後遇到這種情況,閣下須承受的虧損風險可能會增加。此外,相關權益與期權之間的正常價格關系可能並不存在。例如,期貨期權所涉及的期貨合約須受價格限製所規限,但期權本身則不受其規限。缺乏相關資產參考價格會導致投資者難以判斷何謂「公平價格」。 6. 存放的現金及財產 如果閣下為在本地或海外進行的交易存放款項或其他財產,閣下應了解清楚該等款項或財產會獲得哪些保障,特別是在有關商號破產或無力償債時的保障。至于能追討多少款項或財產一事,可能須受限於具體法例規定或當地的規則。在某些司法管轄區,收回的款項或財產如有不足之數,則可認定屬于閣下的財產將會如現金般按比例分配予閣下。 7. 佣金及其他收費 在開始交易之前,閣下先要清楚了解閣下必須繳付的所有佣金、費用或其他收費。這些費用將直接影響閣下可獲得的淨利潤(如有的話)或增加閣下的虧損。閣下一旦開始與本公司進行任何交易活動即承認閣下已經獲得本公司告知該等事宜。 8. 在其他司法管轄區進行交易 在其他司法管轄區的市場(包括與本地市場有正式連系的市場)進行交易,或會涉及額外的風險。根據這些市場的規例,投資者享有的保障程度可能有所不同,甚或有所下降。在進行交易前,閣下應先行查明有關閣下將進行的該項交易的所有規則。閣下本身所在地的監管機構,將不能迫使閣下已執行的交易所在地的所屬司法管轄區的監管機構或市場執行有關的規則。有鑒于此,在進行交易之前,閣下應先向本公司查詢閣下本身地區所屬的司法管轄區及其他司法管轄區可提供哪種補救措施及有關詳情。 9. 貨幣風險 以外幣計算的合約買賣所帶來的利潤或招致的虧損(不論交易是否在閣下本身所在的司法管轄區或其他地區進行),均會在需要將合約的單位貨幣兌換成另一種貨幣時受到匯率波動的影響。 10. 交易設施 電子交易的設施是以計算器組成系統來進行交易指示傳遞、執行、配對、登記或交易結算。然而,所有設施及系統均有可能會暫時中斷或失靈,而閣下就此所能獲得的賠償或會受製于系統供貨商、市場、結算公司及/或參與者商號就其所承擔的責任所施加的限製。由於這些責任限製可以各有不同,閣下應向本公司查詢這方面的詳情。 11. 電子交易 透過某個電子交易系統進行買賣,可能會與透過其他電子交易系統進行買賣有所不同。如果你透過某個電子交易系統進行買賣,便須承受該系統帶來的風險,包括有關系統硬件或軟件可能會失靈的風險。系統失靈可能會導致閣下的交易指示不能根據指示執行,甚或完全不獲執行。 12.場外交易 在某些司法管轄區,及只有在特定情況之下,有關商號獲準進行場外交易。本公司可能是閣下所進行的買賣的交易對手方。在這種情況下,有可能難以或根本無法平掉既有倉盤、評估價值、釐定公平價格又或評估風險。因此,這些交易或會涉及更大的風險。此外,場外交易的監管或會比較寬松,又或需遵照不同的監管製度;因此在進行該等交易前,閣下應先了解適用的規則和有關的風險。
有關買賣股票指數期貨的免責聲明
買賣股票指數期貨合約規例使用之定義適用於本段。 有關買賣股票指數期貨的免責聲明 恒生指數有限公司 (Hang Seng Indexes Company Limited)(“HSIL”) 現時公布、編纂及計算一系列的股票指數及可能不時應恒生資訊服務有限公司 (Hang Seng Data Services Limited)(“HSDS”) 公布、編纂及計算其他股票指數(統稱“恒生股票指數”)。各恒生股票指數的商標、名稱及編纂及計算程序均屬HSDS獨家及全權擁有。HSIL經已許可香港期貨交易所有限公司 (Hong Kong Futures Exchange Limited) (“交易所”)使用恒生股票指數作推出、推廣及買賣以任何恒生股票指數為根據的期貨合約(統稱“期貨合約”)及有關用途但不能用作其他用途。HSIL有權隨時及無須作出通知更改及修改編纂及計算任何恒生股票指數的程序及依據及任何有關的程序、成份股及因素。交易所亦有權隨時要求任何期貨合約以一只或多只替代指數交易及結算。交易所、HSDS及HSIL均未有向任何交易所會員或任何第三者保證、表示或擔保所有或任何恒生股票指數、其編纂及計算或任何有關資料的準確性及完整性,亦未有就所有或任何恒生股票指數作出任何其他性質的保證、表示或擔保,任何人士亦不能暗示或視該等保證、表示或擔保已獲作出。交易所、HSDS及HSIL均不會及無須就使用所有或任何恒生股票指數作有關所有或任何期貨合約的交易或其他用途、或HSIL編纂及計算所有或任何恒生股票指數時出現的任何錯漏、錯誤、阻延、中斷、暫停、改變或失敗(包括但不限於因疏忽引致的)、或交易所會員或任何第三者可能因期貨合約的交易直接或間接引致的任何經濟或其他損失負責。任何交易所會員或第三者均不能就本聲明內所指的任何事項引起或有關的問題向交易所及/或HSDS及/或HSIL提出要求、訴訟或法律程序。任何交易所會員或第三者作出期貨合約交易時均完全明了本聲明並不能對交易所,HSDS及/或HSIL有任何依賴。為免生疑問,本免責聲明並不會于任何交易所會員或第三者與HSIL及/HSDS之間構成任何合約或準合約關系,而亦不應視作已構成該等合約關系。
有關買賣股票指數期權的免責聲明
買賣股票指數期權合約規例使用之定義適用於本段。 恒生指數有限公司 (Hang Seng Indexes Company Limited) ("HSIL") 現時公布、編纂及計算一系列的股票指數及可能不時應恒生資訊服務有限公司 (Hang Seng Data Services Limited) ("HSDS") 公布、編纂及計算其他股票指數(統稱「恒生股票指數」)。各恒生股票指數的商標、名稱及編纂及計算程序均屬HSDS獨家及全權擁有。HSIL經已許可香港期貨交易所有限公司 (Hong Kong Futures Exchange Limited)(「交易所」)使用恒生股票指數作推出、推廣及買賣以任何恒生股票指數為根據的期權合約(統稱「期權合約」)及有關用途但不能用作其他用途。HSIL有權隨時及無須作出通知更改及修改編纂及計算任何恒生股票指數的程序及依據及任何有關的程序、成份股及因素。交易所亦有權隨時要求任何期權合約以一只或多只替代指數交易及結算。交易所、HSDS及HSIL均未有向任何交易所會員或任何第三者保證、表示或擔保所有或任何恒生股票指數、其編纂及計算或任何有關資料的準確性及完整性,亦未有就所有或任何恒生股票指數作出任何其他性質的保證、表示或擔保,任何人士亦不能暗示或視該等保證、表示或擔保已獲作出。交易所、HSDS及HSIL均不會及無須就使用所有或任何恒生股票指數作有關所有或任何期權合約的交易或其他用途、或HSIL編纂及計算所有或任何恒生股票指數時出現的任何錯漏、錯誤、阻延、中斷、暫停、改變或失敗(包括但不限於因疏忽引致的)、或交易所會員或任何第三者可能因期權合約的交易直接或間接引致的任何經濟或其他損失負責。任何交易所會員或第三者均不能就本聲明內所指的任何事項引起或有關的問題向交易所及/或HSDS及/或HSIL提出要求、訴訟或法律程序。任何交易所會員或第三者作出期權合約交易時均完全明了本聲明並不能對交易所,HSDS及/或HSIL有任何依賴。為免生疑問,本免責聲明並不會于任何交易所會員或第三者與HSIL及/HSDS之間構成任何合約或準合約關系,而亦不應視作已構成該等合約關系。
香港期貨交易所免責聲明
香港期貨交易所有限公司(「交易所」)可能不時發展股票指數及其他專有產品,並據此進行合約交易。香港期貨交易所台灣指數是交易所發展的首只該類指數。香港期貨交易所台灣指數以及交易所不時發展之其他指數或專有產品(「交易所指數」)均屬于交易所之財產。每一交易所指數之編製及計算過程均是交易所之專有財產並屬于其所有。交易所指數編製及計算之過程及標準可不時被交易所修改或更改而毋須通知,及交易所可以于任何時間要求以由交易所指定的任何交易所指數作基準之期貨或期權合約其等交易及結算以參考計算所得的另一指數進行。交易所不對任何交易所成員或任何第三者保證或陳述或擔保任何交易所指數及其等製訂和計算或相關資料的準確性或完整性,有關於任何交易所指數之保證陳述或擔保(不論任何性質)一概不被提供或被暗示提供。再者,交易所不會就以下承擔任何責任︰有關任何交易所指數的使用;交易所或交易所委任作製訂及計算任何交易所指數的其他人士于製訂及計算交易所指數的任何失準、疏漏、錯誤、延遲、幹擾、暫停、變更或失誤(包括但不限於由疏忽所致);任何交易所成員或任何第三者直接或間接因依據任何交易所指數處理期貨或期權合約而可能遭到的任何經濟或其他損失。任何交易所成員或任何第三者不得向交易所就本免責聲明中所提及之事宜提出索償或采取法律行動。任何交易所成員或任何第三者在完全明白本免責聲明的情況下參與依據任何交易所指數之期貨及期權合約交易以及並不就該等交易依賴于交易所。
上市前交易相關風險
附件V(上市前交易)中的定義適用於本節。 (1) 客戶必須了解有關交易的性質、交易設施及客戶可承擔的風險程度,才可透過富途交易場進行交易。 (2) 透過富途交易場進行交易,客戶須承擔信貸、結算及相關場外交易,包括(但不限於)證券在交易所上市前的交易的其他交易對手風險。本公司並不保證相關證券的結算,客戶須承擔客戶及/或交易對手無法結算所招致的任何虧損或開支。 (3) 如個別證券其後無法在交易所上市,透過富途交易場執行的交易可能會取消或成為無效。 (4) 由於在富途交易場交易的流通性相對交易所正常市場時間為低,客戶的訂單可能只有部份執行或全部未能執行。此外,在富途交易場交易的波幅亦可能較交易所正常市場時間為高。富途交易場的較低流通性及較高波幅,可能導致個別證券種類的買賣差價較正常闊。 (5)在富途交易場交易的證券價格,亦可能與證券在交易所上市後在正規市場時間交易的開市或交易價格出現重大差距。 (6) 富途交易場顯示的證券價格可能無法反映相同證券于其他同時運作的自動化交易系統交易的價格。 (7) 發行人新聞發布後短期內可能對證券交易價格產生影響的;同樣,重要的財務資訊通常在正常交易時間之外公布。在富途交易場市場交易中,該等公告可能在交易中發生,並可能對某一證券價格產生誇大且不可持續的影響。發行人發表的新聞公告可能會影響證券在正規市場時間後的價格。同樣地,重要財務數據通常會在正規市場時間以外發表。在富途交易場上進行交易時,此等公告可能會在交易進行期間發放,並會導致個別證券種類的價格 被誇大及產生不能持續的影響。 (8) 除非相關交易于證券在聯交所上市後正式記錄于聯交所的交易系統,否則投資者賠償基金將不會涵蓋場外交易市場。 另請參閱附件V (上市前交易)第4.4條(交易對手風險)和第4.5條(結算風險)。
與基金相關的風險
客戶了解下列風險披露聲明闡釋若干一般風險但並非全面地列出有關客戶投資或買賣基金時可能涉及的所有風險。對于個別基金的特定風險,客戶應參閱相關銷售文件以了解詳情。 (1)基金乃投資產品,而若干基金可能涉及衍生工具。基金並不相等于定期存款。 (2)雖然基金或使用衍生工具作對沖,但風險仍然存在,即相關的對沖工具不一定與基金投資完全關聯,因此不能充分反映投資價值的變化,從而導致潛在的淨損失。 (3) 若干基金可使用金融衍生工具達致其投資目的,可能含有杠杆效應。使用金融衍生工具可令基金承受額外風險,包括但不限於波動性風險及對手風險。基金經理可投資于結構性產品、衍生工具及可投資于非投資級別的債務證券,並占基金總資產淨值的一大部份。在惡劣情況下,投資可能招致重大損失。 (4) 作為對沖基金的基金使用另類投資策略而內含的風險與傳統單位信托基金涉及的典型風險不同。 (5)基金單位價格可能及確實會波動,且有時會大幅波動。基金的價值及收入不受保證及可升可跌,甚至可能變成亳無價值。買賣基金單位內含招致損失的風險,未必一定能賺取利潤。客戶未必能全數取回投資金額。在最壞的情況下,基金單位的價值可能遠較客戶的投資金額為少(並于極端情況下可能變成亳無價值) 。 (6) 基金過往的表現並不可作為未來表現的指標。 (7) 投資于若干市場及公司(如新興市場、商品市場或規模較小的公司)的基金亦可能涉及較高風險水平,並通常對價格變動較為敏感。 (8) 費用和支出的扣除意味著客戶可能無法取回其投資金額。 (9)客戶贖回基金單位的權利可能于若干情況下受到限製(取決於基金的特點和條款)。換句話說,基于這些情況,存在基金單位可能難以(購買或)出售的風險。 (10)本公司將在切實可行的範圍內盡快執行客戶的訂單;但是,此類訂單的執行可能與相關基金銷售文件中規定的交易日不一致。此外,在本公司與相關基金經理下達客戶訂單以作執行之前,本公司可以將客戶的訂單與本公司其他客戶下達的訂單進行匯總和合併(每天或不時進行)。在客戶向本公司下達訂單與相關基金經理執行訂單之間,單位價格或價值可能存在差異。 (11) 基金可能包含不允許每天交易的單位。 對此類基金的投資將僅在其各自的交易日內變現。 此等投資的適當市場價格只能在相關基金的交易日內確定。 (12) 投資于非以港元或美元計值的基金會受到匯率波動所影響。匯率可導致投資價值波動。 (13) 由本公司或本公司委任的任何其他人士作為客戶的代名人于香港境外持有的基金單位受到相關海外司法管轄區的適用法律及法規所限製。該等法律及法規可能有別于香港適用法律及法規。因此,就該等基金單位客戶可能不會享有與客戶于香港持有的基金單位相同的保障。 (14) 不能保證基金的投資目標和策略能夠成功實現。 (15) 基金投資涉及風險,在投資之前,客戶應閱讀個別基金的相關組成文件,銷售文件及其他相關文件,以了解其特點,條款及風險。 (16) 在投資于或買賣基金前,客戶應顧及客戶的投資經驗、投資目標、財政資源及其他相關情況仔細考慮該基金是否合適。 客戶應將此等風險披露聲明及以上題為“證券交易風險”部份中列出的風險披露聲明予以一並考慮。
與債券交易有關的風險
(1) 債券並不等于一般存款或定期存款。 (2) 債券價格在其期限期間可能會及確會波動,甚至可能變得無價值。 (3)主要產品風險 在投資前,須格外注意和了解相關發行文件(如適用)中提及的具體風險。主要風險包括但不限於我們下面所列出的風險: (a)信貸風險:客戶須承擔發行人和擔保人的信貸風險(如適用)。他們的信貸評級如有任何變動將會影響本債券的價格及價值。債券附帶發行人違責的風險,即發行人有機會未能如期支付本金和利息。在最壞的情況下如發行人及擔保人(如適用)破產,客戶可能會損失全部投資。信貸評級機構給予的信貸評級並非對發行人信用可靠程度的保證; (b)流動性風險:債券的流動性可能有限,及可能無活躍交易,及/或沒有經紀在市場提供報價,因此: (i)不可以在任何時間均能提供債券的市值及/或參考買入/賣出價,因其將取決於市場的流動性和情況; (ii)可能需要較長時間或無法于市場上出售債券及; (iii)所執行的賣出價可能與本行參考買入價有很大的差別,對客戶不利。 (c)外幣風險:以外幣報價之債券,當把贖回之金額轉換為本土或基本貨幣時,客戶有可能出現兌換損失。 (d)利率風險:債券較易受到利率波動的影響。一般來說,利率上升,債券價格便會下跌。 (e)市場風險:投資價值可能會因政治、法律、經濟條件及利率變化而有波動。這些變化在全部市場及資產類別上都很普遍,客戶取回的投資金額有可能少于初次投放的資金。 (4).投資于高息債券,除以上列舉的一般風險外,還須承受其他風險,例如: (a)較高的信貸風險:高息債券的評級通常低於投資級別,或不獲評級,因此涉及的發行人違責風險往往較高 (b)受製于經濟周期的轉變:經濟下滑時,高息債券價值的跌幅往往會較投資級別債券為大,原因是(i)客戶會較為審慎,不願承擔風險;(ii)違責風險加劇。 (5).某些債券可能別具特點及風險,投資時須格外注意。這些包括: (a)永續性質債券的風險:永續性質債券不設到期日,其利息派付取決於發行人在非常長遠的時間內的存續能力,利息或會因根據其條款及細則而有所延遲或終止。一般而言,永續性債券一般為可贖回及/或為後償債券,客戶須要承受再投資風險/或為後償債券風險,詳情如下。 (b)可提早贖回債券的再投資風險:如果這是可提早贖回的債券,當發行人于債券到期前行使贖回權,客戶便會面對再投資風險。客戶于再投資時可能會收到較小的孳息率。 (c)後償債券的風險:後償債券于發行人的清盤過程中獲較低的索償優先權,因此後償債券之持有人將承受比優先債券更高的風險。後償債券為無抵押,其信貸評級及債務的優先次序較優先債券為低。客戶應特別注意產品的信貸數據,包括發行人,債券或擔保人的信貸評級(視情況而定)。 (d)浮息及/或延遲派付利息的風險:如果債券具有浮息及/或延遲派付利息的條款,客戶便無法確定將收取的利息金額及利息派付的時間。 (e)可延遲到期日的風險:如果債券具有可延遲到期日的條款,客戶便沒有一個訂明償還本金的確即時間表。 (f)可換股或可交換性質的債券:可換股或可交換性質的債券具有可換股或可交換性質,客戶須承受股票及債券的投資風險,及/或 具有或然撇減或彌補虧損特點的債券。當發生觸發事件時,這些債券可能會作全數或部分撇帳,或轉換為普通股。這些債權證一般在發行人仍然持續經營時用作消減虧損。鑒于或有可轉換及自救債權證是混合債券股票工具,于出現觸發事件時可能會被撇銷或轉換為普通股,因此投資者須在投資前特別留意有關產品的性質、觸發事件及發生觸發事件對其之影響及後果。 (g)非單一信貸支持提供者:指有多于一個擔保人的債券。客戶應考慮事項例如擔保人的信用、擔保人是否有重大業務,及所涉及的信貸支持結構。在一些信貸支持結構下,當觸發違約事件,債券持有人的權利可能從屬于發行人、擔保人和/或其他人的權利。 (h)其他/非單一信貸支持提供者結構:指有維好協議存在作為一種信用增強特色的債券。這些債券有些還有信貸支持者如擔保人。維好協議需要個別評估及可能結構複雜。它們並不是一個擔保及與擔保比較下受更多法律及監管的不確定性所限。特別是即使維好協議存在,某些國家的資本管製法律可能提高未能及時支付的風險。 (6) .在其他司法管轄區進行交易 (a)在其他司法管轄區的市場(包括與本地市場有正式連系的市場)進行交易,或會涉及額外的風險。根據這些市場的規例,投資者享有的保障程度可能有所不同,甚或有所下降。例如,富途證券會透過海外中介機構進行部分或全部債券交易。在進行交易前,你應先行查明有關你將進行的該項交易的所有規則。你本身所在地的監管機構,將不能迫使你已執行的交易所在地的所屬司法管轄區的監管機構或市場執行有關的規則。 (b)客戶在進行任何香港市場以外的交易前,應先了解將有關外國市場的性質和你就此須承擔的風險程度。客戶應按你的經驗、風險狀況及其他因素小心考慮(及在有需要時諮詢你的顧問)該等交易是否適合你。 (c)如交易在香港以外地方執行,客戶應了解清楚該交易是受到有關海外司法管轄區的適用法律、規則和條例所監管的。這些法律、法規和條例可能與香港司法管轄區製訂的規則可能有所不同。因此,客戶應確保其完全理解有關持有之限製及披露責任之法規,並遵守該等法規。 (d)客戶接納富途證券安排在不同的交易所和市場執行指示時,此類交易將由相關市場參與者或其指定的結算代理進行結算和交收。 (e)所有根據客戶指示而執行的海外市場交易,均須繳納交易稅款及有關交易所不時可能徵收的其他費用。富途證券有權按照有關交易所的規定收取此類交易稅款和費用。 (f)富途證券將計算履行客戶義務所需的金額(如有),以及客戶應獲得的金額(如有)。你應密切留意帳戶狀況,在市場波動下,富途證券未必能聯絡你或提供足夠時間予你存錢,而你的持倉將有可能被強制平倉。 (g)客戶接納在香港以外的任何交易所進行的交易將不受香港《證券及期貨條例》所設立的投資者賠償基金保障,且與香港法律所提供的保障比較下,提供不同程度或類型的保障。
與中華通條款及細則有關的風險
附件X(中華通條款及細則)中的定義適用於本節。 1. 證券所屬地市場規則 對于中華通證券而言,中國內地為其所屬地,因此,通用的原則是中華通證券的投資者需遵守中國內地的證券法律法規。盡管如此,香港的某些法律和監管規定將仍然繼續適用於北向交易。 交易及結算限製 2. 交易前檢查 對于交易所參與人發出的任何北向交易賣出訂單,聯交所需要審查相關交易所參與人是否持有足夠且可供使用的中華通證券以滿足該北向交易賣出訂單。交易前檢查將會在每個交易日開始前進行。因此,閣下可能因交易前檢查的相關要求無法執行北向交易賣出訂單。閣下需注意本中華通條款第 8 條(遵守交易前檢查要求)的規定。特別注意,若相關中華通證券因任何原因延遲或未 能過戶到本公司任何結算帳戶,或若出于其他任何理由本公司認為存在違反中華通法律的情況,閣下可能無法執行中華通證券賣出訂單。因不符合或可能不符合交易前檢查及/或相關中華通法律或中華通規則導致的任何風險、損失或費用應由閣下自行承擔。 3. 結算 北向交易將遵循 A 股股票的交收循環。中華通證券交易交收方面,中國結算將于 T 日在其參與人(包括作為其結算參與人的香港結算)的證券帳戶記賬或扣賬,無需付款。本公司現有交收安排可能與中國結算的交收安排不盡一致。除非本公司同意墊款, 此等交易的款項交收將于 T+1 日完成。本公司可根據本公司的絕對酌情決定權決定提供交收墊款。在本公司同意為中華通證券交易交收提供墊款的情況下,(a)本公司將保留 在 T+1 日從香港結算收到的資金;並且(b)閣下需要償還本公司提供的超額墊款。閣下確認本公司不保證會提供交收墊款,若本公司決定提供交收墊款,本公司可決定在任意時間終止該服務。 4. 限額控制 通過中華通購買中華通證券受製于下述限額控制。因此,不能保證買入訂單能夠成功通過中華通承配。每個交易日交易所參與人能夠執行的所有北向交易買入交 易的最大淨額則受每日額度所限製(「每日額度」)。每日額度有可能在沒有提前通知的情況下不時變動,投資者應參考聯交所網站和聯交所公布的其他資訊以獲取最新資訊。若每日額度已經達標,本公司將不能夠執行任何買入訂單,並且已經提交但未執行的任何買入指示將會被限製或拒絕。而投資者均可以繼續賣出中華通證券無論是否存在超過每日額度的情況。 5. 限製即日交易 除非聯交所另作決定, 中國內地 A 股市場不允許即日交易。若閣下于 T 日購買中華通證券,閣下僅可以于 T+1 日或之後賣出。由於交易前檢查的規定,僅在 T+1 日適用的(由本公司不時通知 閣下的)截止時間之後本公司方可接受賣出于 T 日購買的中華通證券的訂單。 6. 禁止場外交易和轉讓 閣下、本公司和任何關聯人士不能通過中華通市場系統以外的其他場所進行或提供場外中華通證券交易或為該交易服務,除相關中華通監管機構另有情況或規定外: (a) 對合資格于有擔保的沽空的中華通證券進行股票借貸,並且為期不超過一個月; (b) 基金經理向其管理的基金交易後分配中華通證券;以及 (c) 中國結算和中華通市場營運者指明的其他情況。 7. 落盤 根據中華通法律,只允許有指定價格的限價訂單,買入訂單不能低於現時最佳價格,賣出訂單可以按照指定價格或高於指定價格執行。市價訂單將不被接受。 8. 中華通市場價格限製 中華通證券的價格受限於一個前一交易日收市價的±10%的一般價格限製。另外,風險警示板上的任何中華通證券受限於一個前一交易日收市價的±5%的價格限製。價格限製可能會不時變化。所有中華通證券訂單必須在價格限製範圍內。任何超過價格限製的訂單將被相關的中華通市場營運者拒絕。 9. 北向交易之合資格中華通證券 聯交所將根據中華通法律下的條件包括或排除中華通證券。本公司沒有責任通知閣下有關北向交易的股份資格更新。閣下應參考聯交所網站和聯交所公布的其他資訊以獲取最新資訊。 根據上交所規則及深交所規則,若任何一個上交所上市公司或深交所上市公司處于退市程序或因財務或其他情況出現運營不穩定,導致其股票存在退市的風險或投資者權益可能受到不當的損害的,上交所上市公司或深交所上市公司將被實施風險警示並被納入風險警示板。風險警示板的任何變化可 能在沒有事先通知的情況下發生。若一只中華通證券在中華通機制啟動時合資格進 行中華通交易,隨後被移至風險警示板,中華通的投資者僅允許賣出該中華通證券而禁止買入。 10. 實益擁有人的帳戶資訊 賣出訂單所賣出的中華通證券的實益擁有人身份需要向香港結算及/或相關中國內地監管機構披露。 11. 禁止人手對盤交易和大宗交易 中華通下對北向交易不設人手對盤交易機制或大宗交易機制。 12. 修改訂單及喪失優先級 與中國內地現有做法一致,若進行北向交易的投資者希望修改訂單,投資者必須首先取消原訂單, 然後輸入新的訂單。因此,訂單的優先級將會喪失。另外,由於每日額度限製,新訂單可能不會在同一交易日被執行。 13. 特別中華通證券 聯交所將會接受並指定不再滿足中華通證券合資格條件的證券(若該證券仍在中華通市場掛牌上市)為特別中華通證券。另外,閣下因分派權利或權益、轉換、收購、其他公司行動或異常交易而獲得的任何(不合資格進行中華通交易的)證券或期權,聯交所也將接受或指定其為特別中華通證券。閣下將僅可出售,但不得購買,任何特別中華通證券。 中國內地和香港法律問題 14. 權益披露 根據中國內地法律、法規和條例,若閣下持有或控制一個在中國內地設立並在中國 內地股票交易所上市的公司(「中國內地上市公司」)的股票(以總額計算,包括 同一中國內地上市公司在內地和境外所發行的股票,無論該持有是通過北向交易、合格境外投資者/人民幣合格境外投資者或其他投資途徑)達到中華通監管機構不 時規定的披露水平,閣下必須在相關中華通監管機構規定的期限內披露該等權益, 並且閣下在相關中華通監管機構規定的時間內不得買賣該股票。閣下也必須根據相關中華通監管機構的要求披露閣下持股的任何重大變化。當一家中國內地設立的公司同時有是聯交所上市的 H 股股票和在上交所或/及深交所上市的 A 股股票時,若某一投資者持有該中國內地設立的公司的任何一類具有投票權的股票(包括通過中華通途徑購買的 A 股股票)超過(可能不時指定的)披露水平時,該投資者根據證券及期貨條例第 XV 部分的規定有披露義務。當一家中國內地設立的公司在聯交所沒有股票上市,則證券及期貨條例第 XV 部分將不適用。閣下有責任遵守中華通監管機構不時公布的關於權益披露的規則,並安排任何相關申報。 15. 短線交易獲利規則 根據中國內地法律、法規和條例,若(a)閣下持有的某中國內地上市公司的股票超 過中華通監管機構不時規定的水平,並且(b)在買入交易後六(6)個月內發生相 應的賣出交易或反之亦然,則短線交易獲利規則要求閣下放棄/退還買賣某特定中 國內地上市公司中華通證券所取得的任何收益。閣下(且閣下本身)必須遵守「短線交易獲利規則」。 16. 外國投資者所有權限製 根據中國內地法律、法規和條例,對一個外國投資者可以持有單一中國內地上市公司的股票數量,以及單一中國內地上市公司所有外國投資者的最高總持股比例均設 有限製。該等外國投資者所有權限製可能按總額適用(即,包括同一發行人在境內和境外所發行股票,無論該等股票是通過北向交易、合格境外投資者/人民幣合格 境外投資者或其他投資途徑)。閣下有責任遵守所有中華通法律不時規定的外國投資者所有權限製。由於諸如資金回流限製、交易限製、不利的稅收待 遇、較高的佣金、監管報告要求和對當地托管人和服務提供商的依賴等因素,這些法律和監管管製或限製可能對中華通證券投資的流動性和表現帶來負面影響。因此,閣下投資或交易中華通證券可能遭受損失。 若本公司發現閣下違反了(或合理認為若再執行北向交易買入訂單,則閣下可能會違反)外國投資者所有權限製,或若中華通監管機構對本公司提出要求,包括但不限於因中華通市場營運者發出強制賣出通知,若閣下未能遵守相應的客戶強制賣出通知,則為了確保遵守所有中華通法律,本公司將會根據上文第 10 條(銷售、轉讓和追 繳)賣出任何中華通證券。在此情況下,在上交所或深交所通知聯交所附屬公司或聯交所外國持股總額已降至低於某一百分比之前,本公司將不接受相關中華通證券的買入訂單。聯交所可根據其絕對酌情決定權決定對哪一位交易所參與人發出強制賣出通知以及所涉及的股數(這可能按照後進先出的原則),並且聯交所(或聯交所附屬公司)的記錄將會是終局的和不可推翻的。另外,根據中國內地法律,當外國投資者持有單一內地上市公司發行的股票的總額 超過一定的百分比(即「警戒水平」)並經上交所或深交所通知聯交所附屬公司後,聯交所及聯交所附屬公司應在切實可行的情況下盡快暫停接受相關中華通證券的買入訂單。在此情況下,本公司可拒絕閣下的買入訂單直到外國投資者的總持股比例降至低於上交所或深交所規定的百分比(「許可水平」)。截止本中華通條款的日期,單一外國投資者的限製設定為一家中國內地上市公司股 票的 10%,所有外國投資者的限製總額設定為一家中國內地上市公司的股票的 30%(警戒水平和許可水平分別設定為一家中國內地上市公司股票的 28%和 26%)。該等限額可不時更改,但本公司沒有任何義務就此等外國投資者所有權限製的變化通知閣下。 17. 稅費 本公司強烈建議閣下在投資中華通證券前,就閣下作出此等投資可能帶來的香港及/或者中國內地稅務後果征詢閣下的稅務顧問的意見,因為不同的投資者的稅務後果可能不同。閣下應全部承擔與中華通證券有關的任何稅費,並且需就本公司或任何關聯人士因閣下持有、買賣或者以其他方式 處理任何中華通證券而產生的所有香港及/或中國內地稅費向本公司及關聯人士作出彌償。本公司概不負責就任何與中華通有關的稅務問題、責任及/或義務提供意見或處理該 等問題、責任及/或義務,也不會就此提供任何服務或協助。適用的法律條款的具體內容請參考中華通條款第 14 條(費用和稅費)。 18. 內幕交易、市場操縱和其他市場行為規則 通過中華通進行的北向交易受中國內地關於禁止構成市場操縱、內幕交易和相關罪 行的行為的法律和法規所限製。這些限製的範圍和相應的香港法律規定可能不同。特別是,香港市場不當行為規則下的可適用抗辯在中國內地法律和法規下可能不適用。若閣下不熟悉中國內地市場行為要求和限製,閣下應在通過中華通進行交易前 諮詢專家意見。閣下確認,閣下在進行中華通證券交易不掌握內幕資訊或促使他人取得。 19. 客戶證券規則 作為簡單的背景介紹, 香港法例571H章《證券及期貨(客戶證券)規則》 (“客戶證券規則”)規定了所有中介人士及其關聯實體如何處理客戶資產。然而,由於通過中華通買賣的中華通證券並不在聯交所上市或買賣,除非香港證監會或任何其他相關的中華通監管機構另有規定,否則客戶證券規則將不予適用。 20. 中華通證券所有權 香港法律認可投資者的經紀或托管人在中央結算系統內代其持有的股票的所有權益。 該認可同樣適用於結算參與人通過香港結算代香港和海外投資者持有的中華通證券。另外,在中國內地(中華通證券是以香港結算名義登記在中國結算開立的證券帳戶 內),中國證監會《中華通規則》明確規定香港結算作為名義持有人,香港和海外 投資者為中華通證券的實益所有人。因此,監管機構的意圖顯然是在中國內地法律下香港和海外投資者也應該對中華通證券享有所有權。閣下應自行審閱港交所就中華通證券所有權發布的材料和適用的中華通規則,因其 可能會不時修改或補充。閣下也應諮詢閣下的法律顧問,對閣下作為中華通證券北 向交易投資者的權利自行作出評估。閣下應注意中華通是一個新近的措施,上述安排可能存在不確定性。另外,盡管香 港和海外投資者對中華通證券享有所有權益,香港結算作為名義持有人並無義務代表該等投資者在中國內地執行該項權利。 結算機構風險 21. 中國結算違約風險 中國結算已建立了風險管理體系和辦法並由中國證監會批淮並監管。如果中國結算(作為所屬地中央交易對手)違約,香港結算已經表示,其可(但沒有義務)采取法律行動或法庭訴訟,通過可行的法律途徑以及通過中國結算的清算程序(如適 用),向中國結算追討尚未還清的中華通證券和款項。反之,香港結算將按照相關中華通監管機構的規定,按比例 向結算參與人分發所收回的中華通證券及/或款項。本公司隨後分發的中華通證券及/或款項僅限於從香港結算直接或間接收回的。盡管中國結算違約的可能性微乎其 微,投資者在進行北向交易前應注意此項安排和潛在的風險。 22. 香港結算違約風險 本公司根據本中華通條款提供的服務也取決於香港結算履行其義務的情況。香港結算 的任何作為或不作為,或者香港結算未能或延遲履行其義務都可能導致中華通證券 及/或與之有關的款項無法交收,閣下也會因此遭受損失。本公司及關聯人士對該等 任何損失概不負責或承擔任何責任。 其他運行風險 23. 無紙化證券 中華通證券以無紙化形式進行交易,因此,中華通證券不能以實物形式從中央結算系統存入及/或取出。 24. 企業行動的公司公告 任何與中華通證券有關的企業行動都將由相關發行人通過上交所或深交所網站和某些指定報章作出公告。香港結算也將會在中央結算系統中記錄有關中華通證券的所有企業行 動,並在公布當日在切實可行的情況下盡快通過中央結算系統終端機通知結算參與 人有關詳情。進行北向交易的投資者可參閱上交所或深交所網站以及相關報章以查閱最新上市公司公告,亦可在港交所網站的「中國證券市場網頁」(或其不時替代或接替的 其他網站)查詢前一個交易日發布的與中華通證券有關的企業行動。投資者應注意,上交所上市和深交所上市的發行人發布的企業行動公告僅為中文,沒有英文譯本。另外,香港結算將盡力及時向結算參與人代收並派發中華通證券的現金股息。一經 收到股息,香港結算將在實際操作允許的情況下,在同日安排向相關結算參與人派 發現金股息。根據中國內地的現行市場慣例,進行北向交易的投資者不能委任代表或親自出席股 東大會,這與香港目前關於聯交所上市股票的慣例有所不同。本公司不會也不能確保任何企業行動的公司公告的準確性、可靠性和及時性,並且吾 等以及任何關聯人士不接受由於任何錯誤、不準確、延遲、遺漏或因信賴該等公告 而采取的任何行動所導致的任何損失和損害的責任(無論是侵權或是合同還是其他的責任)。本公司明確聲明概不就任何公司公告的準確性或有關資訊對任何目的之適合性的所有明示或默示的保證承擔任何責任。 25. 平均定價適用於基金經理的各個基金 若閣下以基金經理的身份管理多支基金或以資產管理人身份代表多個客戶,並閣下為閣下管理的多支基金或客戶預先分配中華通訂單,盡管這些訂單可能在同一交易 日的不同時間執行,本公司可對這些訂單提供平均定價。當平均定價適用時,每只基金 或每個客戶將以相同的平均定價獲配中華通證券(或其所得收益),該平均定價可 能高於或者低於該基金或客戶在訂單被獨立處理並按照直接或間接提交給本公司的順序的情況下應該支付或收到的價格。本公司及關聯人士不對任何該定價的不同或者因 適用平均定價而導致的任何損失或風險負責。 26. 披露資訊和公開交易資訊 為了出版、宣傳或公開分發匯總的中華通下中華通證券的交易量、投資者簡介和其他相關資料之目的,聯交所可要求本公司按照聯交所不時規定期間和該等形式提供閣下的檔案資訊、閣下通過北向交易買賣中華通證券的訂單種類和價值以及本公司執行閣下的交易。 27. 客戶錯誤 本公司及關聯人士不對投資者因基于投資者指示進行的任何交易而導致的任何損失、損害或費用,或者間接性損失、損害或費用負有責任。本公司不能對任何交易進行平倉,投資者也應當注意中華通下中華通證券的交收安排,包括但不限於限額限製。中華通規則一般禁止任何場外交易或轉讓。然而,在特定情況下,允許本公司和閣下為了糾正一項交易而進行轉讓,盡管尚 未澄清在何種情況下該轉讓可被允許。本公司有絕對酌情決定權決定是否需要為了糾正任何交易錯誤而進行任何轉讓,但沒有義務進行。本公司或任何關聯人士不對因該錯誤或任何拒絕為糾正交易錯誤而進行轉讓所造成的任何直接或間接損失負責。 28. 資訊保存 閣下確認並接受中華通規則要求本公司保留以下記錄不少于 20 年:(a)所有以閣下 名義執行的訂單和交易;(b)從閣下處接收的任何指示;以及(c)關於北向交易 的閣下所有的帳戶資訊;以及(d)關於中華通證券孖展交易和股票借貸的所有相關 資訊(包括但不限於,有關該任何該孖展交易、相關證券孖展交易安排和提供的資金)。 29. 中華通市場系統 聯交所或聯交所附屬公司(在征詢聯交所意見後)可以,在聯交所規則規定的特定情況下及/或聯交所認為合適的時候,為了公平有序的市場利益以保護投資者,按照聯交所認為的合理的期限和頻率,暫時暫停或限製所有或部分中華通證券的所有 或任何北向交易的訂單傳送和相關支持服務。在中華通證券被聯交所暫停交易的期間,閣下將不能在聯交所通過中華通買賣中華通證券。閣下需尤其注意,盡管聯交所暫停中華通證券交易,該中華通證券仍會在上交所及/或深交所繼續交易。在聯交所暫停中華通證券交易期間,閣下可能仍將受到由上交所及/或深交所交易引起的中華通證券價格波動的影響。基于運營需要、惡劣天氣、緊急情況或其他任何情況,聯交所有絕對酌情決定權在任何時候並且無需事先通知,決定更改中華通服務的運營時間和安排,無論基于臨 時還是其他。另外,聯交所或聯交所附屬公司(在聯交所同意的前提下)可以永久 終止提供中華通北向交易服務。該暫停、限製或終止將會影響本公司接受和處理閣下訂單的能力,建議閣下參考港交所網站和港交所不時公布的其他資訊以獲取最新資訊。盡管中華通證券可以通過其他途徑進行交易,包括並不限於,中國投資者在上交所及/或深交所交易,但不能確保閣下的訂單能夠被接受和處理。另外,聯交所規則規定,如果任何有相應 A 股股票為合資格中華通證券的 H 股股票 在聯交所被暫停交易,但該 A 股股票沒有在上交所被暫停交易,該 A 股股票的中港 通賣出訂單和中華通買入訂單的傳遞服務一般將照常可用。但是,聯交所可以根據 其絕對酌情決定權,在沒有事先通知的情況下,暫停或限製該服務,閣下下達買入訂單或賣出訂單的能力將因此受到影響。 中華通市場系統是為了通過中華通進行中華通證券交易而搭建的新平台。本公司在中華通市場營運者的中華通市場系統基礎上提供交易服務。本公司不對由中華通市場系統引起的延遲或故障負責,投資者需要承擔通過中華通市場系統進行中華通證券交易而產 生的所有風險。本公司及關聯人士沒有責任也不對閣下因中華通市場系統或通過中華通路由系統進行北向交易所遭受的任何直接或間接損失或損害負責,包括但不限於以下: (a) 暫停、限製或終止中華通服務或中華通路由系統,或無法接入或使用中華通路由系統或中華通服務; (b) 作出任何特殊安排,或為了應對緊急情況或意外事件而采取或不采取任何行動、步驟或措施,包括但不限於取消交易所參與人輸入的任何或全部中華通訂單; (c) 任何暫停、延遲、中斷或終止在上交所或深交所進行任何中華通證券的交易; (d) 由於香港發出 8 號或以上暴風信號或黑色暴雨警告信號而造成的任何中華通證券的延遲、暫停、中斷、或訂單取消; (e) 由於系統、通訊或連接故障、電力中斷、軟件或硬件失靈或任何超出聯交所、 本公司或關聯人士控制範圍的其他事件而造成的任何延遲或不能傳遞任何中華通訂單、或者延遲或不能傳送任何訂單取消請求或提供中華通服務; (f) 本公司要求取消的任何中華通訂單而由於任何原因沒有被取消; (g) 聯交所或上交所或深交所要求本公司拒絕任何中華通服務指令; (h) 任何中華通市場系統或者本公司、聯交所附屬公司或關聯人士賴以提供中華通 服務的系統的延遲、故障或錯誤; (i) 由於超出聯交所、港交所、聯交所附屬公司、本公司或任何關聯人士控制範圍的原因(包括但不限於任何由中華通監管機構采取/不采取任何行動或做出/不做出任何決定)而造成的任何延遲或不能執行中華通訂單或者任何錯誤執行或撮合中華通訂單。 如果發生上述第 (e)段所述的延遲或未能發出任何訂單取消請求的情形,在該訂單已被撮合或執行的情況下,閣下仍有責任履行該交易的任何交收義務。閣下確認港交所、聯交所、聯交所附屬公司、上交所、上交所附屬公司和其各自董事、雇員和代理人概不對該等任何損失負責或承擔責任。 30. 運營時間 聯交所有絕對酌情決定權以不時決定中華通服務時間,也有絕對酌情決定權隨時變 更中華通的運營時間和安排,並且無需事先通知,無論是基于臨時還是其他情況。本公司沒有義務通知閣下聯交所對中華通服務運營時間的任何決定。 聯交所或聯交所附屬公司有可能永久不提供北向交易之服務。此等暫停,限製或停止將影響本公司接受和處理閣下的訂單的能力及閣下應參考聯交所網站和聯交所公布的其他資訊以獲取最新資訊。 31. 孖展交易 受限於中華通監管機構規定的某些條件,對相關中華通監管機構決定合資格進行孖展交易的中華通證券(「合資格孖展交易證券」),香港和海外投資者可以進行孖展交易。港交所將會不時公布一份合資格孖展交易證券名單。若任何 A 股股票的孖展交易量超過中華通市場營運者決定的限額, 該中華通市場營運者可暫停該 A 股股票的孖展交易,並在孖展 交易量下降到所規定限額時恢複該 A 股股票的孖展交易。當中華通市場營運者通知聯交所該暫停或恢複涉及到合資格孖展交易證券名單所列某只證券時,港交所將在其網站上披露該資訊。在此情況下,對相關中華通證券的任何孖展交易(對中華通證券買入訂單的孖展交易除外)將會被暫停及/或恢複。 中華通市場營運者保留在將來要求向中華通傳遞孖展交易訂單時對其進行標識的權利。本公司及任何關聯人士沒有義務向閣下不時更新合資格孖展交易證券名單,或有關孖展交易的限製或暫停。 32. 供股 當閣下從一中華通證券發行人處收到任何形式的權益證券時,若該權益證券: (a) 是中華通證券,則閣下可通過中華通買賣該權益證券; (b) 不是中華通證券,但是是在上交所或深交所上市的人民幣計價證券,則閣下可通過中華通賣出該權益證券,但是不允許買入該權利證券; (c)是在上交所上市的證券或深交所上市的證券但不以人民幣交易,則閣下不可通過中華通買賣該權益證券;以及 (d) 不在上交所或深交所上市,則閣下不可通過中華通買賣該權益證券除非並且直到香港結算提供任何適當安排(如有)。也有可能不會提供該替代安排。 33. 碎股交易 中華通證券碎股交易僅適用於賣出訂單,並且所有碎股必須通過一個單一訂單賣出。完整買賣單位的交易訂單和不同的碎股賣出訂單撮合,形成碎股交易。完整買賣單位的交易訂單和碎股訂單在同一個中華通平台上撮合,並受限於同一價格。訂單的最大數額為100萬股,最低上落價位統一為人民幣 0.01 元。 34. 沽空 如果有擔保沽空滿足相關中華通監管機構所列的要求,包括沽空訂單僅適用於可進行沽空的中華通證券、適當的標注該沽空以及受到高於前成交價規則的限製,可在適當的時候對中華通證券進行有擔保沽空,無擔保沽空中華通證券是被禁止的。中華通監管機構也可暫停進行中華通證券的沽空,如果沽空活動數量超過上交所或深交所指定的上限。閣下將對理解和遵守不時生效的沽空規則以及違反的後果負有全部責任。 35. 股票借貸 允許為(a)有擔保的沽空,(b)滿足交易前檢查要求的目的對中華通市場營運者指定的合資格中華通證券進行股票借貸以及(c)聯交所和中華通市場營運者不時指定的情況。對合資格中華通證券進行的股票借貸受限於聯交所和中華通市場營運者列明的限製,包括但不限於以下: (a) 為有擔保沽空的目的進行股票借貸的,有關協議為期不可超過一個月; (b) 為滿足交易前檢查要求進行股票借貸的,有關協議為期不可超過一日(且不可續期); (c) 借出股票僅限於和中華通市場營運者規定的若干類別人士;以及 (d) 股票借貸行為需要向聯交所提交報告。 中華通市場營運者將決定一個合資格于進行股票借貸的中華通證券名單。特別中華通證券不合資格于為有擔保沽空的目的而進行的股票借貸(但合資格于為滿足交易前檢查要求而進行的股票借貸)。本公司將須每月向聯交所報告本公司進行中華通證券借貸活動的 詳細情況。這可能包括(除了其他事項外)股票借方、股票貸方、借入/歸還股票 數量、尚未償還股票數目、借入/貸出日期的詳細資料。建議投資者參閱聯交所中華通規則(當其公布時)內以及中華通法律和中華通規則內不時適用的相關條款。 36. 人民幣兌換 根據第 9 條(交收和貨幣兌換)將任何貨幣兌換為人民幣的任何兌換可能受到兌換限製。如果將相關貨幣兌換為人民幣發生延遲,北向買入訂單的交收可能會延遲及/或無法完成。任何因該延遲或無法交收導致的風險、損失和支出將由閣下承擔。 37. 創業板股份買賣的風險 創業板股份買賣須承擔以下事項而產生的風險: (a) 股價波動及估價過高; (b) 與中國內地的主板市場相比,創業板市場對盈利能力及股本要求相對地不嚴格; (c) 鑒于創業板市場的上市公司營運對技術依賴,故該等公司更容易在各自的業務領域出現技術故障問題; (d) 由於創業板市場相關行業的高風險性質,常規估值方法可能不完全適用於創業板市場上市的公司。 目前只有機構投資者獲淮向交易所參與人下訂單,以透過使用中華通購買或出售獲接納為中華通證券(僅合資格作為賣盤訂單的特別中華通證券除外)的創業板股份。 38. 熔斷機制的風險 中華通證券交易的執行受中華通規則 (包括熔斷機制條文) 的規限。盡管熔斷機制目前暫緩執行,閣下應注意在任何交易日施加熔斷機制將導致在熔斷機制條文中規定的一段或多段時間內暫停執行透過上交所或深交所進行的交易。 39. 投資中華通證券的其他相關風險
與中國內地相關的一般風險
中國內地是一個新興市場,具有以下一個或多個特點:一定程度的政治不穩定性、 相對不可預測的金融市場和經濟發展模式、一個仍處于發展階段的金融市場或一個 疲弱的經濟體。投資新興市場通常會帶來較高的風險,比如事件風險、政治風險、 經濟風險、信用風險、匯率風險、市場風險、流動性/缺口風險、監管/法律風險、 交易交收、處理和結算風險以及債券持有人/股東風險。
股權風險
與投資短期或長期債券相比,投資中華通證券可能會有較高的收益。然而,投資中 港通證券相關的風險也更高,因為中華通證券的投資表現取決於若干難以預測的因 素。這些因素包括突然或持續的市場下滑可能性,以及與每個公司有關的風險。與任何股權投資組合相關的基本風險是其持有的投資價值可能突然及顯著下降。
一般法律和監管風險
閣下必須遵守所有的中華通法律和中華通規則。並且,任何中華通法律或中華通規 則的變化都可能對市場情緒造成影響,從而影響中華通證券的表現。不能預測由該 任何變化所造成的影響對中華通證券而言是正面還是負面。最壞的情形是,閣下可 能損失大部分閣下對中華通證券的投資。另外,任何在中國內地法院提起的訴訟或 其他法律程序將適用中國內地的法律、法規和程序,不同于適用於香港法院的法律、法規和程序。
貨幣風險
人民幣受製于外匯管製限製。在某一特定時間,投資者可能很難將人民幣兌換成為其他貨幣(反之依然),並且兌換也將會有兌換費用,該兌換費用和時間可能與閣下的偏好不符。另外,人民幣對港幣和其他貨幣的價格可能會受到很多因素的影響。不能保證人民幣不會貶值。人民幣貶值將導致人民幣證券的市場價值和變現價格下跌。人民幣資金匯入和匯出中國境內也有諸多限製。中華通證券的流動性和交易價格可能受到中國境外有限可得的人民幣和兌換人民幣限製的負面影響。這些因素將會影響投資者的人民幣流動性,並進而消極影響市場對中華通證券的需求。
與股票借貸協議有關的風險
附件XI(授權進行美國證券借貸交易)中的定義適用於本節。
本公司證券借貸計劃的基本機制
當借貸交易發生時,你的證券將從你的帳戶中移除。作為交換, 本公司將按照 公司擔保政策(由本公司不時修訂)將抵押品存入客戶帳戶以確保證券貸款安全。 本公司有權在你和 本公司之間啟動、借用和終止證券貸款,而無需你的進一步同意。本公司 (作為交易方)將是客戶發放的所有證券貸款的交易對手借款方。客戶將沒有能力或權利在特定貸款開始之前或之後批準該等貸款, 將不具有批準或拒絕費用變更的能力,且無權終止特定貸款(但你出售正在貸款的相關證券或你終止本授權的情況除外)。
無投資者補償/保護
在被借出的證券的上市地和/或本公司運營的司法管轄區內的相關投資者補償/保護製度不能對你方作為出借人向 本公司出借證券的證券借貸交易予以保護。因此, 本公司交付給你的抵押品在 本公司不能歸還抵押品的情況下,可能構成 本公司債務清償的有限來源。
喪失專有權
如果客戶根據貸款向本公司出借任何證券,客戶在該等證券中的權利(包括客戶可能享有的任何專有權利)將被授權條款的無擔保、等同證券交付的合同權利主張取代。 這些出借證券不會由本公司持有,根據香港《證券及期貨(客戶證券)規則》(香港法例第571H章)(“客戶證券規則”)或任何其他司法管轄區的任何其他適用客戶資產規則,如果這些出借證券已經從客戶證券規則或任何其他適用規則項下獲得客戶資產保護權,則這些保護權不適用。 盡管存在上述情況,你仍然擁有這種貸款證券的回報權所固有的市場風險。如果股票價格在貸款期間上漲,你的權益將增加。如果價格下跌,你的權益就會減少。
借券交易融入證券的運用
在借券市場上通常對借入人具有較強吸引力、且具有最高收益潛力的證券品種為"借入難"證券。當你出借證券時,該等證券很可能被用於促進一次或多次沽空,其中借款方在出售股份,希望該股票貶值(沽空方隨後會通過回購股票來償還股票貸款)。由於你持有的股票是“多頭”在你的帳戶,沽空者的活動可能會影響你的長期持有價值。 如果你不想讓你的證券用來促進沽空,你不應該參加 本公司的證券借貸計劃。
資不抵債風險
如果 本公司在授權項下資不抵債或違約,客戶針對 本公司提出的交付等同證券的權利主張將受限於授權條款和適用法律,因此,客戶可能不會獲得該等等同證券或收回等同證券的全部價值(不過,在某些情況下,客戶的風險可能會減少,因為客戶對 本公司承擔的責任可抵銷 本公司向客戶交付等同證券的義務)。
投票權的喪失
由於你不再擁有貸款證券的所有權權益,你將無權行使證券所附帶的任何投票權、同意權或類似權利。
結算風險
如果 本公司不能在規定的時間內及時獲得交付給你的等價證券,你可能無法履行你在套期保值下的結算義務,或者你就這些證券進行的其他交易。交易對手方、交易所或其他方可以行使買入相關證券的權利,而你方可能無法就該等證券行使權利或采取其他行動。
無義務就公司事件通知客戶
本公司無義務通知你任何有關已借出證券的公司事件或行動。
已製造的股息
客戶無權獲得在支付日就貸款證券應付的任何利息、紅利或其他分配, 盡管在授權範圍內, 就現金形式的利息、股息或其他分配而言, 本公司將允許客戶收到或貸記一筆款項(扣除或預扣任何稅項或由於任何稅項),具體參照該等現金形式的利息、股息或其他分配(“已製造的股息”),或就證券形式的利息、股息或其他分配而言,該等款項的支付額不得超過扣除或預扣額, 本公司將在相關借款結束時向你交付該等證券。 在你收到或被抵免了人為支付的款項的情況下,你對該有價證券原持有的利息、股息或其他分配款項的稅務處理可能會有所不同。
稅務風險
客戶向 本公司交付證券,以及 本公司我們向客戶交付等價證券,可能會產生不同于客戶或 本公司為客戶持有這些證券而本應適用的稅務後果的稅務後果。 除另有規定者外,稅務機關可以要求 本公司就該筆貸款支付款項代扣代繳稅款。你有責任自行評估參與 本公司證券借貸項目和“貸款”交易的稅務後果,必要時可以諮詢稅務專業人員。
不承擔對本公司可能收取的任何費用和利潤的會計義務,沖突
如你以借款方式將證券出借給本公司, 本公司將成為該證券的合法實益擁有人, 本公司可將出借的證券轉借給第三方自身使用,或將出借的證券交由第三方金融機構作為該金融機構孖展的抵押品。本公司將基于貸款條款作為本金借取你的證券,該條款可能不是最好的可用條款。如果 本公司或 本公司的任何關聯方就一筆貸款項下的證券自行決定進行或合理認為不會對你的利益造成任何重大損害,或 本公司已采取所有合理措施確保根據貸款條款公平對待,則 本公司可自行決定就該筆貸款項下的證券進行任何交易,從而使 本公司或 本公司的任何關聯方在相關交易中直接或間接擁有任何類型的重大權益或與他人存在任何類型的關系,從而使 本公司就該筆交易的職務或利益沖突或可能與 本公司對你的職責發生沖突。 除非與客戶另行約定, 本公司有權為其自身利益保留由 本公司就任何貸款獲得的所有費用、利潤和其他利益,並且該等金額可能會高於就任何貸款應由 本公司向客戶支付的任何報酬、費用或其他利益。 本公司是與你所有貸款的交易對手。本公司任何可能涉及或不涉及該股份的交易均完全獨立于你行對 本公司的借款交易。因此, 本公司向你公司借入證券後,可以或不會再向場內借出,也可以通過關聯企業或第三方予以借出。同樣, 本公司可以終止與你的貸款和歸還證券給你,同時 本公司繼續借給市場相同的股票證券。證券借貸計劃中沒有任何內容限製本公司與第三方進行股票借貸和借貸交易的能力,第三方可能會因交易而遭受損益。 本公司從客戶借取相關證券是雙方的直接交易,然後用於本公司自身目的(包括沽空),或為了自身目的(包括沽空)將該等證券借給其關聯方或其他第三方。本公司可將證券出借給其關聯方或第三方,再由關聯方或第三方借出至融券市場。 本公司的證券借貸計劃並不保證你將獲得貸款下證券的最好收入。 本公司沒有義務從你處借入特定的證券。不能保證全部或部分你的相關證券可能被借出去將被借出去。可能沒有市場可以以有利的利率借出你的相關證券,或者本公司可能無法進入有自願借款人的市場。本公司或其他 本公司客戶或 本公司的關聯公司可能持有可借出的證券以支付可借入利息,因此本公司可能不會向你借入證券。本授權書中的任何內容均不要求本公司將你的權益放在其他本公司客戶的權益之前。 本公司可自行確定貸款項下 本公司向你方借入證券的應付費用: 考慮市場通行的各種規模的貸款利率、 本公司的關聯公司或第三方為 本公司向證券借貸市場出借證券可能支付的利率等因素; 本公司可向第三方支付的款項(如介紹經紀商為 本公司介紹帳戶)、 本公司的其他關聯公司或第三方對證券的需求等因素。 本公司或其關聯方可獲得貸款或相同證券的其他交易相關的利差收入和利潤或損失。你在貸款期間可能會收到的費用可能會經常發生變化,並可能會大幅下降或上升。當你的證券被本公司借到第三方,本公司可能會在任何時候改變它支付給你的利率與本公司收到的收入相比。本公司可將貸款收入(包括相關證券的轉貸收入)的一部分支付給第三方,該等支付將扣減客戶在貸款期間收到的費用。
提供授權出借證券的風險
如果你向 本公司提供授權,允許 本公司根據貸款應用你的證券或證券抵押品,則存在風險。 如閣下的證券或證券抵押品已由 本公司在香港收取或持有,只有經閣下書面同意,上述安排方可生效。此外,除非你是一個專業投資者,你的授權必須指定的期限,它是目前的,並限製不超過12個月。如果你是專業投資者,這些限製並不適用。此外,如果 本公司在授權到期前至少14日向你發出提醒,且你在屆時的權限到期日前不反對該等視為續展,那麼你的授權可能被視為續展(即無需你書面同意)。你不需要任何法律簽署該等授權。但是, 本公司可能會要求一個授權允許你的證券或證券抵押品借給本公司。本公司應該向你解釋使用這種授權的目的。如果你簽署該等授權書並且你的證券或證券抵押品因貸款而出借給本公司,則 本公司將成為這些證券的合法實益所有人。雖然 本公司對按照貸款條款提供的證券或證券抵押品對你負責,但它的違約可能會導致你的證券或證券抵押品的損失。本公司提供一個不涉及證券借貸的現金帳戶。如果你不希望你的證券或證券抵押品被出借,不要簽署上述授權書,並要求開立這種類型的現金帳戶。
貸款可由本公司隨時終止
當你借出你的證券時,本公司可能會在任何時間以任何理由終止你的貸款,並且將借出的證券歸還到你的客戶帳戶。借款可因向 本公司借入證券(在 本公司借入證券後)的一方選擇歸還證券而終止。即使 本公司繼續通過證券借貸市場出借同樣的證券, 本公司也有權終止從你處借入證券。當貸款終止時,借出的證券將歸還到你的客戶帳戶,抵押品返還至 本公司並由本公司停止就貸款付款。

+852 2523 3588

線上諮詢服務

交易日 09:00 - 翌日 05:00

進入流動證券快捷服務

進入流動證券快捷服務

富途證券為香港證監會認可的持牌法團(中央編號:AZT137),提供證券交易服務並受其監管。 ©2020 富途證券國際(香港)有限公司版權所有
© 2020 Futu Securities International (Hong Kong) Limited. All Rights Reserved.