有關香港投資者識別碼制度 (HKIDR) 和場外證券交易匯報制度(OTCR) 的說明

1. 什麼是香港投資者識別碼制度(HKIDR)和場外證券交易匯報制度(OTCR)

為加強市場監督能力及維護市場誠信,證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)在香港證券市場的交易層面引入了投資者識別碼制度(「HKIDR」)(又稱港股實名制),並為在香港聯合交易所(「聯交所」)上市的股份引入了場外證券交易匯報制度(「OTCR」)。

建議訪問或以下鏈結觀看「全面解密投資者識別碼」(精華版本)的視頻以一步了解有關制度:  https://d3nv6maja2jqhl.cloudfront.net/HKIDR_video_19082022.mp4

HKIDR和OTCR預期分別在2022 年下半年和2023 年上半年實施,確實日期有待證監會及聯交所再作公布。

2. 哪些證券將受HKIDR 及OTCR 影響?

所有在香港交易所上市或在交易系統交易的證券(包括衍生工具)都受HKIDR 和OTCR 影響。

然而,在香港期貨交易所交易系統交易的衍生工具和非上市結構性產品(例如股票掛鉤工具、股票掛鉤票據)以及根據這些產品在香港交易所交割的上市證券將不包括在內。

2.1 受HKIDR影響:

(i)港股

(ii)港股賣空

(iii)香港股票期權

(iv)香港債券

2.2 受OTCR影響:

(i)與在香港徵收印花稅的場外證券交易有關的股份轉讓

(ii)實物股票的存入或提取

3. 這對客戶造成甚麼影響?

HKIDR是指在聯交所的交易系統買賣證券時,所採用的實名制措施。富途需要為每個客戶分配一個客戶相關識別信息的券商客戶編碼(「BCAN」[1]),並將BCAN 標記到客戶的證券訂單上,及於提交證券訂單時向香港交易所披露相關信息。這讓有關監管機構可更快得悉提交證券訂單的投資者資料,以助提升有關監管機構的市場監察功能。

在OTCR下,富途於下述情況須:
①富途(不論是作為主事人或客戶的代理人)為某項須徵收香港印花稅的場外證券交易進行股份轉移時,富途須向證監會匯報證券受讓方及/或轉讓方的客戶識別信息;或
②富途(不論是作為主事人或客戶的代理人)為處理實體股票證書的存入或提取時,富途須向證監會匯報證券受讓方及/或轉讓方的客戶識別信息。

4. 甚麽是客戶識別信息?

個人客戶的「客戶識別信息」(簡稱CID)指客戶身份信息,包括身分證明文件上所示的英文及/或中文全名,身份證明文件簽發國家或司法管轄區、身份證明文件類別及號碼。

機構或公司客戶的CID包括法人實體的名稱、注冊地點、注冊證明文件類別及號碼。

富途會將客戶資料*按下述優先次序(即除非客戶並無持有該文件,則應使用所提述的下一類文件,如此類推)作爲客戶識別信息披露及轉移給有關監管機構(包括但不限於聯交所及/或證監會):
(i) 就自然人而言,他/她的(1)香港身份證;或(2)國民身分證明文件;或(3)護照;

(ii) 就公司而言,它的(1)法律實體識別編碼(legal entity identifier,簡稱LEI)登記文件;或(2)公司註冊證明書;或(3)商業登記證;或(4)其他同等證明文件;及
(iii) 就信託而言,按上述(i)或(ii) 的受託人資料,視情況而定。然而,若信託是一個投資基金(即集體投資計劃),則應收集在本公司開立交易帳戶的資產管理公司或個別基金(如適用)的客戶識別信息。

* 如客戶資料有任何更新,請立即以書面形式通知及提供最新的客戶資料予本公司。(例如,若您持有LEI並且您的LEI已過期及/或已更新,您應立即將更新的LEI資料給予富途。)

^ 法律實體識別編碼指金融穩定理事會在全球LEI 體系下採納的20 位字符代碼,旨在以獨有的方式識別出參與金融交易的特定法律實體。

5. 制度要點及所需的投資者配合

如您在聯交所買賣證券,您應留意HKIDR及OTCR的最新要求。

根據HKIDR,富途須將其客戶的身份證明文件資料連同相關的BCAN 交予聯交所和證監會的保密資料庫。

鑑於《個人資料(私隱)條例》,本公司需要先取得個人客戶的同意,才可以將客戶的身分證明文件資料交予保密資料庫。在未向富途提供此同意的情況下,您仍然可以出售和提取持有的證券,但不能購買或存入證券。就個人戶而言,如閣下在開戶時已經提交了身分證明文件資料予本公司,且已符合上述第4題所述有關最優先排序的身分證明文件要求,您只需提供有關收集和轉交您的身份證明文件信息的同意書便可。然而,如閣下提交之資料未能符合有關最優先排序的身分證明文件要求,例如:持有香港身份證/國民身分證明文件,但在開戶時使用了其他身分證明文件(例如護照)開戶,請閣下聯絡本公司,並更新相關資料。就公司戶或信托而言,請參照第4題所述有關最優先排序的身分證明文件要求,並按需要聯絡本公司補充相關資料。

6. 未能提供個人資料或有關授權的後果

如客戶未能向本公司提供客戶識別信息或按上述要求更新CID (例如:客戶識別信息並非根據Q4提及的身分證明文件排序表提供/更新),或按上述要求提交明示同意書,可能意味著本公司只允許處理您出售、轉讓或提取您的證券的指示,但不能處理您購買或存入證券的指示。

7. 如何在網上交易平台或流動電話應用程式給予投資者識別碼制度的同意書?

(i)個人客戶:

當您登入網上股票買賣交易平台或流動電話應用程式時,系統將彈出「香港投資者識別碼制度同意書」。如您同意有關的條款,請在左下方的方格内打勾,並點擊「同意」鍵。你亦可以透過內置消息推送的連結提交授權。
(ii)公司客戶/信託客戶:

請盡快聯繫我們的客戶服務人員確認相關CID 更新或親臨本公司完作有關確認手續安排。

如有查詢,請致電我們的客戶服務熱線2523 3588 與我們聯絡。

8. 我提交的個人資料會否保密?

在投資者識別碼制度下,券商會把客戶的身份證明文件資料遞交予聯交所及證監會的保密資料庫。資料庫內的資料將加密處理,並僅讓證監會及聯交所的獲授權人員在有需要時查取。任何資料查取的舉動將備有詳細紀錄,而未經授權的登入將被調查。保密資料庫將設置資料保安及資料查取監控措施。該等措施會定期更新,以緊貼最新的科技發展情況。所有訪問會被保存詳細的審計痕跡,並會對於未經授權的訪問進行調查。

9. 我可以在提交授權同意後撤回對 HKIDR 和 OTCR 的授權嗎?

您可以隨時連同閣下的牛牛號提出書面要求撤回您之前提交給富途的同意書。請注意,如果您撤回同意書的同意後,富途只能處理您出售、轉讓或提取現有港股證券持倉的指令。

10. 提交同意後我會收到同意確認通知書嗎?

客戶提交同意後富途將不會向客戶發送確認通知書。強烈建議您保留向富途提交同意書時所提供的記錄。

11. 我已經向其他持牌券商提交了同意書。 我需要再次向富途提交同意書嗎?

每間持牌券商都必須獲得其客戶的獨立同意書。

12. 我在富途的BCAN和其他券商的BCAN一樣嗎?

每個持牌券商,包括富途在內,都必須為其每個客戶分配一個唯一的BCAN。

13. 我可以在截止日期後提交同意書嗎?

投資者識別碼制度沒有實際的截止提交日期。然而,一旦聯交所和證監會正式推出HKIDR,在富途仍未獲得閣下授權同意的情況下,只可處理您出售、轉讓或提取現有證券持倉的指示。因此,客戶可以隨時提交同意書。

14. BCAN註冊需要多長時間?

客戶提交同意書後,大約需要1 個工作日才能完成BCAN 註冊。

15. 我可以在那裡查找更多有關香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度料?

如欲了解更多有關香港投資者識別碼系統及場外證券交易匯報系統及相關資料,請瀏覽以下證監會及聯交所的網站關於有關制度的專題網頁。

證券及期貨事務監察委員會(證監會)

https://www.sfc.hk/TC/faqs/Investor-identification-and-OTC-securities-reporting

香港交易及結算所(聯交所)

https://www.hkex.com.hk/Services/Trading/Securities/Overview/Trading-Mechanism/HKIDR?sc_lang=zh-HK

[1]「券商客戶編碼」為每名券商及銀行編配給每個客戶的一個內部編碼。券商和銀行在下單操作時亦必須輸入自身的中央編號和該客戶的券商客戶編碼。然而在處理證券訂單時,券商及銀行並不會輸入投資者的個人資料包括姓名和身份證號碼。